2017年證券從業(yè)資格《基本法律法規》備考習題及答案
一、多項選擇題
(1)下列選項中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有 ( )。
A:基金銷(xiāo)售機構總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
B:部門(mén)基金業(yè)務(wù)負責人
C:基金銷(xiāo)售機構從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D:基金銷(xiāo)售機構從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員
答案:A,B,C,D
(2)基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的 ( )。
A:基金份額持有人賬戶(hù)
B:資金賬戶(hù)管理制度
C:基金份額持有人資金的存取程序
D:授權審批制度
答案:A,B,C,D
答案解析:
基金銷(xiāo)售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，
以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(3)下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是 ( )。
A:證券公司的從業(yè)人員
B:保險公司的從業(yè)人員
C:期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
D:基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
答案解析:
利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)�；蛘呙魇�、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
(4)證券業(yè)從業(yè)人員不得從事 ( )。
A:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)
C:從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
D:買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
答案:A,B,C,D
答案解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì )公共利益、所在機構或者他人的合法權益。()從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或對其進(jìn)賄賂賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機構利益。(9)違規向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監會(huì )、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。
(5)下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有 ( )。
A:不符合申請投資主辦人注冊規定的條件
B:被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年
C:未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D:尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內
答案:A,B,C,D
答案解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì )采取紀律處分未滿(mǎn)兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。()尚處于法律法規規定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內。(6)其他情形。
(6)申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有 ( )。
A:已取得證券從業(yè)資格
B:具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C:具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D:最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰
答案:A,C,D
答案解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3
年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)
具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內沒(méi)有受到監管部門(mén)的行政處罰。(4)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他條件。
(7)
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)
的禁止事項包括 ( )。
A:向投資人承諾證券、期貨投資收益
B:與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C:利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易
D:代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
答案:A,B,C,D
答案解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機構及其執業(yè)人員向社會(huì )公眾開(kāi)展證券投資
咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、
功能的證券以及期貨;法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(8)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶(hù)。
A:證券交易所
B:中國證監會(huì )
C:商業(yè)銀行
D:證券登記結算機構
答案:C,D
答案解析:
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、
商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。
(9)在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的 ( )
等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。
A:風(fēng)險承受能力
B:資產(chǎn)與收入狀況
C:投資偏好
D:身體狀況
答案:A,B,C
答案解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、
風(fēng)險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應當如實(shí)提供相關(guān)信息。
(10)證券公司的( )
應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，
并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A:法定代表人
B:經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人
C:全體員工
D:工會(huì )代表
答案:A,B
答案解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書(shū)上簽字，承諾申請材料的內容真實(shí)、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
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