2016基金從業(yè)資格考試《法律法規》習題及答案
成績(jì)的取得，離不開(kāi)好的學(xué)習方法，當然離不開(kāi)自己的刻苦努力。下面是百分網(wǎng)小編為大家分享的2016基金從業(yè)資格考試《法律法規》習題及答案，希望能夠對各位考生有所幫助。
單選題
1、 開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險是( )。
A.合規風(fēng)險
B.巨額贖回風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.基金自身的管理風(fēng)險
2、 ( )是我國基金市場(chǎng)的監管主體，依法對基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監督管理。
A.中國證監會(huì )
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.證券基金機構
3、 資本市場(chǎng)是融資期限在( )的金融市場(chǎng)。
A.半年以?xún)?/p>
B.1年以?xún)?/p>
C.1年以上
D.3年以上
4、 下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)
B.房地產(chǎn)抵押按揭
C.貴重金屬
D.銀行存款
5、 內部控制大綱應當明確的內容不包括( )。
A.內控目標
B.內控原則
C.控制環(huán)境
D.業(yè)績(jì)評估
6、 合規人員應當熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動(dòng)趨勢。這屬于合規管理的( )。
A.獨立性原則
B.客觀(guān)性原則
C.專(zhuān)業(yè)性原則
D.協(xié)調性原則
7、我國證券投資基金業(yè)伴隨著(zhù)證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線(xiàn)索主要包括( )。
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
8、 下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.開(kāi)放式基金的認購程序包括認購和確認
B.開(kāi)放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費
C.封閉式基金的認購價(jià)格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費
D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內認購和場(chǎng)外認購
9、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規范的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益
B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷(xiāo)售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險
D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度
10、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說(shuō)法中，正確的是( )。
A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%
B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%
C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%
D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%
11、 我國只有( )證券交易所開(kāi)辦場(chǎng)內認購分級基金份額。
A.上海
B.深圳
C.北京
D.天津
12、 下列屬于客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)的是( )。
A.推介符合適用性原則的基金
B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對交易確認
C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶(hù)充分了解基金投資的特點(diǎn)
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
13、 在我國，基金管理人只能由依法設立的( )擔任。
A.商業(yè)銀行
B.保險公司
C.基金管理公司
D.信托公司
14、 下列不屬于基金客戶(hù)服務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.專(zhuān)業(yè)性
B.規范性
C.持續性
D.歷史性
15、 下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失
B.基金從業(yè)人員應當與所在機構簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應機構對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執業(yè)活動(dòng)
C.基金從業(yè)人員應當嚴格遵守所在機構的授權制度，在授權范圍內履行職責;超出授權范圍的，應當按照所在機構制度履行批準程序
D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機構有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續
16、 傳統4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.規模
D.促銷(xiāo)
17、 ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.被動(dòng)操作的指數基金
B.獨特的實(shí)物申購機制
C.獨特的實(shí)物贖回機制
D.實(shí)行一級市場(chǎng)與二級市場(chǎng)分離的交易制度
18、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書(shū)。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
19、 基金管理人應建立電子信息數據的( )和備份制度，重要數據應當( )并且長(cháng)期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
20、 根據基金的資金來(lái)源與用途的不同，可以將基金分為( )。
A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
B.開(kāi)放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
參考答案：
1-5 BACDD
6-10 CCDBA
11-15 BACDD
16-20 CDCCC
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