非法證券期貨活動(dòng)概念及案例分析

　　非法證券期貨活動(dòng)的本質(zhì)是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機心理，編造虛假信息。下面由小編為大家分享非法證券期貨活動(dòng)概念及案例分析，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、非法證券期貨活動(dòng)的特征

　　非法證券期貨活動(dòng)的本質(zhì)是“假”與“騙”，不法分子利用投資者渴望發(fā)財暴富的投機心理，編造虛假信息，以高額回報為誘餌兜售所謂“原始股”，或謊稱(chēng)提供所謂“黑馬股票”、“漲停板股票”內部信息吸引投資者，目的是為了騙取不當收益，通常具有如下特征：

　　一是承諾高額回報，二是不當面簽訂正式書(shū)面合同，三是未經(jīng)工商注冊登記，四是不具有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，五是通常沒(méi)有固定辦公場(chǎng)所，六是使用個(gè)人賬戶(hù)收款 。

　　二、非法證券期貨活動(dòng)的表現形式

　　(一)通過(guò)非法網(wǎng)站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會(huì )員或客戶(hù)，推薦黑馬等方式，騙取投資者錢(qián)財。

　　(二)通過(guò)電視、廣播、報刊等媒體發(fā)布“免費薦股”廣告從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。

　　(三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。

　　(四)以私募基金、內幕消息為幌子非法從事證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。

　　(五)以代客理財、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。

　　(六)通過(guò)假冒或仿冒合法證券經(jīng)營(yíng)服務(wù)機構之名從事非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。

　　(七)以“會(huì )員升級”、“補款退賠”、“維權收費”等名義進(jìn)行多次行騙。

　　(八)以代客操盤(pán)的名義騙取投資者錢(qián)財。

　　(九)以約定盈利分成的方式從事代客操盤(pán)。

　　三、非法證券期貨活動(dòng)的典型案例及相關(guān)政策法規

　　案例：冒充專(zhuān)業(yè)人員或專(zhuān)家免費薦股為誘餌，招攬會(huì )員或客戶(hù)，詐取會(huì )員費、咨詢(xún)費或服務(wù)費。

　　(一)案情簡(jiǎn)述

　　2012年，投資者張某向某證券公司反映該公司員工“陳某”涉嫌代客理財詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據張某描述，其看到某網(wǎng)站視頻節目“漲停最前線(xiàn)”，受邀嘉賓“陳某”在節目中大肆渲染薦股業(yè)績(jì)，并稱(chēng)“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節目下方的熱線(xiàn)電話(huà)”。張某在高額回報的誘惑下，撥打了該熱線(xiàn)電話(huà)，對方聲稱(chēng)可以指導其操作股票，并向她提供了投資顧問(wèn)“陳某”的姓名和執業(yè)證書(shū)編號。在“陳某”的指導下，張某股票虧損嚴重，隨后“陳某”表示可以幫助其進(jìn)行大宗交易，每月收益30-35%，因此張某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶(hù)，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬(wàn)元。后來(lái)，張某與“陳某”無(wú)法取得聯(lián)系，希望陳某所在證券公司能夠協(xié)助查詢(xún)相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實(shí)，張某提供的陳某姓名和執業(yè)證書(shū)編號確為該證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線(xiàn)”節目，也不認識張某，更沒(méi)有任何代客理財的行為，與張某所提供的匯款憑證中的收款人也沒(méi)有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執業(yè)證書(shū)編號進(jìn)行詐騙。隨后該證券公司將此情況向張某進(jìn)行了解釋?zhuān)�并建議其向公安機關(guān)報案，通過(guò)法律途徑維護自身權益。

　　(二)投資者風(fēng)險提示

　　根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》及《關(guān)于規范證券投資咨詢(xún)機構和廣播電視證券節目的通知》規定，證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益;投資咨詢(xún)機構在參與廣播、電視證券節目時(shí)，不得播出客戶(hù)招攬內容。

　　通過(guò)承諾投資收益的方式提供證券咨詢(xún)服務(wù)，屬于違法違規的證券活動(dòng)，投資者要自覺(jué)遠離此類(lèi)非法證券活動(dòng)，加強自我保護和防范意識，自覺(jué)抵制不當利益的誘惑。

　　(三)相關(guān)政策法規

　　1、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第十九條規定：證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。

　　2、《關(guān)于規范證券投資咨詢(xún)機構和廣播電視證券節目的通知》第二條規定：投資咨詢(xún)機構在參與廣播、電視證券節目時(shí)，應當提供中國證監會(huì )頒發(fā)的證券投資咨詢(xún)相關(guān)資格證書(shū)和注冊地證監局就該機構合規經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書(shū)面意見(jiàn)，廣播電視播出機構應當就其資料真實(shí)情況向當地證監局核實(shí)。在節目中不得播出客戶(hù)招攬內容。

　　第四條規定：廣播電臺、電視臺應加強對證券節目的審查與管理，節目?jì)热荼仨毞�合廣播電視節目管理規定、證券投資咨詢(xún)相關(guān)法律法規、行業(yè)自律規范以及證券監管部門(mén)的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息。不得在證券節目中播出客戶(hù)招攬內容。未按《暫行規定》的要求履行報備程序并取得當地證監局同意，咨詢(xún)機構不得在證券節目中播出電話(huà)、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò )方式。

　　3、《關(guān)于切實(shí)加強廣播電視證券節目管理的通知》第三條規定：廣播、電視播出機構應當對參與證券節目的咨詢(xún)機構和人員嚴格把關(guān)，向證監部門(mén)詳細核實(shí)咨詢(xún)機構和人員的資質(zhì)等情況，并在節目中進(jìn)行公示。無(wú)證券投資咨詢(xún)相關(guān)資格的機構或個(gè)人不得參與證券節目，材料不實(shí)、證監部門(mén)提出異議的咨詢(xún)機構和個(gè)人不得參與證券節目。

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