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11月基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》考試真題及答案
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11月基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》考試真題及答案 1
一、單項選擇題
第1題 契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下( )屬于與股權投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內容。
A.交易及清算交收安排
B.違約責任
C.私募基金財產(chǎn)的估值和會(huì )計核算
D.當事人及其權利義務(wù)基金的費用與稅收
參考答案：D
第2題 清算退出的程序是( )。
A.調查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結公司債權、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)
B.制訂清算方案-調查和清理公司財產(chǎn)-了結公司債權、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)
C.調查和清理公司財產(chǎn)-了結公司債權、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)
D.調查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會(huì )-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)
參考答案：A
第3題 監督機構應當按照法律法規和賬戶(hù)監督協(xié)議的約定，對募集結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的( )責任。
A.單獨
B.連帶
C.監督
D.重大
參考答案：B
第4題 根據我國《公司法》，下列說(shuō)法屬于公司合并程序的是( )。
�、�.合并各方簽訂合并協(xié)議
�、�.編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單
�、�.自作出合并決議之日起10日內通知債權人
�、�.自作出合并決議之日起30日內在報紙上公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
�、�.月度財務(wù)報告
�、�.季度財務(wù)報告
�、�.年度及財務(wù)報告
�、�.重大事項報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第6題 符合下列條件之一的股權投資基金管理人(含創(chuàng )業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格，包括( )。
�、�.從事私募股權投資(含創(chuàng )業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
�、�.擔任過(guò)上市公司或實(shí)收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
�、�.從事經(jīng)濟社會(huì )管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明
�、�.在大專(zhuān)院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 股權投資母基金的特點(diǎn)和作用有( )。
A.分散風(fēng)險;專(zhuān)業(yè)管理
B.投資機會(huì );規模優(yōu)勢
C.富有經(jīng)驗;資產(chǎn)規模
D.以上都是
參考答案：D
第8題 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當履行的職責有( )。
�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
�、�.辦理基金備案手續
�、�.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
�、�.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 股份有限公司的權力機構是( )。
A.股東大會(huì )
B.董事會(huì )
C.監事會(huì )
D.職工代表大會(huì )
參考答案：A
第10題 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應當列為公司( )。
A.法定公積金
B.任意公積金
C.盈余公積金
D.資本公積金
參考答案：D
第11題 股權投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現( )問(wèn)題。
�、�.財務(wù)報表質(zhì)量不佳
�、�.管理層出現變動(dòng)
�、�.缺少預算和計劃
�、�.銷(xiāo)售及訂貨出現重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第12題 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.7
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
第13題 以下關(guān)于財務(wù)盡職調查的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.財務(wù)盡職調查重點(diǎn)關(guān)注標的企業(yè)過(guò)去的財務(wù)業(yè)績(jì)情況
B.強調發(fā)現企業(yè)的流動(dòng)性?xún)r(jià)值和潛在風(fēng)險
C.注重對企業(yè)未來(lái)價(jià)值和成長(cháng)性的合理預測
D.經(jīng)常采用趨勢分析和結構分析工具
參考答案：B
第14題 母基金發(fā)展初期，主要從事( )，( )是母基金的本源業(yè)務(wù)。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.一級投資;二級投資
D.初級投資;二級投資
參考答案：B
第15題 募集行為包括( )等活動(dòng)。
A.推介基金、發(fā)售基金份額
B.辦理投資者認/申購(認繳)
C.份額登記、贖回(退出)
D.以上都對
參考答案：D
參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。
第16題 代表基金份額( )以上的.基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金份額持有人大會(huì )的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。
A.5%;10%
B.10%;10%
C.15%：5%
D.20%：l5%
參考答案：B
第17題 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理私募基金管理人登記的機構，在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構可以從事股權投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機構和個(gè)人不得從事股權投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含( )等活動(dòng)。
�、�.推介基金
�、�.發(fā)售基金份額(權益)
�、�.辦理基金份額(權益)認繳
�、�.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第18題 基金業(yè)協(xié)會(huì )應當及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記的情況有( )。
�、�.依法解散
�、�.被依法撤銷(xiāo)
�、�.被依法宣告破產(chǎn)
�、�.基金管理人信息變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第19題 《法律意見(jiàn)書(shū)》報送后，私募基金管理人( )其提交的私募登記申請材料。
A.可以部分修改
B.不得修改
C.可以全部修改
D.以上都不正確
參考答案：B
第20題 普通合伙企業(yè)的合伙人( )，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。
A.執行合伙事務(wù)時(shí)有不正當行為
B.因過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失
C.認繳出資只實(shí)繳一部分的
D.合伙人難以聯(lián)系的
參考答案：A
11月基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》考試真題及答案 2
1.基金持有人大會(huì )表決時(shí)，基金持有人表決權的決定方式是。
A.所持每份基金單位有一票
B.基金持有人每人一票
C.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權
D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權
答案：A
2.基金持有人大會(huì )采用通訊方式開(kāi)會(huì )時(shí)，召集人按基金契約規定公布會(huì )議通知后，必須在幾個(gè)工作日內連續公布相關(guān)提示性公告。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.4個(gè)
D.5個(gè)
答案：A
3.基金管理公司自成立之日起多長(cháng)時(shí)間內必須開(kāi)業(yè)。逾期沒(méi)有開(kāi)業(yè)的。原批準文件自動(dòng)失效，由中國證監會(huì )收回《基金管理公司法人許可證》。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
答案： C
4.基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認和賬戶(hù)管理由下列何者承擔。
A.證券交易所和登記結算公司
B.基金自身設立的注冊登記機構
C.基金托管人
D.基金銷(xiāo)售機構
答案： A
5.根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，除基金管理公司外，封閉式基金主要發(fā)起人從事證券投資、連續盈利的'時(shí)間最短應為。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
答案： C
6.封閉式基金的發(fā)起人確定后，通過(guò)簽訂何種文件界定相互間的權利與義務(wù)關(guān)系。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案： B
7.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。
A.基金契約
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金上市公告書(shū)
D.基金招募說(shuō)明書(shū)
答案：A
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