2022年證券從業(yè)資格考試基礎知識題
無(wú)論在學(xué)習或是工作中，我們都不可避免地會(huì )接觸到試題，借助試題可以對一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編精心整理的證券從業(yè)資格考試基礎知識題，歡迎大家分享。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題1
一、選擇題
【真題1】(單項選擇題)股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況
C.宏觀(guān)經(jīng)濟因素
D.政治因素
【答案】A
【名師詳解】供求關(guān)系的變化是引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因，公司經(jīng)營(yíng)狀況、宏觀(guān)經(jīng)濟發(fā)展水平、政治因素、自然災害、公眾的投機心理等因素通過(guò)作用于供求關(guān)系影響股票的價(jià)格。故選A。
【真題2】(單項選擇題)下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是有價(jià)證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是物權證券、債權證券
【答案】D
【名師詳解】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價(jià)證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。故選D。
【真題3】(單項選擇題)證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券是( )。
A.債券證券
B.證權證券
C.物權證券
D.債權證券
【答案】C
【名師詳解】物權證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權的證券。債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。股東權是一種綜合權利，包括資產(chǎn)交易權、重大決策權、選舉管理者權等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。故選C。
【真題4】(單項選擇題)最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
【答案】A
【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。故選A。
【真題5】(多項選擇題)股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理
C.重大決策
D.選擇管理者等
【答案】ACD
二、判斷題
【真題8】(判斷題)股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。( )
【答案】√
【名師詳解】略
【真題9】(判斷題)可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，股份公司對贖回自己的`股票，可再次發(fā)行，無(wú)須注銷(xiāo)。( )
【答案】×
【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷(xiāo)。
【真題10】(判斷題)無(wú)記名股票也稱(chēng)不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。( )
【答案】×
【名師詳解】無(wú)記名股票與記名股票的區別并不是在股東權利的大小方面，而是在權利的歸屬、轉讓方式、安全性等方面。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題2
單項選擇題
1、 擁有龐大資金的交易專(zhuān)家在進(jìn)行避險交易時(shí)，通常會(huì )一次性針對所有持股進(jìn)行保值避險。（ ）
2、 （ ）假說(shuō)是進(jìn)行技術(shù)分析最根本、最核心的因素。
A．價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)
B．價(jià)格沿趨勢移動(dòng)
C．市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
D．歷史會(huì )重演
3、 公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開(kāi)采業(yè)等屬于寡頭壟斷的市場(chǎng)類(lèi)型。（ ）
4、 在財政收支平衡條件下，財政支出的總量也能擴大和縮小總需求。但財政支出的結構不會(huì )改變消費需求和投資需求的結構。（ ）
5、（ ）的出現標志著(zhù)現代證券組合理論的開(kāi)端。
A．《證券投資組合原理》
B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型
C．單一指數模型
D．《證券組合選擇》
6、關(guān)于金融工程，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．金融工程是一個(gè)交叉性學(xué)科領(lǐng)域
B．金融工程就是金融產(chǎn)品定價(jià)
C．金融工程就是金融工具創(chuàng )新
D．金融工程就是金融風(fēng)險管理
7、 大多數投資者都是追求收益而又厭惡風(fēng)險的。（ ）
多項選擇題
8、 國債的主要功能有（ ）。
A．調節國民收入初次分配形成的格局
B．調節國民收入的使用結構和產(chǎn)業(yè)結構
C．調節資金供求和貨幣流通量
D．調節國際收支平衡
9、 下列有關(guān)總量分析和結構分析的論述，正確的`有（ ）。
A．總量分析要服從于結構分析的目標
B．結構分析是總量分析的深化和補充
C．結構分析要服從總量分析的目標
D．兩者應結合運用
10、 以下屬于同步性指標的有（ ）。
A．企業(yè)工資支出
B．個(gè)人收入
C．GDP
D．社會(huì )商品銷(xiāo)售額
證券從業(yè)資格考試基礎知識題3
單項選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說(shuō)法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計
B．基金托管部門(mén)高級管理人員離任時(shí)，相關(guān)機構應立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計
C．基金管理公司董事長(cháng)離任時(shí)，中國證監會(huì )將對其進(jìn)行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認為，下降的收益率曲線(xiàn)意味著(zhù)市場(chǎng)預期短期利率水平會(huì )在未來(lái)（ ）。
A．下降
B．上升
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準進(jìn)行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長(cháng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒(méi)有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長(cháng)型基金的風(fēng)險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據對市場(chǎng)走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險
B．各種證券持有量
C．現金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風(fēng)險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買(mǎi)入并持有策略的`特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營(yíng)事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
證券從業(yè)資格考試基礎知識題4
(判斷題)
全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。( )
【本題來(lái)源】2012年9月證券從業(yè)資格《證券交易》真題判斷題第139題
【正確答案】B
【題目解析】
現階段進(jìn)入代辦股份轉讓系統進(jìn)行轉讓的股票，主要分為兩大類(lèi)：一是原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區非上市股份有限公司股份報價(jià)轉讓試點(diǎn)的掛牌公司。
(判斷題)
證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會(huì )員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀商通過(guò)公開(kāi)競價(jià)形成證券價(jià)格，達成交易。
【本題來(lái)源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場(chǎng)基礎知識》真題判斷題第139題
【正確答案】B
【題目解析】
本題所要考核的知識點(diǎn)是交易原則和交易規則。
證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會(huì )員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內代理買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀商通過(guò)公開(kāi)競價(jià)形成證券價(jià)格、達成交易。
證券交易以現券交易、回購交易、融資融券交易和經(jīng)中國證監會(huì )批準的'其他交易方式進(jìn)行。
所以，本題說(shuō)法正確。
【考點(diǎn)】
證券交易所
(判斷題)
發(fā)行人應披露是否存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。對存在相同、相似業(yè)務(wù)的，發(fā)行人應對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋。( )
【本題來(lái)源】2012年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》真題判斷題第49題
【正確答案】A
【題目解析】
略。
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