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2016基金從業(yè)《股權投資基金基礎知識》考前訓練題
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單項選擇題
第1 公司是企業(yè)法人，有( )。
�、�.獨立的法人財產(chǎn)
�、�.享有法人財產(chǎn)權
�、�.享有法人決策權
�、�.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2 已登記的基金管理人存在如下( )情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )將其列入異常機構名單，通過(guò)基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達3次的
�、�.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的
�、�.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規定，被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的
�、�.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第3 募集行為的主要法律文件包括( )、基金合同、賬戶(hù)監督協(xié)議。
�、�.募集說(shuō)明書(shū)
�、�.合格投資者調查問(wèn)卷
�、�.合格投資者承諾
�、�.風(fēng)險揭示書(shū)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第4題 根據我國《公司法》，上市公司擔保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會(huì )作出決議，并經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題 對于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下( )屬于與股權投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內容。
A.基金的收益分配
B.風(fēng)險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會(huì )及日常機構
參考答案：A
第6題 股權轉讓的障礙主要是( )。
�、�.企業(yè)內部約束
�、�.優(yōu)先購買(mǎi)權
�、�.普通股東
�、�.其他市場(chǎng)環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題 隨著(zhù)我國新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題 設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列( )條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規定的章程
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
�、�.主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題 2014年8月21日，中國證監會(huì )頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )對股權投資( )。
�、�.開(kāi)展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調行業(yè)關(guān)系
�、�.提供行業(yè)服務(wù)
�、�.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第10題 下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被采取談話(huà)提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可將其加入黑名單
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內多次被采取談話(huà)提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可對其進(jìn)行公開(kāi)譴責
�、�.私募投資基金募集機構在兩年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分
�、�.私募投資基金募集機構在一年之內兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題 基金管理人、基金托管人依照( )的約定，履行受托職責。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第12題 合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會(huì )計年度、審計、年度報告、( )等事項作出約定。
A.查閱會(huì )計賬簿的時(shí)間
B.查閱會(huì )計賬簿的地點(diǎn)
C.查閱會(huì )計賬簿的條件
D.查閱會(huì )計賬簿的人員
參考答案：C
第13題 下列關(guān)于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有( )。
�、�.又稱(chēng)反稀釋條款
�、�.是一種用來(lái)保證股權投資基金權益的約定
�、�.目的是確保不會(huì )因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
�、�.反攤薄條款根據新一輪融資發(fā)行的股數的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第14題 以下( )屬于業(yè)務(wù)盡職調查的內容。
�、�.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰略、融資運用、風(fēng)險分析
�、�.標的企業(yè)從設立到調查時(shí)點(diǎn)的股權變更以及相關(guān)的工商變更情況
�、�.主要股東/實(shí)際控制人/團隊，即調查控股股東/實(shí)際控制人的背景
�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監管政策、準入門(mén)檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題 定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于( )的股權投資基金。
A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票
C.非上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
D.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票
參考答案：B
第16題 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的( )日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第17題 以下說(shuō)法不正確的是( )。
�、�.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料
�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料
�、�.非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料
�、�.公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第18 下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是( )。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理私募基金管理人登記的機構
B.在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機構
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構
D.已辦理備案手續并取得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售機構及其從業(yè)人員
參考答案：A
第19信息披露義務(wù)人，是指( )。
�、�.股權投資基金管理人
�、�.股權投資基金托管人
�、�.法律、行政法規、中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的具體信息披露義務(wù)的法人
�、�.法律、行政法規、中國證監會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的具體信息披露義務(wù)的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第20基金費用一般為負現金流，因此( )。
A.GIRR
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒(méi)有關(guān)系
參考答案：C
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