企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標偏離的行為經(jīng)濟學(xué)解釋—對近代民生公司的實(shí)證分析

企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標偏離的行為經(jīng)濟學(xué)解釋—對近代民生公司的實(shí)證分析 內容提要：新古典的企業(yè)理論認為利潤最大化是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的唯一目標，但在現實(shí)中并不完全如此。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標在某些時(shí)代會(huì )出現很大的偏離，這種偏離根源于當時(shí)的經(jīng)濟社會(huì )環(huán)境，反過(guò)來(lái)對當時(shí)的經(jīng)濟環(huán)境和社會(huì )發(fā)展產(chǎn)生重大影響。本文試圖從行為經(jīng)濟學(xué)角度來(lái)解釋一種偏離現象，討論中國近代愛(ài)國主義意識形態(tài)的經(jīng)濟意義，并以近代中國最大的民族航運公司民生公司為例，希望能對大家有所啟發(fā)。

關(guān)鍵詞：意識形態(tài) 目標函數 經(jīng)濟決策 交易成本



一、背景陳述與問(wèn)題的提出



從19世紀末開(kāi)始，川江航運逐步被外國航運公司壟斷。1890年，根據《煙臺條約增續專(zhuān)條》規定，英商可自備華船或雇傭華船，掛外國國旗進(jìn)入川江，享有在其他水域和口岸同等的權益；而且這些船只在重慶繳納一次關(guān)稅，比華商入口厘金還低。1895年，中日《馬關(guān)條約》規定日本輪船能“從湖北宜昌溯長(cháng)江以至四川重慶府”，“附搭行客，裝運貨物”；根據片面最惠國待遇，以英國為首的其他國家也立刻享有了這項特權。在這樣的條件下，各國航運公司開(kāi)始大量進(jìn)入川江航運市場(chǎng)。到了本世紀最初十年過(guò)去的時(shí)候，川江航線(xiàn)上的幾家主要的航運公司是：英國的太古、怡和，日本的日清，美國的捷江。這些公司憑借技術(shù)上和資金上的優(yōu)勢，以及制度上和軍事上的特權排擠和控制中國航運公司，謀取壟斷利潤。無(wú)論從廠(chǎng)商數量、資源流通、還是從產(chǎn)品特點(diǎn)和競爭方式來(lái)看，這一時(shí)期的川江航運市場(chǎng)都接近一個(gè)寡頭壟斷市場(chǎng)，已經(jīng)基本飽和；在這樣一個(gè)時(shí)候，“沒(méi)有任何理由要開(kāi)辦一個(gè)新的輪船公司——特別是一個(gè)中國公司，而卻有一切理由不辦它�！�
令人驚奇的是，民生公司，這個(gè)由愛(ài)國實(shí)業(yè)家盧作孚創(chuàng )辦的航運公司，一無(wú)資金優(yōu)勢，二無(wú)外國資本或官僚背景，竟在這種情況下入主長(cháng)江航運市場(chǎng)，并在20年間崛起為中國航運市場(chǎng)上最大的公司，兼并了眾多外國航運公司，一度成為中國近代最具實(shí)力的民族資本主義企業(yè)之一。

據此本文提出如下問(wèn)題：民生公司為什么能在如此不利的條件下，在外國航運公司壟斷的川江航運市場(chǎng)上站住腳跟，并且由一個(gè)“不起眼的”小公司發(fā)展為近代中國屈指可數的大航運企業(yè)？我們發(fā)現傳統的新古典經(jīng)濟學(xué)并不能解決這個(gè)問(wèn)題，在下面的分析中我們試圖引入新的變量進(jìn)入企業(yè)目標函數和消費者效用函數，從而解決這個(gè)問(wèn)題。



二、意識形態(tài)的經(jīng)濟意義——理論簡(jiǎn)述



（一）定義——意識形態(tài)
我把意識形態(tài)（Ideology）定義為：一定的時(shí)期一定的人群所共同擁有的對社會(huì )環(huán)境（某一方面）的共同認識以及由此產(chǎn)生的一套非強制性的習慣、準則和行為規范。
一定的時(shí)期是意識形態(tài)的時(shí)間維度（Mannheim，1927），這里強調的是意識形態(tài)并不是獨立存在的，它是在不同的時(shí)期有不同特點(diǎn)的社會(huì )經(jīng)濟生活的產(chǎn)物，并且隨著(zhù)時(shí)間而變化：“當人們的經(jīng)驗與其思想不符時(shí)，他們就會(huì )改變其意識觀(guān)點(diǎn)”。在某些特殊時(shí)期或特殊環(huán)境下，某些意識形態(tài)可能會(huì )得到強化，某些意識形態(tài)可能會(huì )被弱化（Olson，1971）。
一定的人群是意識形態(tài)的空間緯度，“人群”可大到整個(gè)社會(huì )，小到交易中的兩個(gè)人。不同的人群也可以有很多種標準來(lái)界定：可以是不同地域、不同行業(yè)、不同組織或者不同的社會(huì )階層，如此等等（North，1981）。需要特別指出的是較大人群的意識形態(tài)對在此范圍中較小人群的特殊的意識形態(tài)的形成往往有決定性的作用(Olson，1971)。
（二）假說(shuō)——意識形態(tài)的經(jīng)濟意義
據此我們提出本文關(guān)于意識形態(tài)的4個(gè)假說(shuō)（H1~H4）：
H1 意識形態(tài)對特定人群中各微觀(guān)經(jīng)濟主體目標函數的影響
H1-1 假定在沒(méi)有特殊意識形態(tài)影響下各微觀(guān)經(jīng)濟主體的目標函數最大化問(wèn)題為：


其中Πi2代表由于受特殊時(shí)代意識形態(tài)影響而被納入某一特定人群中各微觀(guān)經(jīng)濟主體的目標函數的特殊經(jīng)濟利益，Πi2實(shí)際上有可能為-PΠi1，但是我們將會(huì )看到在意識形態(tài)的作用下，它可能會(huì )被作為正的因素納入最大化問(wèn)題中。ri是一個(gè)外生參數，它表示微觀(guān)經(jīng)濟主體受這種意識形態(tài)影響的程度。
H2 對特定人群中各經(jīng)濟利益主體預期效用函數的影響
對于需要做出跨時(shí)決策的經(jīng)濟主體來(lái)說(shuō)，影響其行為的重要因素是其V-N-M函數。我們以風(fēng)險厭惡者為例來(lái)說(shuō)明意識形態(tài)對各經(jīng)濟利益主體預期效用函數的影響：假定一個(gè)原沒(méi)有受特殊時(shí)期特殊意識形態(tài)影響的風(fēng)險厭惡者受到了某種意識形態(tài)的影響，這種影響可能使他產(chǎn)生某種信仰：在客觀(guān)概率（Object Probability）沒(méi)有改變的情況下，他對某個(gè)預期（Expectation）的主觀(guān)概率（Subject Probability）大大提高了。相對于原來(lái)的他，他現在在某種意義上變成了風(fēng)險偏好者，甘愿冒風(fēng)險把自己的一切投入有可能是風(fēng)險極大的一項“買(mǎi)賣(mài)”。
H3 意識形態(tài)與經(jīng)濟決策主體之間的互動(dòng)
H1和H2在很大程度上影響了各利益主體的經(jīng)濟行為：在單人決策的情況下，它可能會(huì )使各經(jīng)濟利益主體產(chǎn)生某些“反�！毙袨�，如消費者的消費選擇和企業(yè)的投資選擇可能會(huì )偏離通常的最大化目標；在多人交互決策的情況下，由于共同Πi2的存在可能會(huì )減�。ɑ驍U大）交易各方的機會(huì )主義傾向，同時(shí)預期效用函數的改變可能會(huì )減�。ɑ驍U大）主觀(guān)不確定性（Subject Uncertainty），進(jìn)而節約（或增加）交易費用(Transaction Cost)。最后，同樣是由于意識形態(tài)影響了個(gè)人的預期，可能由此催生某些具有特殊品質(zhì)的人（如具有企業(yè)家精神的人）。
H4 近代中國愛(ài)國主義意識形態(tài)
根據H1~H3以及中國近代的實(shí)際情況，這里提出關(guān)于近代中國愛(ài)國主義意識形態(tài)的假說(shuō)。我把這一特殊意識形態(tài)的時(shí)間維度定為1919~1945，空間維度定為整個(gè)中華民族。并且，我們把討論僅局限在經(jīng)濟領(lǐng)域，也就是說(shuō)只討論這種意識形態(tài)在經(jīng)濟方面的內容而忽略它的政治、軍事、文化等方面的含義。這種意識形態(tài)的具體內容定義為如下共識（H4-1,4-2）：
H4-1 共同信仰：微觀(guān)經(jīng)濟主體以很大的主觀(guān)概率相信中國在政治和經(jīng)濟上最終能夠取得獨立并發(fā)展壯大——如果多數人都為此努力的話(huà)。
H4-2 人們相信國家利益和自身利益密切相關(guān)，且國家經(jīng)濟利益至上。這一共識以及H4-1共同由于外國的軍事和經(jīng)濟侵略而得以強化。這種強化使得國家經(jīng)濟利益（Πi2）以一定的r被納入單個(gè)經(jīng)濟主體的目標函數（Ui）中。



三、實(shí)證分析——意識形態(tài)的作用與民生公司的發(fā)展



（一）愛(ài)國主義與民生公司的市場(chǎng)進(jìn)入決策

這部具體的要解這個(gè)問(wèn)題：在川江航運市場(chǎng)被外國大公司壟斷的條件下，中國的航運公司基本不可能生存，民生公司如何作出進(jìn)入川江航運市場(chǎng)的決策？

沒(méi)有理由認為民生公司作為一個(gè)航運公司進(jìn)入川江航運市場(chǎng)這一行為在去掉它特殊的意識形態(tài)背景之后仍然可以算是理性的行為。因為當時(shí)的川江航運市場(chǎng)，正如前面分析的一樣，不僅被外國航運公司壟斷，而且幾乎已經(jīng)飽和，如果一個(gè)新的廠(chǎng)商要選擇進(jìn)入的話(huà)，一般情況下它的預期是這樣的：一，它可以打敗一部分壟斷企業(yè)，獲取一部分市場(chǎng)份額；二，在這個(gè)市場(chǎng)上的預期凈收益應該大于在其它市場(chǎng)上的預期凈收益。其中第一條是第二條的前提條件。而我們已經(jīng)看到，在近代川江航運市場(chǎng)，這第一個(gè)預期是基本上不可能出現的，而民生公司仍選擇進(jìn)入，正體現出意識形態(tài)的作用。

愛(ài)國主義的意識形態(tài)無(wú)疑在一定程度上改變了民生公司的目標函數，雖然說(shuō)它不可能放棄利潤最大化的目標（Πi1），但是這中間摻進(jìn)了其他目標的假設肯定是合理的�？梢哉f(shuō)，盧作孚創(chuàng )辦民生公司的目標不僅在于賺錢(qián)，更在于考慮到了國家的行業(yè)經(jīng)濟利益這一因素（Πi2），具體地說(shuō)有兩個(gè)重要方面：“一個(gè)目的是以民生公司為基礎，發(fā)展行業(yè)和民族工業(yè)，盡快將國家建設起來(lái)；另一個(gè)目的是以民生公司為中心，進(jìn)行現集團生活的第三個(gè)試驗”。有了這樣的目標，無(wú)疑增加了決策者進(jìn)入航運市場(chǎng)的主觀(guān)預期收益，而由于強烈的民族感情而產(chǎn)生的必須成功的信念有在無(wú)形中降低了擊敗外國輪船公司所需成本的主觀(guān)預期值（據H2）。

因此可以看出：有近代愛(ài)國主義的意識形態(tài)的背景，民生公司做出進(jìn)入川江航運市場(chǎng)的決策并不是非理性的行為。從另一個(gè)角度說(shuō)，正是這種意識形態(tài)的作用使得民生公司做出這樣的決策。

（二）愛(ài)國主義與民生公司的崛起

這一部分要回答的問(wèn)題是：民生公司進(jìn)入川江航運市場(chǎng)后，在極其艱難市場(chǎng)條件下，它的發(fā)展壯大和當時(shí)的愛(ài)國主義意識形態(tài)之間有多大關(guān)系？

⒈企業(yè)文化的特征和管理費用的降低

根據所謂社團組織性文化的可察覺(jué)性特征和這些文化的可塑性特征，可以把企業(yè)文化分為兩個(gè)不同的層次：在較深層次的不易察覺(jué)的層面，企業(yè)文化代表著(zhù)基本價(jià)值觀(guān)念。這些價(jià)值觀(guān)念是一個(gè)人類(lèi)群體共有的；即便這一群體中成員不斷更新，文化也會(huì )得到延續和保持。在這一層面，企業(yè)文化的可塑性很小，改革難度很大。所以，這一層次的企業(yè)文化是整個(gè)企業(yè)文化的內核，它從很大程度上決定了整個(gè)企業(yè)的發(fā)展方向和發(fā)展方式。在較容易察覺(jué)的層面，企業(yè)文化體現為企業(yè)內部成員的行為方式和工作習慣，這一層面的企業(yè)文化的可塑性較強，可以在上一層面的企業(yè)文化的基礎上通過(guò)投資建立起來(lái)，也可以說(shuō)是“企業(yè)文化內核”的具體化（Jhon

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