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基金從業(yè)基礎知識模擬題及答案
基金從業(yè)基礎知識模擬題及答案
1.監事會(huì )可以行使的職權包括( )。
A：檢查公司財務(wù)
B：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì )
C：當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正
D：制定公司的具體規章
[答] A B C
2、下列說(shuō)法正確的有( )。
A：獨立董事所發(fā)表的意見(jiàn)應在董事會(huì )決議中列明
B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事簽字后方能生效
C：兩名以上的獨立董事可提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì )
D：獨立董事可直接向股東大會(huì )、中國證監會(huì )和其他部門(mén)報告情況
[答] A B C D
3.基金管理公司董事會(huì )審議( )時(shí)，須經(jīng)三分之二的.獨立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易
B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬
C：基金管理公司租用基金專(zhuān)用交易席位
D：基金管理公司聘請或更換會(huì )計師事務(wù)所
[答] A B C D
4.《證券投資基金行業(yè)公約》規定禁止的行為有( )。
A：從事內幕交易
B：發(fā)布基金的廣告宣傳
C：從業(yè)人員為自己或他人買(mǎi)賣(mài)股票
D：貶損同行
[答] A B C D
5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。
A：健全性原則
B：獨立性原則
C：相互制約原則
D：成本效益原則
[答] A B C D
6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。
A：全面性原則
B：審慎性原則
C：有效性原則
D：實(shí)時(shí)性原則
[答] A B C D
7.全面系統、切實(shí)可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線(xiàn)是( )。
A：一線(xiàn)崗位實(shí)行雙人、雙責、雙職
B：相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監督制衡
C：內部稽核部門(mén)對各崗位、各機構、各項業(yè)務(wù)全面實(shí)施監督反饋
D：會(huì )計部門(mén)對各崗位、各機構、各項業(yè)務(wù)全面實(shí)施監督反饋
[答] A B C
8.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續費由上交所、深交所按實(shí)際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長(cháng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金終止并報中國證監會(huì )備案后( )個(gè)工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
4.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì )
[答] B
5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監會(huì )和中國人民銀行批準后( )個(gè)工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
6代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì )方可召開(kāi)。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
7通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì )，召集人應當至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
8.以書(shū)面方式召集基金持有人大會(huì )，應當由召集人提前( )天公布提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
9.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開(kāi)放式基金銷(xiāo)售方式
10.下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金發(fā)起人
[答] C
1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于( b )。
A.機構的性質(zhì)
B.機構的規模
C.法人的判斷
D.實(shí)力的雄厚
2.( b )取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。
A.風(fēng)險容忍度
B.風(fēng)險承擔意愿
C.收益要求
D.風(fēng)險承受能力
3.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)( b )人的特定投資者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括(d )
A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構建
D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長(cháng)，則投資者對流動(dòng)性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.沒(méi)變化
D.不確定
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