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2016證券從業(yè)考金融市場(chǎng)基礎知識整理（監管機構）
2016證券從業(yè)資格考就快到了，不知道大家對金融市場(chǎng)基礎知識部分掌握得怎么樣?小編幫大家整理了監管機構這個(gè)知識點(diǎn)，歡迎大家閱讀。
證券市場(chǎng)監管的意義
證券市場(chǎng)監管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進(jìn)行監督與管理。證券市場(chǎng)監管是一國宏觀(guān)經(jīng)濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。
(1)加強證券市場(chǎng)監管是保障廣大投資者合法權益的需要。
(2)加強證券市場(chǎng)監管是維護市場(chǎng)良好秩序的需要。
(3)加強證券市場(chǎng)監管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。
(4)準確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據。
證券市場(chǎng)監管的原則
要點(diǎn)：依法監管原則
內容：依法監管原則依法監管首先要求“有法可依”，其次，還要做到“有法必依”
要點(diǎn)：保護投資者利益原則
內容：從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護投資者利益，讓投資者樹(shù)立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節，是證券監管機構的首要任務(wù)和宗旨。國際研究表明，一國或地區投資者保護得越好，資本市場(chǎng)就越發(fā)達，抵抗金融風(fēng)險的能力就越強，對經(jīng)濟增長(cháng)的促進(jìn)作用也就越大
要點(diǎn)：“三公”原則
內容：“三公”原則即公開(kāi)原則、公平原則、公正原則
要點(diǎn)：監督與自律相結合的原則
內容：這一原則是指在加強政府、證券監管機構對證券市場(chǎng)監管的同時(shí)，也要加強從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。它是世界各國共同奉行的原則
證券市場(chǎng)監管的手段
要點(diǎn)：法律手段
內容：這一手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來(lái)實(shí)現的。這是證券市場(chǎng)監管部門(mén)的主要手段，具有較強的威懾力和約束力
要點(diǎn)：經(jīng)濟手段
內容：這一手段是通過(guò)運用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場(chǎng)進(jìn)行干預。這種手段相對比較靈活，但調節過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯
要點(diǎn)：行政手段
內容：這一手段是通過(guò)制訂計劃、政策等對證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預。這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場(chǎng)規律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰
國務(wù)院證券監督管理機構及其組成
我國證券市場(chǎng)監管機構是國務(wù)院證券監督管理機構。國務(wù)院證券監督管理機構依法對證券市場(chǎng)實(shí)行監督管理，維護證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運行。國務(wù)院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會(huì )及其派出機構組成。
1.中國證券監督管理委員會(huì )
中國證券監督管理委員會(huì )簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”，成立于1992年10月，是國務(wù)院直屬機構，是全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國務(wù)院授權履行行政管理職能，依照相關(guān)法律、法規對全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一監管，維護證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運行。
2.中國證監會(huì )派出機構
中國證監會(huì )在上海、深圳等地設立9個(gè)稽查局，在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立36個(gè)證監局。
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