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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎知識》沖刺訓練題及答案
證券市場(chǎng)如果想成為經(jīng)濟的晴雨表，不但要在服務(wù)對象上實(shí)現全面覆蓋，為更廣泛的企業(yè)提供服務(wù)，還需要引入真正的長(cháng)期資金，實(shí)現長(cháng)期資金支持企業(yè)長(cháng)期發(fā)展。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎知識》沖刺訓練題，歡迎大家參考學(xué)習。
一、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫(xiě)A。錯誤的填寫(xiě)B)
1.封閉式基金屬于非上市證券。( )
2.證券的收益性是指證券變現的難易程度。( )
3.現代有限責任公司可以通過(guò)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金。( )
4.合格境外機構投資者可以參與新股發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )
5.現在香港、澳門(mén)當地從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員在內地申請證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內地法律法規培訓和考試，無(wú)需通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識考試。( )
6.在有做市商的情況下，做市商雙邊報價(jià)的價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標，若價(jià)差越小，則股票流動(dòng)性越差。( )
7.從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上大多數公司的實(shí)際清算價(jià)值高于其賬面價(jià)值。( )
8.普通股股東有權利隨時(shí)要求分配公司剩余資產(chǎn)。( )
9.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，又包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體。( )
10.依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱(chēng)登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。( )
11.債券持有者可以參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。( )
12.實(shí)物國債是指具有實(shí)物票券的債券。( )
13.證券公司短期融資券是在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。( )
14.外國債券是’由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo)。( )
15.美國是基金的發(fā)源地。( )
16.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現溢價(jià)或折價(jià)現象。( )
17.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以另向投資者收取。( )
18.公開(kāi)披露基金信息，可以對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測。( )
19.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱(chēng)作結構化金融衍生工具。( )
20.全國銀行間債券市場(chǎng)參與者中，非金融機構可與所有金融機構進(jìn)行遠期利率協(xié)議交易。( )
21.當期貨合約臨近到期日期時(shí)，當期貨合約臨近到期日時(shí)，現貨價(jià)格與期貨價(jià)格將逐漸趨同。( )
22.可轉換債券的有效期限是指從發(fā)行日起至償清本息之日止的存續時(shí)間。( )
23.2005年12月，中國銀行和國家開(kāi)發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。( )
24.上市公司向不特定對象公開(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉換債券，主承銷(xiāo)商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進(jìn)行分類(lèi)，但對不同類(lèi)別的機構投資者可以設定同樣的配售比例進(jìn)行配售。( )
25.證券交易所決定上市證券的每日收盤(pán)價(jià)。( )
26.公司上市的資格不是永久的，當不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監管機構或證券交易所將對該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險警示、暫停上市、終止上市的決定。( )
27.目前的場(chǎng)外交易市場(chǎng)采用的是單純的集中報價(jià)、分散成交的做市商模式。( )
28.中證全債指數體系包括3只分年期指數和4只分類(lèi)別指數。( )
29.一旦出現政策風(fēng)險，幾乎所有的股票都會(huì )受到影響，因此政策風(fēng)險屬于非系統風(fēng)險。( )
30.建業(yè)股息是來(lái)自公司的盈利或對公司未來(lái)盈利的預分。( )
31.單個(gè)境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過(guò)20%。( )
32.證券公司可以向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。( )
33.直投基金不得負債經(jīng)營(yíng)，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。( )
34.證券公司完善內部控制機制的獨立性原則是指證券公司部門(mén)和崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當分離。( )
35.為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風(fēng)險資本準備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表。( )
36.證券金融公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起3個(gè)月內，向證監會(huì )報送年度報告。( )
37.提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，是指公司員工向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)審計報告的行為。( )
38.年度報告應當在每個(gè)會(huì )計年度結束之日起3個(gè)月內，中期報告應當在每個(gè)會(huì )計年度的上半年結束之日起1個(gè)月內編制完成并披露。( )
39.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，屬于操縱市場(chǎng)的行為。( )
40.從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后5日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。( )
參考答案及解析:
1.B�！窘馕觥可鲜凶C券是指經(jīng)證券’主管機關(guān)核準發(fā)行，并經(jīng)證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在交易所以外的場(chǎng)外交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。封閉式基金主要通過(guò)證券交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。
2.B�！窘馕觥孔C券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。而證券的流動(dòng)性是指證券變現的難易程度。
3.B�！窘馕觥楷F代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
4.A�！窘馕觥亢细窬惩鈾C構投資者可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
5.A�！窘馕觥繌�2004年1月1日起，中國香港、澳門(mén)已獲得當地從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員在中國內地申請證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內地法律法規培訓和考試，無(wú)需通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識考試。
6.B�！窘馕觥客ǔ�，判斷股票的流動(dòng)性強弱主要分析三個(gè)方面。首先是市場(chǎng)深度，以每個(gè)價(jià)位上報單的數量來(lái)衡量，如果買(mǎi)賣(mài)盤(pán)在每個(gè)價(jià)位上報單越多，成交越容易，股票的流動(dòng)性越高。其次是報價(jià)緊密度，以?xún)r(jià)位之間的價(jià)差來(lái)衡量，若價(jià)差越小，交易對市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越小，股票流動(dòng)性就越強。在有做市商的情況下，做市商雙邊報價(jià)的價(jià)差是衡量股票流動(dòng)性的最重要指標。最后是股票的價(jià)格彈性。以交易價(jià)格受大額交易沖擊后的恢復能力來(lái)衡量，價(jià)格恢復能力越強，股票的流動(dòng)性越高。
7.B�！窘馕觥抗善钡那逅銉r(jià)值是指公司清算時(shí)，每股股票所代表的實(shí)際價(jià)值。大多數公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。
8.B�！窘馕觥科胀ü善惫蓶|行使剩余資產(chǎn)分配權也有一定的先決條件：(1)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時(shí)。(2)公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
9.A�！窘馕觥糠ㄈ斯墒侵钙髽I(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì )團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權關(guān)系，是法人經(jīng)營(yíng)自身財產(chǎn)的一種投資行為。法人股股票以法人記名。
10.A�！窘馕觥恳婪ǔ钟芯惩馍鲜型赓Y股、其姓名或者名稱(chēng)登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價(jià)和宣布,以外幣支付。
11.B�！窘馕觥總莻鶛鄳{證，債券持有者與債券發(fā)行人之間的經(jīng)濟關(guān)系是債權債務(wù)關(guān)系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。
12.B�！窘馕觥繉�(shí)物國債與實(shí)物債券不是同一個(gè)含義。實(shí)物債券是專(zhuān)指具有實(shí)物票券的債券，它與無(wú)實(shí)物票券的債券(如記賬式債券)相對應;而實(shí)物國債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債。
13.A�！窘馕觥扛鶕覈蹲C券公司短期融資券管理辦法》的規定，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
14.B�！窘馕觥繗W洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷(xiāo);而外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)。
15.B�！窘馕觥恳话阏J為，基金起源于英國，是在18世紀末、19世紀初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現的。
16.B�！窘馕觥块_(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價(jià)一般是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購買(mǎi)費，贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場(chǎng)供求影響。而題中描述的為封閉式基金的交易價(jià)格。
17.B�！窘馕觥抗芾碣M通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。
18.B�！窘馕觥抗_(kāi)披露基金信息，不得有的行為之一是對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測。
19.B�！窘馕觥拷鹑谶h期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱(chēng)作建構模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎的金融衍生工具。而利用其結構化特性，通過(guò)相互結合或者與基礎金融工具相結合，能夠開(kāi)發(fā)設計出更多具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱(chēng)為結構化金融衍生工具。
20.B�！窘馕觥咳珖y行間證券市場(chǎng)參與者中，具有做市商或結算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構可與其他所有市場(chǎng)參與者進(jìn)行遠期利率協(xié)議交易，其他金融機構可與所有金融機構進(jìn)行遠期利率協(xié)議交易，非金融機構只能與具有做市商或結算代理業(yè)務(wù)資格的金融機構進(jìn)行以套期保值為目的的遠期利率協(xié)議交易。
21.A�！窘馕觥楷F貨價(jià)格與期貨價(jià)格在走勢上具有收斂性，即當期貨合約臨近到期日時(shí)，現貨價(jià)格與期貨價(jià)格將逐漸趨同。
22.A�！窘馕觥烤涂赊D換債券而言，其有效期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續時(shí)間。轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。
23.B�！窘馕觥�2005年12月，作為資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，中國建設銀行和國家開(kāi)發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
24.B�！窘馕觥可鲜泄鞠虿惶囟▽ο蠊_(kāi)募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉換債券，主承銷(xiāo)商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進(jìn)行分類(lèi)。對不同類(lèi)別的機構投資者設定不同的配售比例進(jìn)行配售。
25.B�！窘馕觥孔C券交易所本身并不買(mǎi)賣(mài)證券，也不決定證券價(jià)格，而是為證券交易提供一定的場(chǎng)所和設施，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進(jìn)行提供一個(gè)穩定、公開(kāi)、高效的市場(chǎng)。
26.A�！窘馕觥抗旧鲜械馁Y格不是永久的，當不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監管部門(mén)或證券交易所將對該股票作出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險警示、暫停上市、終止上市的決定。
27.B�！窘馕觥磕壳暗膱�(chǎng)外交易市場(chǎng)早已不再單純采用集中報價(jià)、分散成交的做市商模式，而是摻雜自動(dòng)競價(jià)撮合，形成混合交易模式。
28.B�！窘馕觥恐凶C全債指數體系包括4只分年期指數和3只分類(lèi)別指數。
29.B�！窘馕觥肯到y風(fēng)險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響。系統風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動(dòng)風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買(mǎi)力風(fēng)險等。
30.B�！窘馕觥拷I(yè)股息不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對公司未來(lái)盈利的預分，實(shí)質(zhì)上是一種負債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。
31.A�！窘馕觥繂蝹�(gè)境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過(guò)20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過(guò)25%。
32.B�！窘馕觥孔C券公司不應向從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。
33.A�！窘馕觥恐蓖痘鸬囊笾皇侵蓖痘鸩坏秘搨�(jīng)營(yíng)，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人。
34.B�！窘馕觥孔C券公司完善內部控制機制的獨立性原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門(mén)應當獨立于證券公司其他部門(mén)。題中表述的是制衡性原則。
35.A�！窘馕觥扛鶕覈叫抻喌摹蹲C券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規定，為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風(fēng)險資本準備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表。
36.B�！窘馕觥孔C券金融公司應當自每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證監會(huì )報送年度報告。自每月結束之日起7個(gè)工作日內，向證監會(huì )報送月度報告。月度報告應當包含各項風(fēng)險控制指標和轉融通業(yè)務(wù)專(zhuān)項報表。
37.B�！窘馕觥扛鶕吨腥A人民共和國刑法》的規定，提供虛假財務(wù)會(huì )計報告罪，是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì )公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會(huì )計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的行為。
38.B�！窘馕觥磕甓葓蟾鎽斣诿總�(gè)會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，中期報告應當在每個(gè)會(huì )計年度的上半年結束之日起2個(gè)月內，季度報告應當在每個(gè)會(huì )計年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結束后的1個(gè)月內編制完成并披露。
39.A�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)行為包括：(1)單獨或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數量;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
40.B�！窘馕觥繌臉I(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )報告。
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