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2016基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》預測題
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單項選擇題
第1題 合伙協(xié)議應列明合伙企業(yè)( )事項。
�、�.終止
�、�.解散
�、�.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題 并購投資的考察重點(diǎn)是( )。
�、�.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結構
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運用、發(fā)展戰略以及風(fēng)險分析
�、�.為管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸人其( )。
A.固定資產(chǎn)
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題 基金份額上市交易后，有下列( )情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案：
A.基金合同期限屆滿(mǎn)
B.基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題 違反《證券投資基金法》規定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施( )。
�、�.責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
�、�.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
�、�.直接負責的主管人員和其他直接責任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題 股權投資基金的信息披露應當包含的內容有( )。
�、�.基金承擔的費用和業(yè)績(jì)報酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題 申請人提出的合伙企業(yè)設立申請，企業(yè)登記機關(guān)審查后不予登記的，應當( )。
A.給予書(shū)面答復，并說(shuō)明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書(shū)面答復，并口頭說(shuō)明理由
D.給予書(shū)面答復，申請人有需要的說(shuō)明理由
參考答案：A
第8題 適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有( )。
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機構
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機構
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題 在股權自由現金流量貼現模型中，股權的內在價(jià)值等于( )。
A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現金流之和
B.企業(yè)當前貨幣資金、短期投資和長(cháng)期投資之和
C.未來(lái)各年股權自由現金流量用權益資本成本貼現得到的現值之和
D.企業(yè)稅后現金流之和
參考答案：C
第10題 公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須( )。
�、�.遵守法律、行政法規
�、�.遵守社會(huì )公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會(huì )公眾的監督
�、�.承擔社會(huì )責任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題 股權投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現( )問(wèn)題。
�、�.財務(wù)報表質(zhì)量不佳
�、�.管理層出現變動(dòng)
�、�.缺少預算和計劃
�、�.銷(xiāo)售及訂貨出現重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第12題 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
A.7
B.20
C.30
D.60
參考答案：C
第13題 以下關(guān)于財務(wù)盡職調查的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.財務(wù)盡職調查重點(diǎn)關(guān)注標的企業(yè)過(guò)去的財務(wù)業(yè)績(jì)情況
B.強調發(fā)現企業(yè)的流動(dòng)性?xún)r(jià)值和潛在風(fēng)險
C.注重對企業(yè)未來(lái)價(jià)值和成長(cháng)性的合理預測
D.經(jīng)常采用趨勢分析和結構分析工具
參考答案：B
第14題 母基金發(fā)展初期，主要從事( )，( )是母基金的本源業(yè)務(wù)。
A.初級投資;初級投資
B.一級投資;一級投資
C.一級投資;二級投資
D.初級投資;二級投資
參考答案：B
第15題 募集行為包括( )等活動(dòng)。
A.推介基金、發(fā)售基金份額
B.辦理投資者認/申購(認繳)
C.份額登記、贖回(退出)
D.以上都對
參考答案：D
參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。
第16題 代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金份額持有人大會(huì )的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。
A.5%;10%
B.10%;10%
C.15%：5%
D.20%：l5%
參考答案：B
第17題 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理私募基金管理人登記的機構，在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構可以從事股權投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機構和個(gè)人不得從事股權投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含( )等活動(dòng)。
�、�.推介基金
�、�.發(fā)售基金份額(權益)
�、�.辦理基金份額(權益)認繳
�、�.退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第18題 基金業(yè)協(xié)會(huì )應當及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記的情況有( )。
�、�.依法解散
�、�.被依法撤銷(xiāo)
�、�.被依法宣告破產(chǎn)
�、�.基金管理人信息變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第19題 《法律意見(jiàn)書(shū)》報送后，私募基金管理人( )其提交的私募登記申請材料。
A.可以部分修改
B.不得修改
C.可以全部修改
D.以上都不正確
參考答案：B
第20題 普通合伙企業(yè)的合伙人( )，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。
A.執行合伙事務(wù)時(shí)有不正當行為
B.因過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失
C.認繳出資只實(shí)繳一部分的
D.合伙人難以聯(lián)系的
參考答案：A
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