2017證券從業(yè)資格復習題及答案
1.關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規定，以下說(shuō)法正確的是( )。
A.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議，可以對市場(chǎng)走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬，客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶(hù)提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機構，應當取得( )批準的業(yè)務(wù)資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監會(huì )
C.國務(wù)院期貨監督管理機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機構，應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格。
3.證券交易當事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關(guān)于國有獨資公司的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監事會(huì )成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨資公司設董事會(huì )，董事會(huì )成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監督管理機構制定，或者由董事會(huì )制定報國有資產(chǎn)監督管理機構批準
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會(huì )，董事會(huì )成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責，情節嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng )業(yè)板同時(shí)各負責( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng )業(yè)板同時(shí)各負責2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監事執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，連續( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書(shū)面請求董事會(huì )向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為納入公司合規管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人( )，將證券經(jīng)紀人執業(yè)行為的合規性納入其績(jì)效考核范圍。
A.業(yè)務(wù)提成制度
B.績(jì)效考核制度
C.內部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為納入公司合規管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀人績(jì)效考核制度，將證券經(jīng)紀人執業(yè)行為的合規性納入其績(jì)效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務(wù)會(huì )計報告、風(fēng)險控制指標報告以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他專(zhuān)項報告，應當經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所
B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.會(huì )計師事務(wù)所
【答案】A
【解析】《證券公司監督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務(wù)院期貨監督管理機構
B.當地政府
C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監督管理機構任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開(kāi)募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現了基金財產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。
13.下列關(guān)于公司董事、監事、高級管理人員的責任和義務(wù)的說(shuō)法，錯誤的是( )。
A.董事、監事、高級管理人員執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監事、高級管理人員不得利用職權收收回賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)
D.董事、高級管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會(huì )同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營(yíng)與本公司同類(lèi)業(yè)務(wù)所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會(huì )決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會(huì )決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應在( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的，應在5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監會(huì )責令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。
A.撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，沒(méi)收違法所得
B.罰款5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.罰款10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.罰款10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀人不得從事的活動(dòng)有( )。
A.向客戶(hù)傳遞由非所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
C.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規、證監會(huì )規定、自律規則和證券公司的有關(guān)規定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀人應當向客戶(hù)傳遞由所服務(wù)證券公司統一提供的研究報告及證券投資有關(guān)的信息。
19.內幕信息的公開(kāi)，是指內幕信息在( )上進(jìn)行披露。
A.任何一家財經(jīng)類(lèi)報刊
B.任何一家公開(kāi)網(wǎng)站
C.證監會(huì )指定報刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司網(wǎng)站
【答案】C
【解析】?jì)饶恍畔⒐_(kāi)，是指內幕信息在中國證監會(huì )指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個(gè)客戶(hù)向證券公司申請開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶(hù)不符合規定。
A.200萬(wàn)元
B.300萬(wàn)元
C.150萬(wàn)元
D.90萬(wàn)元
【答案】D
【解析】證券公司申請開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)。
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