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證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)知識集錦

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證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規考點(diǎn)知識集錦

　　【考點(diǎn)一】證券市場(chǎng)法律法規效力層次

　　證券市場(chǎng)的法律.法規分為四個(gè)層次，其法律效力依次降低：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì )或全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )制定并頒布的法律;第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規;第三個(gè)層次是指由證券監管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規章及規范文件;第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規則。中國證券市場(chǎng)形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規相繼出臺，對證券市場(chǎng)的規范和有序發(fā)展起到了重要的作用。

　　【考點(diǎn)二】現行的證券市場(chǎng)法律法規

　　部門(mén)規章及規范性文件由中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)根據法律和國務(wù)院行政法規規定，其法律效力次于法律和行政法規。其具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。

　　【考點(diǎn)三】證券市場(chǎng)自律性組織及其職責

　　證券交易所的監管職能包括：對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對會(huì )員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理;

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理體現在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現為以下幾個(gè)方面：對會(huì )員單位的自律管理;對從業(yè)人員的自律管理;代辦股份轉讓系統

　　證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結算賬戶(hù)的設立和管理;證券的存管和過(guò)戶(hù);證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓服務(wù);國務(wù)院證券監督管理機構批準的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　【考點(diǎn)四】基金法

　　雖然證券從業(yè)資格考試中原本有的一個(gè)科目《證券投資基金》如今已經(jīng)轉變成了基金從業(yè)資格考試的科目，但《法律法規》之中，依然需要我們對《基金法》有所學(xué)習和掌握。那么在《公司法》和《證券法》之后，今天小編繼續和大家一起探討下，《基金法》中有哪些重要的知識點(diǎn)需要我們去掌握，而在學(xué)習過(guò)程里，又有哪些細節值得我們去注意。

　　《基金法》的難度及要求

　　雖然難度適中，但重要程度卻高達五顆星，因此一定要引起我們的重視。對于《基金法》，我們尤其需要注意理解信托法律關(guān)系的運用。

　　《基金法》的主要考點(diǎn)

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務(wù);設立基金管理公司的條件;基金管理人的禁止行為;公募基金運作的方式;基金財產(chǎn)的獨立性要求;基金公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集的區別;非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;非公開(kāi)募集基金的投資范圍;非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求。至于最后的相關(guān)法律責任均不重要，隨便看看就可以了。

　　基金法的知識點(diǎn)數量不是太多，但卻需要我們以理解為基礎去記憶，不要把不同的知識點(diǎn)獨立劃分開(kāi)來(lái)，而要重視它們內在的邏輯關(guān)系。我們可以借助總結筆記來(lái)捋清學(xué)習脈絡(luò )，雖然看似會(huì )花一點(diǎn)時(shí)間，但收獲絕對是令你覺(jué)得值得的。

　　《基金法》的經(jīng)典考題

　　(組合選擇題)我國《基金法》規定，基金管理人應當履行的職責不包括( )。

　�、龠M(jìn)行基金會(huì )計核算并編制財務(wù)會(huì )計報告

　�、诓还降膶Υ渌芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)

　�、叟灿没鹳Y產(chǎn)他用

　�、馨凑找幎ūO督基金管理人的投資運作

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①④

　　D.①②③

　　正確答案：B

　　答案解析：②③明顯不屬于職責，④按照規定監督基金管理人的投資運作，是基金托管人的職責。