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2017公路造價(jià)師知識點(diǎn)：工程索賠的預防與處理
索賠的預防和處理對于工程投資控制起著(zhù)相當重要的作用，在國際工程中一般施工索賠額都要達到合同價(jià)款的10—15%，個(gè)別情況甚至更多。為更好地處理好建設工程中的索賠問(wèn)題，須從加強工程項目建設施工計劃和施工合同管理、加強人員培訓等方面入手，積極探索、實(shí)踐。
1索賠的定義及分類(lèi)
索賠是指在工程承包合同履行中，合同當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務(wù)而致使本方遭受損失時(shí)，要求對方給予賠償或補償的權利。索賠的發(fā)生是雙向的，只要合同中一方的責任和義務(wù)未按合同約定實(shí)現，或出現提供的條件與合同約定狀態(tài)不一致，都有可能出現索賠。它既是一種權利也是一種行為，通常情況下，索賠是指承包商在合同實(shí)施過(guò)程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權利要求。而業(yè)主對于屬于施工單位應承擔責任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工：?jiǎn)挝灰蟮馁r償，稱(chēng)為反索賠。
索賠按其目的可分為兩類(lèi)：工期索賠和費用索賠。
工期索賠是指在工程施工中，由于非承包人責任的原因而導致施工進(jìn)程延誤，要求批準順延合同工期的索賠。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個(gè)：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長(cháng)的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長(cháng)的罰款;二是進(jìn)行因工期延長(cháng)而造成的費用損失的索賠。如果工期延緩責任不是由施工單位造成，而建設單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。費用索賠是以補償實(shí)際損失為原則，其目的是要求經(jīng)濟補償。當現實(shí)的條件與合同約定不一致，導致承包商增加開(kāi)支，要求對超出計劃成本的附加開(kāi)支給予補償，以挽回不應由他承擔的經(jīng)濟損失。
2.工程索賠的發(fā)生原因
2.1要程設計方面引起的索賠
由于施工圖紙中存在缺陷或錯誤，施工圖與現場(chǎng)實(shí)際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設計的圖紙與規范要求不符，施工說(shuō)明表達不嚴密，對設備、材料的名稱(chēng)、規格型號表示不清楚或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷，造成返工。從而不可避免的產(chǎn)生如在工期、人工、材料等方面的索賠要求。
2.2合同簽訂不嚴密引起的索賠
合同是由合同協(xié)議書(shū)、招標文件、投標書(shū)、合同專(zhuān)用條款、合同通用條款、圖紙、工程量清單及合同履行過(guò)程中的補充協(xié)議等一系列的文件所組成的，經(jīng)承發(fā)包雙方依法簽訂生效，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權力和義務(wù)。但由于工程項目建設的復雜性和施工工期以及自然環(huán)境、氣候、周期長(cháng)等因素的限制，加上合同中用詞嚴密性不強、文件之間的相互矛盾等，都有可能使雙方在簽訂施工合同時(shí)不能充分考慮和明確各種因素對工程建設的影響，從而引起施工索賠。
2.3意外風(fēng)險和不可預見(jiàn)因素等條件的變化引起的索賠
在施工過(guò)程中，施工現場(chǎng)條件的變化對工期和造價(jià)影響很大，如地震、臺風(fēng)、戰爭、叛亂、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然災害和風(fēng)險以及在施工中出現流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和地下文物或構筑物等地下不明障礙物，常常導致工程變更，引起施工索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現地下構筑物和文物等，圖紙上并未說(shuō)明，確屬施工單位難以合理預見(jiàn)的人為障礙，如處理則必然導致工程費用的增加，施工單位即可提出索賠。
2.4工程項目建設承發(fā)包管理模式變化引起的索賠
當前的建筑市場(chǎng)，工程項目建設承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設備、材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設承發(fā)包變得復雜和管理模式難度增大。當任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善時(shí)，都會(huì )影響工程項目建設的工期、質(zhì)量和數量，繼而引發(fā)在工期、質(zhì)量、數量和經(jīng)濟等方面的索賠。如設備、材料供應商不按工程項目的施工進(jìn)度和設計要求按時(shí)按質(zhì)提供設備、材料，工程也就不能按業(yè)主的要求和設計的質(zhì)量規格以及有關(guān)規范要求進(jìn)行施工，從而影響工程項目建設的進(jìn)度和質(zhì)量，最終導致業(yè)主、總包方、分包方、設備材料供應商相互間的索賠。
3工程索賠的預防及處理
3.1工程索賠的預防
通過(guò)以上對工程索賠因素的分析，對于工程索賠，作為業(yè)主方的管理主要是在預防和處理方面下功夫，必須要有相應的處理原則及具體的處理方式，使得索賠合理，賠償有據，以確保建設工程項目的進(jìn)度、質(zhì)量、費用的良性循環(huán)。具體應做好以下幾方面：
3.1.1加強索賠的前瞻性預防。作為業(yè)主、監理工程師和承包商，都要借助自己的經(jīng)驗和有關(guān)規定，采取積極的措施防止可以預見(jiàn)的索賠事件的發(fā)生。如加強合同管理、加強前期準備工作、加強對設計方案的審查等等。但如果索賠確實(shí)發(fā)生了，應積極采取措施，把索賠費用控制在最小范圍之內。
3.1.2在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，合同是約束甲乙雙方經(jīng)濟行為的準繩。作為業(yè)主方的管理人員應注意全面、嚴格地履行合同。合同在簽約前應反復斟酌合同條款，注重合同文件文字的嚴密性，以防止在實(shí)施合同過(guò)程中因文字漏洞而造成索賠機會(huì )，從而導致額外投資。
在設計管理方面應努力做到按合同規定索要設計圖紙、資料，并要求設計單位提高設計質(zhì)量，在條件允許的情況下引入設計競爭機制，提高設計服務(wù)質(zhì)量�！糐P2〗通過(guò)設計招標選擇在信譽(yù)、設計水平、管理能力等方面較好的設計單位，盡可能地減少因設計原因增加工程造價(jià)的風(fēng)險，提高設計后期服務(wù)質(zhì)量。
3.1.3在物資供應方面，應做到設備和材料供應按時(shí)，保質(zhì)保量。盡量避免因材料供應的規格型號、品種與圖紙不符而造成材料代用。
3.1.4對于物價(jià)上漲可能引起的索賠，可以通過(guò)施工招標、采取將漲價(jià)作為風(fēng)險一次包死的作法來(lái)加以防范，即在商簽合同時(shí)，根據工期長(cháng)短、市場(chǎng)物價(jià)走勢的預測，雙方商定一個(gè)風(fēng)險費用給承包商，并在合同中規定建設期間國家、地方政府的政策性調價(jià)文件一律不再執行。
3.2工程索賠的處理
3.2.1應以合同為依據，處理索賠時(shí)必須做到有理有據;必須注意資料的收集、對資料的真實(shí)性、可信度，必須認定后及時(shí)地處理索賠;在具體處理索賠的過(guò)程中，一定要仔細分析，什么時(shí)候應該給工期索賠，什么時(shí)候應該給費用索賠。比如：天氣條件極其惡劣，已超出了我們預想的正常雨雪天氣，嚴重阻礙了工程的進(jìn)展，這個(gè)時(shí)候，施工單位可以要求，業(yè)主也可以批準延長(cháng)工期，即工期索賠成立，但不應出現費用索賠。再比如，在工程的全面展開(kāi)時(shí)期，部分工程發(fā)生變更，施工單位對變更已完部分及等待圖紙時(shí)該部分的施工人員及機械要求索賠，此時(shí)，對于已完部分的索賠，應該全部給付，其中包括成本和利潤，但對于停滯的人員和機械，由于正值施工旺季，完全可以先把此部分人員、機械調到別處使用，所應賠付的應該只是更換工作地點(diǎn)及工種的工效降低費。
3.2.2在處理索賠事件時(shí)應進(jìn)行時(shí)效檢查，我國建設工程施工合同文本(GF—1999—2001)參照國際上通用的FIDIC合同條件對索賠的時(shí)效作了如下規定：“索賠發(fā)生28天內，向工程師發(fā)出索賠意向通知;發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出追加合同價(jià)款或延長(cháng)工期的索賠報告及有關(guān)資料;工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內給予簽復，或要求承包商進(jìn)一步補充索賠理由和證據。工程師在28天內未給予答復或未對承包商作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可”。對于超出規定時(shí)效期限的索賠，視具體情況有權拒絕。同時(shí)對有效索賠應及時(shí)處理。
3.2.3應分清責任，嚴格審核費用。對實(shí)際發(fā)生的索賠事件，往往是合同雙方均負有責任，對此要查明原因，分清責任，并根據合同規定的計價(jià)方式進(jìn)行審核，以確定合同雙方應承擔的費用。
3.2.4應在工作中加強主動(dòng)控制，減少工程索賠。這就要求業(yè)主在工程管理過(guò)程中，應當盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工期。
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