私募基金高管通過(guò)科目一可申請基金從業(yè)資格

　　私募基金高管通過(guò)科目一，可申請基金從業(yè)資格，接下來(lái)應屆畢業(yè)生小編為大家詳細說(shuō)說(shuō)，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

　　符合下列條件之一的私募基金管理人的高級管理人員，并通過(guò)基金從業(yè)考試科目一考試的，可以申請認定基金從業(yè)資格：

　　1、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上;

　　2、已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會(huì )計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等。

　　符合上述條件之一的，由所在機構或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機構出具的最近三年的資產(chǎn)管理規模證明，或相關(guān)資格證書(shū)或證明。

　　上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統資格認定文件上傳端口報送。

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　　基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布基金從業(yè)資格注冊具體要求

　　2017年6月26日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布了《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項的通知》，就基金從業(yè)人員資格注冊的一些細節要求做了解釋說(shuō)明。

　　首先，關(guān)于資格注冊認可的考試科目

　　具體包括：基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》、《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》(該三個(gè)科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他認定方式取得基金從業(yè)資格的。

　　按機構類(lèi)型劃分，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機構、基金服務(wù)機構(含基金銷(xiāo)售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等機構)的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。

　　私募基金管理人的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。

　　這里，私募基金從業(yè)人員資格注冊比公募基金等多認可了一項《私募股權投資基金基礎知識》科目。

　　對于在基金銷(xiāo)售機構從事宣傳推介基金、基金銷(xiāo)售信息管理平臺系統運營(yíng)維護的人員，通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。

　　需要說(shuō)明的是，通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格注冊，而不是“基金從業(yè)資格注冊”，不過(guò)，若通過(guò)了科目一，也通過(guò)了《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》考試，則可以申請注冊為基金從業(yè)資格。據稱(chēng)，未來(lái)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格也將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。

　　其次、關(guān)于延長(cháng)考試成績(jì)認可期的安排

　　基金從業(yè)資格(含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格)注冊應統一由機構進(jìn)行，已在基金行業(yè)機構任職的人員，由所在任職機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊(含基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格)。2019年7月1日之后，通過(guò)上述相關(guān)科目考試未注冊的，再申請注冊時(shí)需補齊近兩年的后續培訓30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。

　　通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的相關(guān)科目考試后，在四年內可以通過(guò)所在機構向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。超過(guò)四年未通過(guò)機構申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

　　還有一點(diǎn)需要說(shuō)明的是，截至2017年7月1日，認可證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》科目的考試成績(jì)。鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺有關(guān)功能尚在完善中，為確�；�金從業(yè)人員注冊工作有序平穩，對《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》和《證券投資基金銷(xiāo)售基礎知識》科目考試成績(jì)的認可期延長(cháng)至2019年7月1日。

　　其三、關(guān)于基金銷(xiāo)售人員從業(yè)資格注冊實(shí)施安排

　　鑒于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺正在完善相關(guān)功能，預計于2018年二季度完成升級，屆時(shí)將實(shí)現對銷(xiāo)售機構從業(yè)人員統一管理，其中全國性銀行等機構將進(jìn)行分層級管理、分批次注冊。機構須指定一名資格管理員，由資格管理員負責進(jìn)行本機構從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學(xué)時(shí)的后續培訓，并通過(guò)所在機構每?jì)赡陞⒓又袊�證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊流程將另行通知。

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