2016基金從業(yè)《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考前模擬題

　　知識的鞏固在于平時(shí)的積累與準備，備考需要用心去學(xué)習，下面是百分網(wǎng)小編準備的基金從業(yè)《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考前模擬題,希望對大家的考試有幫助!

　　模擬題一

　　第1題：某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　參考答案：B

　　第2題：我國證券投資基金業(yè)伴隨著(zhù)證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線(xiàn)索主要包括(　)。

　�、�.基金業(yè)的主管機構從中國人民銀行過(guò)渡為中國證監會(huì )

　�、�.基金的監管法規從地方行政法規起步，到國務(wù)院證券委員會(huì )出臺行政條例，再到全國人民代表大會(huì )通過(guò)并修訂《證券投資基金法》，中國證監會(huì )根據基金法制定一系列配套規則

　�、�.隨著(zhù)居民財產(chǎn)收入的增加和理財意識的覺(jué)醒，中國百姓對證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財工具時(shí)的主要對象

　�、�.基金市場(chǎng)的主流品種從開(kāi)放式基金，再到封閉式基金，乃至各類(lèi)基金創(chuàng )新產(chǎn)品紛紛出現

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題：基金監管的基本原則有(　)。

　�、�.保障投資人利益原則

　�、�.適度監管原則

　�、�.高效監管原則

　�、�.審慎監管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第4題：貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區別是(　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很低

　　B.貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)檻很高

　　C.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內交易市場(chǎng)

　　參考答案：B

　　第5題：基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的(　)。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.咨詢(xún)服務(wù)人員

　　D.投資管理人員

　　參考答案：C

　　第6題：當基金銷(xiāo)售機構或基金銷(xiāo)售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應當(　)保障基金投資人的合法利益。

　　A.優(yōu)先

　　B.其次

　　C.最后

　　D.不必

　　參考答案：A

　　第7題：投資者只需閱讀招募說(shuō)明書(shū)摘要信息，就可以了解到近(　)來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.24個(gè)月

　　參考答案：B

　　第8題：公開(kāi)募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務(wù)

　　B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名稱(chēng)和住所

　　D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名

　　參考答案：D

　　第9題：對股票規模的劃分并不嚴格，依據相對規模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤(pán)股;市值排名靠前，累計市值占市場(chǎng)總市值(　)以上的為大盤(pán)股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　參考答案：C

　　第10題：關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當屬于(　)的職責。

　　A.合規管理部門(mén)

　　B.管理層

　　C.督察長(cháng)

　　D.監事會(huì )

　　參考答案：C

　　模擬題二

　　第1題：內幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的(　　)原則。

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.及時(shí)、客觀(guān)、準確

　　C.高效、全面、及時(shí)

　　D.客觀(guān)、全面、準確

　　參考答案：A

　　第2題：基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)的基礎是(　　)。

　　A.深度挖掘客戶(hù)需求

　　B.利用平時(shí)時(shí)常走訪(fǎng)收集的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)資料

　　C.研究市場(chǎng)行情

　　D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險

　　參考答案：A

　　第3題：基金試點(diǎn)的當年，我國共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　第4題：對于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(　　)。

　　A.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費

　　B.持續持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費

　　C.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　D.持續持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費

　　參考答案：C

　　第5題：下列基金種類(lèi)中，具有最低風(fēng)險的是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　參考答案：B

　　第6題：基金登記過(guò)程實(shí)際上是(　　)。

　　A.基金托管人對賬戶(hù)管理的過(guò)程

　　B.證券交易所登記賬戶(hù)份額變動(dòng)的過(guò)程

　　C.基金投資者對自己賬戶(hù)記賬的過(guò)程

　　D.注冊登記機構對基金份額記賬的過(guò)程

　　參考答案：D

　　第7題：制定嚴格有效的開(kāi)戶(hù)流程，規范對客戶(hù)的身份認證和授權資格的認定，對有關(guān)客戶(hù)的身份證明材料予以保存。上述內容屬于(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規性風(fēng)險

　　B.銷(xiāo)售合規性風(fēng)險

　　C.信息披露合規性風(fēng)險

　　D.反洗錢(qián)合規性風(fēng)險

　　參考答案：D

　　第8題：基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知(　　)，并及時(shí)向(　　)報告。

　　A.基金托管人;中國證監會(huì )

　　B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會(huì )

　　C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會(huì )

　　D.基金管理人;中國證監會(huì )

　　參考答案：D

　　第9題：以下關(guān)于內部控制目標的說(shuō)法錯誤的是(　　)。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和行業(yè)監管規則。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規范運作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　　B.確�；�金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實(shí)、準確、完整、及時(shí)

　　C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

　　D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現公司的持續、穩定、健康發(fā)展

　　參考答案：C

　　第10題：投資人投資3萬(wàn)元認購某開(kāi)放式基金，認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認購費用為(　　)。

　　A.520.45

　　B.530.45

　　C.540.45

　　D.550.45

　　參考答案：B

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