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2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基礎知識》考試教材
●涉及重大訴訟，股東大會(huì )、董事會(huì )決議被依法撤銷(xiāo)或宣告無(wú)效
●涉嫌犯罪被立案調查，董、監、高涉嫌犯罪被采取強制措施
內幕交易的行為方式：行為主體知悉內幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉讓行為;或泄露內幕信息;建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
內幕交易的法律責任：
●沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;
●無(wú)違法所得或違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的處罰;
●單位從事內幕交易的，對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處于三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的處罰;
●證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
對上市公司的監管
o 包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管，其中，信息披露的監管是對上市公司日常監管的重要內容。
o 上市公司信息披露的原則：真實(shí)、準確、完整、及時(shí)
o 上市公司信息披露制度的法律框架：第一層次為基本法律，主要是《證券法》;第二層次為行政法規，有《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》等;第三層為部門(mén)規章;第四層次為自律性規則，即證券交易所的《股票上市規則》
o 上市公司信息披露的主要內容
●招股說(shuō)明書(shū)和上市公告書(shū)
●定期報告：每一個(gè)會(huì )計年度結束之日4個(gè)月內披露年度報告，每一個(gè)會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內披露半年度報告(中期報告)，每個(gè)會(huì )計年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結束后的1個(gè)月內編制季度報告
●臨時(shí)報告
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