內部控制崗位職責（通用15篇）
在社會(huì )發(fā)展不斷提速的今天，需要使用崗位職責的場(chǎng)合越來(lái)越多，崗位職責具有提高內部競爭活力，更好地發(fā)現和使用人才的作用。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，以下是小編為大家整理的內部控制崗位職責，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
內部控制崗位職責 1
1、每日登記現金日記賬和銀行存款日記賬；
2、管理公司各銀行帳戶(hù)，負責銀行結算業(yè)務(wù)，按時(shí)準確核對各類(lèi)銀行帳務(wù)；
3、負責各項按相關(guān)規定審核批準的費用報銷(xiāo)，能認真審查各種報銷(xiāo)或支出的原始憑證，并完成轉賬；
4、負責發(fā)放員工工資、獎金以及各項補貼等工作；
5、填制、收集并核對資金日報、周報、及月報；
6、增值稅專(zhuān)用發(fā)票月度認證及統計表填制；
7、整理、裁剪、黏貼流程單、發(fā)票附件等原始。
內部控制崗位職責 2
1、負責財務(wù)崗位OA系統的`流程，日常收付款、費用、往來(lái)對賬并錄入系統，進(jìn)銷(xiāo)項發(fā)票登記；
2、操作金立、小牛財務(wù)軟件，按照進(jìn)銷(xiāo)存系統錄入商品、銷(xiāo)售、采購、進(jìn)出庫等表單及審批任務(wù)；
3、稅務(wù)系統：銷(xiāo)項發(fā)票開(kāi)出、每月進(jìn)銷(xiāo)項稅額抵扣及報稅工作等；辦理銀行業(yè)務(wù)，各種變更等；
4、財務(wù)憑證的整理、歸檔、保管，月末配合經(jīng)理做報表預算；
5、協(xié)助審核業(yè)務(wù)合同的財務(wù)細則；
6、協(xié)助領(lǐng)導完成其他工作。
內部控制崗位職責 3
1、 整理開(kāi)票數據，定期準時(shí)正確開(kāi)具發(fā)票；
2、每周負責整理日常報銷(xiāo)單據，及時(shí)審核后按照規定日期做好網(wǎng)銀付款和系統錄入；
3、根據AP付款申請每周定期安排網(wǎng)銀支付和系統錄入；
4、根據公司財務(wù)制度和有關(guān)管理辦法規定，進(jìn)行各項費用的報銷(xiāo)審核；
5、負責編制現金憑證、銀行憑證，及其他文檔的`裝訂；
6、上級安排的其他臨時(shí)任務(wù)。
內部控制崗位職責 4
協(xié)助經(jīng)理負責公司財務(wù)管理制度、會(huì )計制度和相關(guān)的財務(wù)規章制度及管理辦法，并監督執行情況。
根據上年度公司發(fā)展，配合經(jīng)理指定財務(wù)計劃，為企業(yè)高層領(lǐng)導提供經(jīng)濟預測和經(jīng)營(yíng)決策的依據。
現金及銀行收付處理，制作記賬憑證，銀行對賬，單據審核，開(kāi)具與保管發(fā)票。
負責編制及組織實(shí)施財務(wù)預算報告，月、季、年度財務(wù)報表。
負責公司全面的資金調配，成本核算、會(huì )計核算和分析工作。
負責公司納稅申報等工作。
公司領(lǐng)導交辦的`其他日常事務(wù)性工作。
內部控制崗位職責 5
1）辦理現金、支付寶、微信、銀行對內及對外結算業(yè)務(wù)；
2）保管財務(wù)專(zhuān)用章，部分銀行結算印鑒，保管空白支票和收據；
3）日清月結登記現金、銀行存款、支付寶日記賬；
4）及時(shí)合理理財，提高資金的使用效益；
5）月末對賬，確保日記賬賬實(shí)相符、應收款賬賬相符；
6）匯總月度各部門(mén)的`資金預算數據，按周完成資金流量表的編制，完成資金調配；
7）核對平臺對賬單，開(kāi)具發(fā)票及相關(guān)業(yè)務(wù)，月末核對開(kāi)票明細等；
8）其他領(lǐng)導安排事務(wù)。
內部控制崗位職責 6
按照國家財政部《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》文件精神，現結合我校工作實(shí)際，制定本制度。
一、內部控制關(guān)鍵工作崗位
根據《行政事業(yè)單位內部控制規范（試行）》，各級行政事業(yè)單位內部控制關(guān)鍵崗位主要包括：預算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理以及內部監督等經(jīng)濟活動(dòng)的關(guān)鍵崗位。具體包括：
1、財務(wù)管理：會(huì )計、出納、審計等崗位。
2、政府采購管理：采購崗位。
3、資產(chǎn)管理：實(shí)物管理、賬務(wù)管理等崗位。
二、內部控制關(guān)鍵崗位責任制
�。ㄒ唬┴攧�(wù)管理會(huì )計崗位職責：
1、遵守國家有關(guān)財經(jīng)法律、法規和內部管理制度，熟練掌握財務(wù)管理和會(huì )計核算業(yè)務(wù)；
2、依法進(jìn)行會(huì )計核算和監督，確保會(huì )計核算的真實(shí)、合法和完整；
3、組織單位編制部門(mén)預算和部門(mén)決算；
4、做好機關(guān)日常會(huì )計核算工作；
5、負責編報財務(wù)、稅務(wù)等報表；負責匯總編報事業(yè)單位各種財務(wù)報表；
6、負責保管財務(wù)專(zhuān)用章、并按規定使用；
7、負責會(huì )計檔案管理，做好會(huì )計憑證、賬冊的整理、裝訂、保管和移交工作。出納崗位職責：
�。�1）負責現金管理。妥善保管現金，根據會(huì )計憑證收付現金，及時(shí)核對現金日記賬、做到日清月結；
�。�2）負責銀行賬戶(hù)管理。根據會(huì )計憑證收付款、登記存款日記賬，定期與銀行核對銀行存款賬戶(hù)余額；
�。�3）保管單位法人名章，并按規定使用；
�。�4）負責轉賬支票、現金支票的購買(mǎi)、使用、簽發(fā)和保管；
�。�5）負責其他財務(wù)票據的申領(lǐng)、使用、年檢及保管。
內部審計崗位職責：
1、遵守《中國內部審計準則》及其他相關(guān)規定，熟練掌握內部審計業(yè)務(wù)；
2、依法實(shí)施內部審計工作，保持獨立性和客觀(guān)性；
3、負責單位內部審計工作，包括：制定審計計劃，實(shí)施內部審計，收集和評價(jià)審計證據，出具審計報告，實(shí)施后續審計；
4、遵循保密性原則，慎重使用內部審計資料；
5、接受繼續教育與培訓，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力；
6、負責指導單位的內部審計工作。
�。ǘ┱少徆芾�
主要職責：
1、執行政府采購政策，貫徹執行國家《政府采購法》；
2、按照年度工作計劃，負責按時(shí)征求、征集各使用單位的年度采購需求意向；
3、在單位年度預算中核定政府采購可用資金范圍內，依據省財政廳下發(fā)的《吉林省省直行政事業(yè)單位通用辦公設備家具購置費用預算標準》文件精神，負責對各使用單位上報的采購意向進(jìn)行綜合審核，提出合理的機關(guān)本級年度辦公設備采購意見(jiàn)，經(jīng)財務(wù)處復核后報分管資產(chǎn)和分管經(jīng)費的委領(lǐng)導簽批；
4、及時(shí)將委領(lǐng)導簽批同意后的購置計劃下達各申請單位，指導各申請單位到具有政府采購資質(zhì)的供貨商實(shí)施自采，并監督實(shí)物的驗收、入庫和資產(chǎn)入賬登記。
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主要職責：
1、負責固定資產(chǎn)的實(shí)物管理，包括房產(chǎn)、車(chē)輛、辦公設備等，保障資產(chǎn)的合理配置和有效使用；
2、負責制定委機關(guān)固定資產(chǎn)管理相關(guān)制度，并組織實(shí)施和監督檢查；
3、負責固定資產(chǎn)日常監督管理；
4 、負責對固定資產(chǎn)的產(chǎn)權界定、產(chǎn)權變動(dòng)、產(chǎn)權糾紛調處、資產(chǎn)評估、出租、出借等提出具體意見(jiàn)。
三、內部控制關(guān)鍵崗位人員條件
�。ㄒ唬┴攧�(wù)管理
會(huì )計、出納、內部審計人員：
1、具備必要的會(huì )計、審計專(zhuān)業(yè)知識和技能，熟悉掌握有關(guān)法律、法規和制度，取得會(huì )計從業(yè)資格證書(shū)、內部審計資格證書(shū)；
2、忠于職守、堅持原則，廉潔自律；
3、嚴守工作紀律，遵守職業(yè)道德規范。實(shí)行回避制度。單位負責人、主管會(huì )計和審計工作負責人的直系親屬不得擔任本單位的會(huì )計、審計機構負責人。會(huì )計、審計機構負責人的直系親屬不得在本單位從事會(huì )計、出納、審計工作。需要回避的直系親屬為：夫妻關(guān)系、直系血親關(guān)系、三代以?xún)扰韵笛H以及配偶親屬關(guān)系。
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1 、熱愛(ài)本職工作，有較強的綜合協(xié)調能力和大局意識；
2、具有較高的業(yè)務(wù)能力，熟悉機關(guān)辦公常用資產(chǎn)或設備的基本參數；
3、熟悉《中華人民共和國政府采購法》等有關(guān)法律、法規的`基本內容，熟練掌握機關(guān)辦公設備采購的工作流程，能夠準確把握政府采購工作中的政策標準。
�。ㄈ┵Y產(chǎn)管理人員
1 、熱愛(ài)本職工作，有較強的責任心和嚴謹認真的工作態(tài)度；
2、具有較高的資產(chǎn)實(shí)物管理能力，熟悉機關(guān)各類(lèi)資產(chǎn)或設備的基本參數和使用年限；
3 、熟練掌握國務(wù)院、省政府下發(fā)的有關(guān)國有資產(chǎn)管理的各項法律、法規和制度。
四、內部控制關(guān)鍵崗位培訓及輪崗
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建立項目管理、財務(wù)管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理培訓制度。以提升業(yè)務(wù)管理能力為目標，采取多層次、立體式培訓方式，對各處室、單位進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓。以關(guān)鍵崗位法律法規與管理等為主要培訓內容，通過(guò)舉辦專(zhuān)項培訓班、參加國家和省級培訓班、利用現代信息手段進(jìn)行集中培訓、視頻會(huì )議系統遠程培訓、互聯(lián)網(wǎng)遠程培訓等培訓方式，實(shí)施培訓全覆蓋，進(jìn)一步提高內部控制關(guān)鍵崗位人員業(yè)務(wù)能力和管理水平。
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根據工作性質(zhì)、崗位特點(diǎn)和工作需要，內部控制關(guān)鍵崗位實(shí)
行輪崗交流制度。在同一崗位工作滿(mǎn)3年不足5年的，一般應進(jìn)行輪崗交流，輪崗交流在各處室、事業(yè)單位內部之間進(jìn)行。本制度自下發(fā)之日起執行
內部控制崗位職責 7
一、崗位職責
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1、在CEO的領(lǐng)導下，主持內控部的日常工作；
2、建立健全的內控工作規章制度、內控工作流程；
3、擬定年度內控工作計劃，確定各類(lèi)內控事項，報CEO和董事會(huì )審批后組織實(shí)施；
4、組織協(xié)調內控過(guò)程中和公司下屬公司、部門(mén)的關(guān)系，實(shí)施內部各類(lèi)內控事項，下達內控工作任務(wù)，制定經(jīng)辦人和具體實(shí)施時(shí)間；
5、審核內控工作方案，并對內控方案提出指導性意見(jiàn)；
6、指導下屬的日常工作，督促下屬的工作進(jìn)度，并對下屬工作中遇到的關(guān)鍵性問(wèn)題提出指導性解決意見(jiàn)；
7、復核內控工作底稿，最終確定內控工作報告，提出最終內控意見(jiàn)；
8、復核本部門(mén)費用，并負責提出本部門(mén)的采購計劃；
9、制定部門(mén)發(fā)展計劃并對本部門(mén)員工培訓、晉級、獎懲、人事調整等方面提出建議；
10、負責向公司領(lǐng)導匯報本部門(mén)工作，完成公司領(lǐng)導交辦的其他工作任務(wù)。
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1、根據公司的財務(wù)管理制度及其他內部管理制度、公司的'具體情況，起草內控規章制度、制定具體的內控工作方案；
2、對公司內部監控機制的可靠性、有效性和完整性進(jìn)行審查和評估；
3、對公司組織結構、系統和程序是否恰當進(jìn)行審查和評估，以確保成果與既定目標一致；
4、對用以確保遵守各項規章制度和既定內部政策目標的各項制度進(jìn)行審查和評估；
5、對確保公司資產(chǎn)的安全和完整的制度和相關(guān)措施進(jìn)行審查和評估；
6、了解和評估公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現重大風(fēng)險的可能性，改進(jìn)風(fēng)險防范的管理工作；
7、必要時(shí)，對屬于內部控制任務(wù)規定范圍內的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進(jìn)行調查，查明薄弱環(huán)節和原因所在；
8、按照內控工作計劃及內控項目的特點(diǎn)，制定具體的內控工作方案；
9、按照已批準的內控計劃和內控工作方案，負責具體內控項目的實(shí)施；
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1、取得內控工作證據，編制內控工作底稿；并對取得的內控證據的真實(shí)性、完整性負責；
2、負責起草內控報告，客觀(guān)的反映被審計單位或部門(mén)的情況，客觀(guān)公正的給予評價(jià)，并提出建設性的建議和處理意見(jiàn)；
3、確保內部控制、調查和檢查報告的完整性、及時(shí)性、客觀(guān)性和準確性；
4、負責內控資料的立卷、收集、整理歸檔工作；
5、制定個(gè)人工作目標和計劃，并向部門(mén)經(jīng)理提出改進(jìn)內部控制工作的建議；
6、完成部門(mén)經(jīng)理交辦的其他工作任務(wù)。
二、工作流程
1、內控總監根據公司的發(fā)展目標和內部控制情況制定年度內控工作計劃，報CEO和董事會(huì )批準；
2、內控總監根據年度內控計劃和CEO及董事會(huì )的臨時(shí)指令確定具體內控項目，審計對象和實(shí)施時(shí)間，制定相關(guān)人員組成審計小組；
3、審計小組根據內控項目展開(kāi)審前調查，審計組長(cháng)依據調查的具體情況，擬定內控工作方案，并報內控總監批準；
4、內控總監對被審計單位（部門(mén)）下達審計通知，并要求被審單位（部門(mén)）按通知要求準備好相關(guān)資料；
5、審計小組進(jìn)駐被審計單位或審計部門(mén)后，開(kāi)展審計工作，對相關(guān)人員展開(kāi)調查、詢(xún)問(wèn)，對相關(guān)資料進(jìn)行檢查、分析、復核、編制內控工作底稿，并對重要的審計憑據復印留底。審計組長(cháng)、內控總監對內控工作底稿進(jìn)行復核，并對內控底稿提出指導性意見(jiàn)；
6、審計組長(cháng)擬定審計報告，對審計中發(fā)現的情況或問(wèn)題提出相應的審計意見(jiàn)和建議，同時(shí)征求被審計單位、相關(guān)人員的意見(jiàn)，并報內控總監批準，形成正式的內控報告；
7、內控總監對審計中發(fā)現的問(wèn)題提出自己的審計意見(jiàn)，內控報告最終定稿，向被審計單位傳送內控報告、審計意見(jiàn)，并將被審計單位或者部門(mén)的反饋意見(jiàn)和內控報告一起報送CEO批準；
8、審計人員對被審計單位（部門(mén)）的審計情況進(jìn)行后續跟蹤，收集被審計單位或部門(mén)對審計結果的回饋，和審計資料一起整理歸檔。
內部控制崗位職責 8
第一章總則
第一條為了規范本公司項目投資運作和風(fēng)險管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，穩健發(fā)展，贏(yíng)取良好的社會(huì )效益和經(jīng)濟效益，特制定本制度。作為一家獨立、客觀(guān)的第三方理財顧問(wèn)機構，我們會(huì )為客戶(hù)提供全面的理財規劃和方案，我們涉及到的產(chǎn)品領(lǐng)域是較為廣闊的，主要包括銀行理財產(chǎn)品、基金、期貨、外匯、PE投資、信托投資、境外投資等各個(gè)方面，理財師會(huì )根據客戶(hù)的理財需求以及財務(wù)狀況，對這些理財產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的分析、評估和篩選，為客戶(hù)量身定做一套最優(yōu)化的理財規劃，從而幫助客戶(hù)實(shí)現財富安全、穩健的成長(cháng)
第二條本公司及屬下各項目小組在進(jìn)行各投資理財資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理和董事會(huì )審議決定，由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實(shí)施。
第四條本公司項目職能部門(mén)為公司理財部，其職責范圍和分項另文規定。
第二章客戶(hù)為本
第一條各項目的工作應以本公司的戰略方針和長(cháng)遠規劃為依據，綜合考慮客戶(hù)公司及個(gè)人利益結構平衡，以實(shí)現投資組合的最優(yōu)化。
第二條應對客戶(hù)情況進(jìn)行充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的'可靠性、真實(shí)性和有效性。分析內容包括：
1、市場(chǎng)狀況分析；
2、投資回報率；
3、投資風(fēng)險（風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險）；
4、投資流動(dòng)性；
5、投資占用時(shí)間；
6、投資管理難度；
7、稅收優(yōu)惠條件；
8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
9、投資的預期成本；
10、投資項目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì )法律約束。
第七條各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調查研究后，由投資項目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權限報送公司總部主管領(lǐng)導審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導對投資單位報送的報告經(jīng)調研后認為可行的，應盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì )議
審定。對暫時(shí)不考慮的項目，最遲五天內給予明確答復，并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章項目的審批與立項
第八條投資項目的審批權限：100萬(wàn)元以下的項目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報總經(jīng)理審批；200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項目，由董事會(huì )審批。
第九條凡投資100萬(wàn)元以上的項目均列為重大投資項目，應由公司投資部在原項目建議書(shū)、可行性報告及實(shí)施方案的基礎上提出初審意見(jiàn)，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )，進(jìn)行復審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內容的完整性，基礎數據的準確性，財務(wù)預算的可行性及項目規模、時(shí)機等因素均應進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專(zhuān)人對項目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專(zhuān)家論證小組對項目進(jìn)行專(zhuān)業(yè)性的科學(xué)論證，以加強對項目的深入認識和了解，確保項目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達到立項要求的重大投資項目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì )簽署予以確立。
第十一條投資項目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項目由公司法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續；凡確定為二級單位實(shí)施的項目，由該法人單位的法定代表人或授權委托人對外簽署經(jīng)濟合同書(shū)及辦理相關(guān)手續。其他任何人未經(jīng)授權所簽定之合同，均視無(wú)效。
第十二條各投資項目負責人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負責。
第十三條各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責人負責組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書(shū)，明確責、權、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數與比例。
第四章項目的組織與實(shí)施
第十四條各投資項目應根據形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
1、屬于公司全資項目，由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項目的實(shí)施工作，設立辦事機構，制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃、企業(yè)發(fā)展戰略以及具體的運作措施等。同時(shí)認真執行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規定，建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負責，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時(shí)每月應以報表形式將本月經(jīng)營(yíng)運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的，按全資投資項目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著(zhù)加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì )施加公司意圖和監控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章項目的運作與管理
第十五條項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監督、業(yè)績(jì)考核的管理方式進(jìn)行管理，項目負責人對主管副總經(jīng)理負責，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續成為獨立法人進(jìn)入正常運作后，屬公司全資項目或控股項目，納入公司全資及控股企業(yè)的統一管理；屬二級企業(yè)投資的項目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門(mén)的統一協(xié)調和指導性管理。協(xié)調及指導性管理的內容包括：合并會(huì )計報表，財務(wù)監督控制；年度經(jīng)濟責任目標的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或專(zhuān)項審計等。
第十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項目未列入會(huì )計報表合并的，應通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì )及股東會(huì )貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護公司權益；委派的業(yè)務(wù)人員應于每季度（最長(cháng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書(shū)面報告，年度應隨附董事會(huì )及股東大會(huì )相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項目的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì )計報表部分）的綜合協(xié)調管理的牽頭部門(mén)為公司投資部。
第十九條對于貿易及證券投資項目則采用專(zhuān)門(mén)的投資程序和保障、監控制度，具體辦法另定
第六章項目的變更與結束
第二十條投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規模擴大或縮小、后續或轉產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應報公司總部審批核準。
第二十一條投資項目變更，由項目負責人書(shū)面報告變更理由，按報批程序及權限報送總部有關(guān)領(lǐng)導審定，重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條項目負責人在實(shí)施項目運作期內因工作變動(dòng)，應主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內部調動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔相應的經(jīng)濟損失，違者，所造成之后果，應追究其個(gè)人責任。
第二十三條投資項目的中止或結束，項目負責人及相應機構應及時(shí)總結清理，并以書(shū)面報告公司公司。屬全資及控股項目，由公司企管部負責匯總整理，經(jīng)公司統一審定后責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續；屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統一審定后，責成有關(guān)部門(mén)辦理相關(guān)清理手續。如有待決問(wèn)題，項目負責人必須負責徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執行和辦理。
第二十五條本暫行規定由本公司董事會(huì )負責解釋。
內部控制崗位職責 9
職責描述:
1、負責建立、完善、優(yōu)化公司內部控制管理體系和基本制度；
2、完成公司層面內控評估，對公司層面和業(yè)務(wù)層面的內控缺陷進(jìn)行評價(jià)和匯總，形成內控報告，推動(dòng)敦促各部門(mén)對內控缺陷進(jìn)行整改；
3、全面監督檢查公司內控管理體系的健全性、合理性、有效性，組織開(kāi)展內控日常監控、定期評價(jià)和排查，有效降低公司運營(yíng)成本、防范運營(yíng)風(fēng)險；
4、根據監管層的內控要求和公司實(shí)際需求，開(kāi)發(fā)先進(jìn)的內控方法，提升內控工作的效率和效果；
5、協(xié)助董事會(huì )識別與分析企業(yè)風(fēng)險并及時(shí)報告；負責制定相關(guān)的.成本控制、風(fēng)險規避措施；
6、在公司層面、相關(guān)部門(mén)、崗位開(kāi)展內控工作培訓及宣導；
7、與外部審計師對接配合完成內控相關(guān)審計或咨詢(xún)工作。
任職要求:
1、財務(wù)、審計、會(huì )計、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷；
2、具有5年以上國內、國外上市公司企業(yè)內部控制管理相關(guān)工作經(jīng)驗；
3、熟悉內部控制、成本控制及風(fēng)險管理相關(guān)工作；
4、較強的溝通能力，團隊合作能力和解決問(wèn)題的能力；
5、嚴謹的洞察力、邏輯分析能力，良好的分析報告撰寫(xiě)能力；
6、四大審計工作經(jīng)驗優(yōu)先，注會(huì )優(yōu)先。
內部控制崗位職責 10
崗位基本職責:
1.負責內部控制咨詢(xún)模板的設計與完善；
2.與客戶(hù)溝通咨詢(xún)需求，明確咨詢(xún)服務(wù)內容，為簽單提供專(zhuān)業(yè)支出與輔助；
3.應市場(chǎng)、銷(xiāo)售的要求，參與項目前期的解決方案準備工作；
4.測算咨詢(xún)項目資源需求和成本支出進(jìn)行測算；
5.提出具體項目的內部控制設計方案；
6.組建項目工作團隊，明確工作分工，負責團隊的日常與現場(chǎng)管理；
7.制定項目工作計劃、調度項目團隊的工作，高效推進(jìn)項目，控制項目風(fēng)險和成本支出；
8.組織項目團隊成員開(kāi)展項目調研、分析與方案設計，并就階段性工作成果與客戶(hù)進(jìn)行溝通，將項目執行情況定期向公司高管匯報；
9.負責項目咨詢(xún)成果的最終成果的定稿，并向客戶(hù)交付；
10.負責項目團隊成員的培訓與考核。
任職基本要求:
1.有志于內部控制咨詢(xún)行業(yè)；
2.有相關(guān)工作履歷，熟悉內部控制規則與規范；
3.獨立帶過(guò)團隊，主持完成過(guò)2個(gè)以上的咨詢(xún)服務(wù)類(lèi)項目；
4.本科及以上學(xué)歷，重點(diǎn)大學(xué)畢業(yè)生優(yōu)先考慮；
5.沒(méi)有專(zhuān)業(yè)限制，管理、會(huì )計、財務(wù)、審計和工科專(zhuān)業(yè)優(yōu)先考慮；
6.具備一定的.數字處理和文字組織能力；
7.有責任感，自我管理能力突出，能承受較強的工作壓力；
8.良好的親和力、執行力和溝通能力。
內部控制崗位職責 11
崗位職責:
1、按照年度內部控制審計方案和審計清單，編制內部控制審計計劃，依審計程序及權責組織、開(kāi)展內部控制審計工作。
2、負責定期對“經(jīng)營(yíng)合規性、內部控制有效性、風(fēng)險管理有效性、會(huì )計記錄和財務(wù)報告精確性和牢靠性、各崗位人員履職狀況、公司資產(chǎn)價(jià)值庇護狀況”執行審計。
3、推進(jìn)和監督審計發(fā)覺(jué)問(wèn)題的改進(jìn)落實(shí)，與改進(jìn)責任人樂(lè )觀(guān)協(xié)作，確保審計發(fā)覺(jué)涉及的相關(guān)問(wèn)題得到準時(shí)有效的改進(jìn)。
4、定期出具內部控制審計報告，并幫助總辦發(fā)布后續整改報告，供管理層決策
任職要求:
1、本科及以上，5年以上風(fēng)險防控相關(guān)工作經(jīng)受或3年以上大型企業(yè)內部控制、流程管理、內部審計、風(fēng)險管理的.工作閱歷，能自立執行內部控制審計。
2、具有四大會(huì )計師事務(wù)所相關(guān)審計、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資歷證書(shū)優(yōu)先。
3、原則性強，工作細致、有責任心；踏實(shí)誠信，具備良好的交流能力與團隊配合精神，敢于負責，能承受較大的工作壓力
內部控制崗位職責 12
一、職責描述：
1、從事內控與風(fēng)險管理體系建設、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理咨詢(xún)項目工作。
2、能夠獨立開(kāi)展全部或部分專(zhuān)項工作，包括但不限于單個(gè)流程模塊的訪(fǎng)談、流程的梳理和規范的編制、問(wèn)卷或現狀調研分析報告的編寫(xiě)等。
3、項目經(jīng)理及以上人員能夠獨立編制項目建議書(shū)、標書(shū)等商務(wù)文件，帶隊組織實(shí)施項目方案的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。
4、助理人員參與項目建議書(shū)的.編制、項目的招投標等工作，并協(xié)助進(jìn)行項目階段成果的匯報，輔助客戶(hù)推進(jìn)咨詢(xún)方案的落地。
5、領(lǐng)導交辦的其他工作。
二、職位要求：
1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，掌握基本的財會(huì )知識，了解財務(wù)分析概念和方法。
2、二年及以上內控咨詢(xún)或企業(yè)集團財務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗，具有審計、財會(huì )背景及相關(guān)證書(shū)者優(yōu)先考慮。
3、良好的團隊合作精神、客戶(hù)服務(wù)意識及溝通交流能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。
4、高效的學(xué)習能力，熟練掌握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。
5、具備良好的職業(yè)道德，無(wú)違法違紀行為，未受到過(guò)行業(yè)監管處罰。
內部控制崗位職責 13
職位描述：
1、對客戶(hù)所在行業(yè)進(jìn)行行業(yè)背景調查和分析，包括行業(yè)發(fā)展分析、行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式分析、行業(yè)競爭狀況分析、行業(yè)風(fēng)險狀況分析、標桿企業(yè)狀況分析；
2、對客戶(hù)的業(yè)務(wù)模式、財務(wù)數據進(jìn)行了解、信息搜集和分析；
3、對客戶(hù)的現有管理理流程進(jìn)行梳理分析；
4、對客戶(hù)的實(shí)際內部控制狀況進(jìn)行評價(jià)；
5、小組討論并在項目經(jīng)理指導下完成對客戶(hù)內部控制理提升建議的編寫(xiě)；
6、根據客戶(hù)實(shí)際情況對內部控制的落地編制相關(guān)的文件，并獨立與客戶(hù)進(jìn)行溝通，確認以保證建議的落實(shí)；
7、完成項目經(jīng)理布置的.其他工作。
崗位要求：
1、 2-5年注冊會(huì )計師事務(wù)所審計經(jīng)歷；
2、有較強的主動(dòng)學(xué)習能力、溝通交流能力和文字表達能力；
3、有較強的團隊合作能力、邏輯思考和分析能力；
4、有極強的適應能力、抗壓能力、責任和敬業(yè)精神。
5、通過(guò)cia或cpa考試者及參與過(guò)ipo審計業(yè)務(wù)者優(yōu)先。
內部控制崗位職責 14
職位描述：
1、對客戶(hù)所在行業(yè)舉行行業(yè)背景調查和分析，包括行業(yè)進(jìn)展分析、行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式分析、行業(yè)競爭情況分析、行業(yè)風(fēng)險情況分析、標桿企業(yè)情況分析；
2、對客戶(hù)的業(yè)務(wù)模式、財務(wù)數據舉行了解、信息搜集和分析；
3、對客戶(hù)的現有管理理流程舉行梳理分析；
4、對客戶(hù)的實(shí)際內部控制情況舉行評價(jià)；
5、小組研究并在項目經(jīng)理指導下完成對客戶(hù)內部控制理提高建議的編寫(xiě)；
6、按照客戶(hù)實(shí)際狀況對內部控制的落地編制相關(guān)的文件，并自立與客戶(hù)舉行交流，確認以保證建議的落實(shí)；
7、完成項目經(jīng)理布置的其他工作。
崗位要求：
1、 2-5年注冊會(huì )計師事務(wù)所審計經(jīng)受；
2、有較強的'主動(dòng)學(xué)習能力、交流溝通能力和文字表述能力；
3、有較強的團隊合作能力、規律思量和分析能力；
4、有極強的適應能力、抗壓能力、責任和敬業(yè)精神。
5、利用cia或cpa考試者及參加過(guò)ipo審計業(yè)務(wù)者優(yōu)先。
內部控制崗位職責 15
職責描述：
1、從事內控與風(fēng)險管理體系建設、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理詢(xún)問(wèn)項目工作。
2、能夠自立開(kāi)展所有或部分專(zhuān)項工作，包括但不限于單個(gè)流程模塊的訪(fǎng)談、流程的梳理和規范的編制、問(wèn)卷或現狀調研分析報告的編寫(xiě)等。
3、項目經(jīng)理及以上人員能夠自立編制項目建議書(shū)、標書(shū)等商務(wù)文件，帶隊組織實(shí)施項目計劃的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。
4、助理人員參加項目建議書(shū)的編制、項目的招投標等工作，并幫助舉行項目階段成績(jì)的匯報，輔助客戶(hù)推動(dòng)詢(xún)問(wèn)計劃的落地。
5、領(lǐng)導交辦的其他工作。
職位要求：
1、高校本科及以上學(xué)歷，把握基本的`財會(huì )學(xué)問(wèn)，了解財務(wù)分析概念和辦法。
2、二年及以上內控詢(xún)問(wèn)或企業(yè)集團財務(wù)相關(guān)工作閱歷，具有審計、財會(huì )背景及相關(guān)證書(shū)者優(yōu)先考慮。
3、良好的團隊合作精神、客戶(hù)服務(wù)意識及交流溝通能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。
4、高效的學(xué)習能力，嫻熟把握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。
5、具備良好的職業(yè)道德，無(wú)違法違紀行為，未受到過(guò)行業(yè)監管處罰。
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