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期貨交易管理條例細則
為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權益和社會(huì )公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展，制定本條例。下面由小編為大家整理的期貨交易管理條例細則，歡迎大家閱讀瀏覽。
第一章 總 則
第一條 為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險，保護期貨交易各方的合法權益和社會(huì )公共利益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩妥發(fā)展，制定本條例。
第二條 任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權合約交易及其相關(guān)活動(dòng)，應當遵守本條例。
第三條 從事期貨交易活動(dòng)，應當遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
第四條 期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監督管理機構批準的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。
禁止在國務(wù)院期貨監督管理機構批準的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。
第五條 國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一的監督管理。
國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關(guān)規定和國務(wù)院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。
第二章 期貨交易所
第六條 設立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監督管理機構審批。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
第七條 期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監督管理機構任免。
期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
第八條 期貨交易所會(huì )員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。
期貨交易所可以實(shí)行會(huì )員分級結算制度。實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所會(huì )員由結算會(huì )員和非結算會(huì )員組成。
結算會(huì )員的結算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監督管理機構批準。國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理結算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內做出批準或者不批準的決定。
第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會(huì )計人員：
(一)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;
(二)因違法行為或者違紀行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊會(huì )計師或者投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。
第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務(wù)院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動(dòng)的風(fēng)險控制和對會(huì )員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：
(一)提供交易的場(chǎng)所、設施和服務(wù);
(二)設計合約，安排合約上市;
(三)組織并監督交易、結算和交割;
(四)保證合約的履行;
(五)按照章程和交易規則對會(huì )員進(jìn)行監督管理;
(六)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他職責。
期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
第十一條 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：
(一)保證金制度;
(二)當日無(wú)負債結算制度;
(三)漲跌停板制度;
(四)持倉限額和大戶(hù)持倉報告制度;
(五)風(fēng)險準備金制度;
(六)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他風(fēng)險管理制度。
實(shí)行會(huì )員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。
第十二條 當期貨市場(chǎng)出現異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務(wù)院期貨監督管理機構：
(一)提高保證金;
(二)調整漲跌停板幅度;
(三)限制會(huì )員或者客戶(hù)的最大持倉量;
(四)暫時(shí)停止交易;
(五)采取其他緊急措施。
前款所稱(chēng)異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他情形。
異常情況消失后，期貨交易所應當及時(shí)取消緊急措施。
第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：
(一)制定或者修改章程、交易規則;
(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種;
(三)上市、修改或者終止合約;
(四)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
(五)合并、分立或者解散;
(六)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
國務(wù)院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。
第十四條 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設施的運行和改善。
第三章 期貨公司
第十五條 期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個(gè)人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。
第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：
(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;
(二)董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;
(三)有符合法律、行政法規規定的公司章程;
(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規記錄;
(五)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設施;
(六)有健全的風(fēng)險管理和內部控制制度;
(七)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他條件。
國務(wù)院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實(shí)繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
國務(wù)院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個(gè)月內，根據審慎監管原則進(jìn)行審查，做出批準或者不批準的決定。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第十七條 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營(yíng)境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢(xún)以及國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規或者國務(wù)院期貨監督管理機構另有規定的除外。
期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
第十八條 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)委托，以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行期貨交易，交易結果由客戶(hù)承擔。
第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構批準：
(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);
(二)變更公司形式;
(三)變更業(yè)務(wù)范圍;
(四)變更注冊資本;
(五)變更5%以上的股權;
(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機構;
(七)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內做出批準或者不批準的決定。
第二十條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準：
(一)變更法定代表人;
(二)變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
(三)設立或者終止境內分支機構;
(四)變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍;
(五)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
前款第(一)項、第(二)項、第(四)項、第(五)項所列事項，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定;前款第(三)項所列事項，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內做出批準或者不批準的決定。
第二十一條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續：
(一)營(yíng)業(yè)執照被公司登記機關(guān)依法注銷(xiāo);
(二)成立后無(wú)正當理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當理由停業(yè)連續3個(gè)月以上;
(三)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請;
(四)國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他情形。
期貨公司在注銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證前，應當結清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶(hù)的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構在注銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證前，應當終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，妥善處理客戶(hù)資產(chǎn)。
第二十二條 期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業(yè)務(wù)管理規則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶(hù)保證金的存管安全，按照期貨交易所的規定，向期貨交易所報告大戶(hù)名單、交易情況。
第二十三條 從事期貨投資咨詢(xún)以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機構，應當取得國務(wù)院期貨監督管理機構批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監督管理機構制定。
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