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2017年香港創(chuàng )業(yè)板上市流程
香港創(chuàng )業(yè)板宗旨是為新興有增長(cháng)潛力的企業(yè)提供一個(gè)籌集資金的渠道。從長(cháng)遠來(lái)說(shuō)，香港創(chuàng )業(yè)板目標是發(fā)展成為一個(gè)成功自主的市場(chǎng)——亞洲的NASDAQ。以下是小香港創(chuàng )業(yè)板的上市流程介紹,歡迎閱讀!
香港創(chuàng )業(yè)板上市流程
準備期
1.公司決定上市
根據未來(lái)發(fā)展策略，召開(kāi)董事會(huì )和股東會(huì )，決定在香港上市。
2.第一次中介協(xié)調會(huì )
公司與承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師、評估師召開(kāi)第一次上市會(huì )議，與各中介機構通力協(xié)作，直至掛牌上市。
3.盡職調查
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師分別對公司的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、未來(lái)前景、主要風(fēng)險因素、
法律事宜等進(jìn)行審慎調查，以確保各類(lèi)公開(kāi)文件正確無(wú)誤及無(wú)遺漏017香港創(chuàng )業(yè)板上市的條件及流程。
4.重組
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師向公司提出專(zhuān)業(yè)建議，結合未來(lái)發(fā)展方向，將公司的業(yè)務(wù)、結構、財務(wù)狀況等方面進(jìn)行重新整合，使之成為符合上市規定、吸引投資者的新實(shí)體。
5.文件制作
承銷(xiāo)商、會(huì )計師、律師編寫(xiě)各類(lèi)上市所需文件，如招股說(shuō)明書(shū)、審計報告、法律意見(jiàn)等。
6.提交A1表
承銷(xiāo)商協(xié)助公司向聯(lián)交所上市科提交上市初步申請文件。
審批期
7.回答有關(guān)問(wèn)題及提交其他上市文件
提交A1表后，聯(lián)交所將提出問(wèn)題要求公司回答，承銷(xiāo)商與各中介機構完成協(xié)助完成此項工作。
8.聆訊
聯(lián)交所上市委員會(huì )對擬上市公司是否符合上市資格舉行聽(tīng)眾會(huì )，經(jīng)批準后，公司和承銷(xiāo)商可以開(kāi)始一些列的'股票發(fā)行宣傳工作。
宣傳期
9.分析員研究報告
通常由承銷(xiāo)商的行業(yè)分析員編寫(xiě)，分析員通過(guò)采訪(fǎng)公司高級管理人員，了解公司業(yè)務(wù)、財務(wù)等狀況，編寫(xiě)出向投資者、基金經(jīng)理進(jìn)行推薦的報告，其工作完全獨立于承銷(xiāo)商的盡職調查工作，一般于提交A1表后開(kāi)始準備，路演之前發(fā)表。
10.路演
承銷(xiāo)商為公司組織的路演推介工作，一般分為午餐介會(huì )和一對一會(huì )議兩種形式，通常由承銷(xiāo)商陪同公司高級管理層走訪(fǎng)香港、新加坡、東京及歐美主要大城市
發(fā)行期
11.累計投標
根據發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況決定一個(gè)價(jià)格區間，然后邀請投資者在價(jià)格區間預先表示認購意向，最后以認購結構決定最終發(fā)行價(jià)2017香港創(chuàng )業(yè)板上市的條件及流程上市輔導。
12.配售及隔開(kāi)招股
通常在香港上市時(shí)，股票發(fā)行分為配售和公開(kāi)招股兩部分。配售指向全球基金等機構投資者定向發(fā)售;公開(kāi)招股指向香港的公眾公開(kāi)發(fā)售。
13.定價(jià)及掛牌上市
根據累計認購結構及發(fā)行時(shí)的市場(chǎng)狀況尋找一個(gè)理想平衡點(diǎn)，訂立最終的股票發(fā)行價(jià)格。通常在掛牌當天，在聯(lián)交所交易大堂會(huì )舉行一個(gè)簡(jiǎn)單而隆重的掛牌儀式。
香港創(chuàng )業(yè)板上市費用
向相關(guān)中介支付的費用
在上市過(guò)程中，公司須向保薦人、申報會(huì )計師、法律顧問(wèn)、包銷(xiāo)商/配售代理、估值師、存管人等支付相關(guān)費用。通常該等中介機構均接受按階段付款的安排。
向聯(lián)交所繳付的首次上市費用
如屬新申請人發(fā)行股本證券，則於申請上市時(shí)須根據將予上市的股本證券的市值繳付首次上市費。申請人須於遞交上市申請表的'同時(shí)，繳付首次上市費。
| 將予上市的股本證券的市值(百萬(wàn)港元) | 首次上市費(港元) | |
| 不超過(guò): | 100 | 100,000 |
| 不超過(guò): | 1,000 | 150,000 |
| 超過(guò): | 1,000 | 200,000 |
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