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2016證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》考點(diǎn)預測題
距離2016年11月證券從業(yè)資格考試所剩的時(shí)間已經(jīng)不多了，考生們可要抓緊時(shí)間復習啦~下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準備的2016證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規》考點(diǎn)預測題，預祝大家考取理想的成績(jì)!
一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》第九十四條規定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達成協(xié)議后。收購人必須在三日內將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監督管理機構及證券交易所作出書(shū)面報告，并予公告。
【第2題】證券分析師不因所在公司內部其他部門(mén)、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當要求而放棄自己的獨立立場(chǎng)，這體現了證券分析師執業(yè)的( )原則。
A.誠信
B.獨立
C.公平
D.審慎
參考答案：B
參考解析： 《證券分析師執業(yè)行為準則》【第五條規定，證券分析師應當保持獨立性，不因所在公司內部其他部門(mén)、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當要求而放棄自己的獨立立場(chǎng)。
【第3題】保險公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格時(shí)，注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十三條規定，保險公司申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備下列條件：①有專(zhuān)門(mén)負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)。②注冊資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國務(wù)院保險業(yè)監督管理機構的有關(guān)規定。④沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處于整改期間，最近三年內沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項。⑥公司負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數的二分之一，負責基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)二年以上或者在其他金融相關(guān)機構五年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負責人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。
【第4題】上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準程序后，應當及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內編制實(shí)施情況報告書(shū)，向證券交易所提交書(shū)面報告，并予以公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十二條規定，上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準程序后，應當及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起三個(gè)工作日內編制實(shí)施情況報告書(shū)，向證券交易所提交書(shū)面報告，并予以公告。
【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規模合計不超過(guò)其凈資本( )的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》第三條規定，證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì ))認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規模合計不超過(guò)其凈資本百分之八十的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。
【第6題】實(shí)施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規定的重大資產(chǎn)重組，獨立財務(wù)顧問(wèn)對上市公司的持續督導的期限自中國證監會(huì )核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于( )個(gè)會(huì )計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十七條規定，獨立財務(wù)顧問(wèn)應當按照中國證監會(huì )的相關(guān)規定，對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續督導職責。持續督導的期限自本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起，應當不少于一個(gè)會(huì )計年度。實(shí)施本辦法【第十三條規定的重大資產(chǎn)重組，持續督導的期限自中國證監會(huì )核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于三個(gè)會(huì )計年度。
【第7題】被證券業(yè)協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》第三十三條規定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規范【第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;③被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。
【第8題】上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的( )。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的百分之九十。
【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到5%時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起( )日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十六條規定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時(shí)，應當在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內，向國務(wù)院證券監督管理機構、證券交易所作出書(shū)面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
【第10題】上市公司股東大會(huì )就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的( )以上通過(guò)。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條規定，上市公司股東大會(huì )就重大資產(chǎn)重組事項作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。
二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
【第1題】不得注冊為保薦機構投資主辦人的情形有( )。
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)2年
�、�.被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)2年
�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范》第三十三條規定，協(xié)會(huì )在收到完整申請材料后二十日內完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規范第三十一條規定的條件;②被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年;③被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內;⑥其他情形。
【第2題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。公開(kāi)募集基金具體包括( )。
�、�.向特定對象募集資金累計超過(guò)200人
�、�.向不特定對象募集資金
�、�.法律、行政法規規定的其他情形
�、�.向特定對象募集資金累計超過(guò)100人
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《基金法》第五十一條規定，公開(kāi)募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過(guò)二百人，以及法律、行政法規規定的其他情形。
【第3題】設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應當具備的條件包括( )。
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
�、�.注冊資本不低于5千萬(wàn)元人民幣
�、�.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施
�、�.有良好的內部治理結構
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《基金法》第十三條規定，設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：①有符合本法和《公司法》規定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數;⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度;⑧法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。
【第4題】關(guān)于有限責任公司的股權轉讓?zhuān)? )情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權。
�、�.公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的
�、�.公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的
�、�.其他股東損害其利益，造成其重大損失的
�、�.公司連續3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續盈利，并且符合公司法規定的分配利潤條件的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《公司法》第七十四條規定，有下列情形之一的，對股東會(huì )該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權：①公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的;③公司章程規定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者章程規定的其他解散事由出現，股東會(huì )會(huì )議通過(guò)決議修改章程使公司存續的。
【第5題】證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其( )相適應。
�、�.內部控制制度
�、�.合規制度
�、�.人力資源狀況
�、�.財務(wù)狀況
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》第十二條規定，證券公司設立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應當與其財務(wù)狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。
【第6題】應記入處罰處分信息的有( )。
�、�.中國證監會(huì )及其派出機構做出的行政處罰
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )實(shí)施的自律懲戒措施
�、�.中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司實(shí)施的自律懲戒措施
�、�.證券交易所實(shí)施的自律懲戒措施
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第十條規定，下列信息應記入處罰處分信息：①中國證監會(huì )及其派出機構做出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監督管理措施;②中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司、證券交易所、證券登記結算機構、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì )等證券市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施;③協(xié)會(huì )認為有必要記錄的其他情況。
【第7題】一般情況下，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構主要包括( )。
�、�.董事會(huì )
�、�.監事會(huì )
�、�.投資決策機構
�、�.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》【第四條規定，建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機構原則上應當按照董事會(huì )一投資決策機構一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級體制設立。
【第8題】招股說(shuō)明書(shū)應當載明的事項有( )。
�、�.發(fā)起人認購的股份數
�、�.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格
�、�.無(wú)記名股票的發(fā)行總數
�、�.募集資金的用途
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八十六條規定，招股說(shuō)明書(shū)應當附有發(fā)起人制訂的公司章程，并栽明下列事項：①發(fā)起人認購的股份數;②每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;③無(wú)記名股票的發(fā)行總數;④募集資金的用途;⑤認股人的權利、義務(wù);⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認股人可以撤回所認股份的說(shuō)明。
【第9題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項包括( )。
�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益
�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
�、�.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易
�、�.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
A.Ⅰ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資質(zhì)管理規則》第二十四條規定，證券、期貨投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易;⑥法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【第10題】下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有( )。
�、�.中國證監會(huì )及其派出機構
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
�、�.全國性證券交易所
�、�.證券登記結算機構
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )誠信管理辦法》第九條規定，下列主體做出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息：①中國證監會(huì )及其派出機構;②中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監測中心有限責任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì );③全國性證券交易所、證券登記結算機構、產(chǎn)權交易場(chǎng)所;④其他省部級及以上國家相關(guān)主管機關(guān)或協(xié)會(huì )認可的境內外自律組織;⑤協(xié)會(huì )認為有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
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