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上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法
為保護投資者合法權益，引導投資者理性參與債券市場(chǎng)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，根據國家相關(guān)法律、行政法規、規章及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規則，制定本辦法。下面是yjbys小編為大家帶來(lái)上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法的知識，歡迎閱讀。
第一章 總則
第一條 為保護投資者合法權益，引導投資者理性參與債券市場(chǎng)，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，根據國家相關(guān)法律、行政法規、規章及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規則，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)債券市場(chǎng)投資者適當性管理，是指對不同特征和風(fēng)險水平的債券上市交易及掛牌轉讓品種做出分類(lèi)，并區別不同產(chǎn)品認知和風(fēng)險承受能力的投資者，引導其參與相應類(lèi)型債券交易及轉讓的制度安排。
第三條 從事債券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的本所會(huì )員和其他證券經(jīng)營(yíng)機構(以下統稱(chēng)“證券經(jīng)營(yíng)機構”)應當了解和評估客戶(hù)的風(fēng)險識別與承受能力，建立以分類(lèi)管理為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)制度，選擇適當的投資者參與相應類(lèi)型的債券認購、交易及轉讓(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易”)，切實(shí)履行投資者適當性管理職責。
第四條 投資者參與本所債券市場(chǎng)，應當全面評估自身的經(jīng)濟實(shí)力、產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險控制與承受能力，進(jìn)行獨立的投資判斷，知悉并自行承擔債券市場(chǎng)投資風(fēng)險。
第二章 投資者適當性標準
第五條 債券市場(chǎng)投資者按照產(chǎn)品認知水平和風(fēng)險承受能力，分為合格投資者和公眾投資者。
第六條 合格投資者應當符合下列條件：
(一)經(jīng)有關(guān)金融監管部門(mén)批準設立的金融機構，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司和信托公司等;
(二)上述金融機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品;
(三)合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII);
(四)社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金;
(五)經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人及經(jīng)其備案的私募基金;
(六)凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);
(七)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣300萬(wàn)元的個(gè)人投資者;
(八)中國證監會(huì )認可的其他合格投資者。
前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。
第七條 直接參與本所債券交易的投資者，為本所的合格投資者。
第八條 合格投資者可以認購及交易在本所上市交易或者掛牌轉讓的債券、資產(chǎn)支持證券，但非公開(kāi)發(fā)行的公司債券(含企業(yè)債券)僅限合格投資者中的機構投資者認購及交易。
發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以認購及交易該發(fā)行人非公開(kāi)發(fā)行的公司債券，不受本辦法第六條投資者條件的限制。
承銷(xiāo)機構可參與其承銷(xiāo)的非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認購及交易。
第九條 公眾投資者可以認購及交易在本所上市的下列債券：
(一)國債;
(二)地方政府債券;
(三)政策性銀行金融債券;
(四)公開(kāi)發(fā)行的可轉換公司債券;
(五)公開(kāi)發(fā)行的分離交易可轉換公司債券;
(六)公開(kāi)發(fā)行并符合《公司債券上市規則》第2.1.2條規定條件的其他公司債券;
(七)本所認可的其他債券品種。
第十條 合格投資者可以參與本所國債預發(fā)行交易、債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易。公眾投資者可以參與本所債券質(zhì)押式回購的融券交易。
第十一條 本所可以根據市場(chǎng)發(fā)展情況，調整合格投資者和公眾投資者參與認購及交易的債券產(chǎn)品范圍。法律、行政法規、規章及本所對投資者適當性另有規定的，從其規定。
第三章 投資者適當性管理
第十二條 發(fā)行人、承銷(xiāo)機構、證券經(jīng)營(yíng)機構應當采取有效措施，確保債券投資者符合本所投資者適當性管理規定。
第十三條 證券經(jīng)營(yíng)機構應當建立債券市場(chǎng)投資者適當性管理檔案，記載客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)間、資產(chǎn)規模、信用狀況以及風(fēng)險承受能力等信息，并妥善保管相關(guān)資料。
第十四條 證券經(jīng)營(yíng)機構應當建立債券市場(chǎng)投資者適當性管理制度，采取多種方式和途徑開(kāi)展投資者教育，幫助投資者熟悉本所債券市場(chǎng)的產(chǎn)品及相關(guān)規則，提示參與債券交易可能面臨的風(fēng)險。
第十五條 證券經(jīng)營(yíng)機構應當制定債券市場(chǎng)投資者綜合評估的實(shí)施辦法和風(fēng)險揭示書(shū)(風(fēng)險揭示書(shū)的必備條款見(jiàn)附件)，謹慎審核合格投資者資格申請，全面履行評估職責。
風(fēng)險揭示書(shū)應由投資者本人簽署或蓋章。
第十六條 申請人符合合格投資者條件的，證券經(jīng)營(yíng)機構應當填寫(xiě)合格投資者資格確認表，并通過(guò)本所網(wǎng)站提交合格投資者賬戶(hù)名單。
第十七條 證券經(jīng)營(yíng)機構應當動(dòng)態(tài)跟蹤和持續了解合格投資者條件，至少每?jì)赡陮ν顿Y者進(jìn)行一次后續資格評估，并根據評估情況更新合格投資者名單。
第十八條 證券經(jīng)營(yíng)機構應當將其確認或者更新的合格投資者名單，于確認或者更新當日報本所備案。
第十九條 可參與債券交易的投資者范圍根據《公司債券上市規則》第2.1.3條規定進(jìn)行調整的，證券經(jīng)營(yíng)機構應當在調整事項披露日及時(shí)調整投資者參與該債券交易的權限，履行投資者適當性管理職責。
第二十條 證券經(jīng)營(yíng)機構應當根據本所相關(guān)規則對客戶(hù)的債券認購及交易活動(dòng)進(jìn)行督導，發(fā)現存在異常行為和涉嫌違法違規行為的，應當采取有效手段及時(shí)制止，并及時(shí)向本所報告。
第二十一條 本所對證券經(jīng)營(yíng)機構的投資者適當性管理制度及向本所報備的合格投資者名單進(jìn)行定期檢查。
證券經(jīng)營(yíng)機構應當配合本所的定期檢查，如實(shí)提供相關(guān)資料。本所發(fā)現有不符合合格投資者條件的，可以要求證券經(jīng)營(yíng)機構調整合格投資者名單。
第二十二條 證券經(jīng)營(yíng)機構違反投資者適當性管理要求的，本所可以根據相關(guān)規定實(shí)施監管措施和紀律處分，并向中國證監會(huì )報告。
第二十三條 投資者應當配合證券經(jīng)營(yíng)機構的投資者適當性管理工作，如實(shí)提供有效證明資料，不得采用提供虛假材料等手段規避投資者適當性管理要求。
投資者不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔認購和交易債券的履約責任。
第四章 附則
第二十四條 本辦法由本所負責解釋。
第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
附件：債券市場(chǎng)合格投資者風(fēng)險揭示書(shū)必備條款
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