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2016年12月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》復習題
證券從業(yè)考試知識點(diǎn)較多，考生們平時(shí)要多做練習來(lái)鞏固知識。以下是百分網(wǎng)小編為大家收集的2016年12月證券從業(yè)資格考試《基本法律法規》復習題，希望對大家有幫助!
1、證券法不適用于()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券法對我國證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。
2、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告應遵循()原則。
A、獨立、客觀(guān)、公平
B、獨立、客觀(guān)、公正、審慎
C、客觀(guān)、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告，應遵循獨立、客觀(guān)、公正、審慎的原則。
3、證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告應遵循()原則。
A、獨立、客觀(guān)、公平
B、獨立、客觀(guān)、公正、審慎
C、客觀(guān)、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構發(fā)布證券研究報告，應遵循獨立、客觀(guān)、公正、謹慎的原則。
4、證券公司和個(gè)人應當保證申請文件真實(shí)、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起()個(gè)工作日內向中囯證券監督管理委員會(huì )提交更新資枓。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券公司和個(gè)人應當保證申請文件真實(shí)、準確、完整。申請期間，申請文件內容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )提交更新資枓。
5、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應當提供的服務(wù)不包括()。
A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續
B、提供期貨行情信息
C、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易
D、提供交易設施
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉期貨保證金。
6、證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)()的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶(hù)
B、證券公司
C、客戶(hù)的配偶
D、其他證券公司
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
7、證券公司應當自每月結束之日起()個(gè)工作日內報送月度報告。
A、1
B、3
C、5
D、7
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司應當自每月結束之日起7個(gè)工作日內報送月度報告。
8、證券經(jīng)紀人可以是()。
A、自然人
B、機構
C、團體
D、以上均正確
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構或團體。
9、證券營(yíng)業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時(shí)間應當連續不少于()個(gè)工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】證券營(yíng)業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時(shí)間應當連續不少于10個(gè)工作日。
10、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當在()個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì )應當在15個(gè)工作日內處理會(huì )員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請。
每天一句學(xué)習名言：學(xué)習外語(yǔ)并不難，學(xué)習外語(yǔ)就像交朋友一樣，朋友是越交越熟的，天天見(jiàn)面，朋友之間就親密無(wú)間了。—— 高士其
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