最新基金從業(yè)資格考試《法律法規》鞏固練習
導語(yǔ)：從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的人員，應當具有從業(yè)資格。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》等法律法規的規定。下面是關(guān)于法律法規的部分相關(guān)練習。
第1題 節假日的收益公告是指貨幣市場(chǎng)基金放開(kāi)申購贖回后，在遇到法定節假日時(shí)，于節假日結束后第二個(gè)自然日披露節假日期間的每萬(wàn)份基金凈收益，節假日最后一日的( )日年化收益率，以及節假Et后首個(gè)開(kāi)放日的每萬(wàn)份基金凈收益和( )日年化收益率。
A.7;7
B.15;7
C.20：15
D.30;30
答案：A
第2題 基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員不包括( )。
A.普通會(huì )員
B.高級會(huì )員
C.聯(lián)席會(huì )員
D.特別會(huì )員
答案：B
第3題 目前，( )的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著(zhù)重要的示范性影響。
A.日本
B.美國
C.瑞士
D.德國
答案：B
第4題 下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì )的敘述中，錯誤的是( )。
A.權力機構是會(huì )員大會(huì )
B.屬于社會(huì )團體法人
C.基金托管人應當加入協(xié)會(huì )
D.會(huì )員分為三類(lèi)：普通會(huì )員、特別會(huì )員、高級會(huì )員
答案：D
第5題 證券交易所在監控中發(fā)現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可采取的措施不包括( )。
A.警告
B.電話(huà)提示
C.罰款
D.約見(jiàn)談話(huà)
答案：C
第6題 ( )是正當競爭的前提;( )是正當競爭的基礎;( )是正當競爭的表現。
A.合法競爭;有序競爭;公平競爭
B.公平競爭;合法競爭;有序競爭
C.合法競爭;合理競爭;公平競爭
D.公平競爭;有效競爭;有序競爭
答案：B
第7題 就全球而言，進(jìn)入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規模繼續膨脹。
A.19
B.20
C.21
D.18
答案：C
第8題 ( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。
A.風(fēng)險揭示書(shū)
B.客戶(hù)資料
C.商業(yè)秘密
D.內幕信息
答案：C
第9題 當影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內就此事項進(jìn)行臨時(shí)報告。
A.當日
B.2日
C.3日
D.7日
答案：B
第10題 下列( )不屬于我國基金份額持有人享有的權利。
A.查閱或者復制未公開(kāi)披露的基金信息資料
B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額
D.按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
答案：A
第11題 道德和法律都是行為規范，都是重要的社會(huì )調控手段，都屬于( )。
A.經(jīng)濟基礎
B.上層建筑
C.自我約束
D.強制手段
答案：B
第12題 根據復制方法的不同，ETF可分為( )。
A.股票型ETF和債券型ETF
B.完全復制型ETF和抽樣復制型ETF
C.成長(cháng)型ETF和價(jià)值型ETF
D.行業(yè)指數ETF和風(fēng)險指數ETF
答案：B
第13題 內部控制的( )是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
答案：A
第14題 甲在進(jìn)行投資分析時(shí)，由于時(shí)間緊迫，沒(méi)有進(jìn)行充分的調查研究，僅參考市場(chǎng)上的研究結果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了( )的要求。
A.守法合規
B.客戶(hù)至上
C.專(zhuān)業(yè)審慎
D.忠誠盡責
答案：C
第15題 提醒客戶(hù)及時(shí)核對交易確認屬于( )。
A.基金客戶(hù)售前服務(wù)
B.基金客戶(hù)售中服務(wù)
C.基金客戶(hù)售后服務(wù)
D.基金客戶(hù)理財服務(wù)
答案：C
第16題 QDII基金份額登記的日期是( )。
A.T+3
B.T+0
C.T+1
D.T+2
答案：D
第17題 基金管理人應在每年結束后( )日內，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。
A.30
B.60
C.90
D.15
答案：C
第18題 制定嚴格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規范對客戶(hù)的身份認證和授權資格的認定，對有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內容屬于( )的主要管理措施。
A.投資合規性風(fēng)險
B.銷(xiāo)售合規性風(fēng)險
C.信息披露合規性風(fēng)險
D.反洗錢(qián)合規性風(fēng)險
答案：D
第19題 多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉換的基金是( )。
A.股票基金
B.債券基金
C.分級基金
D.系列基金
答案：D
第20題 基金銷(xiāo)售機構關(guān)于客戶(hù)檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作不包括( )。
A.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度
B.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限并留存相關(guān)記錄
C.信息技術(shù)負責人和信息安全負責人可以由同一人兼任
D.在內部建立完善的信息管理體系
答案：C
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