試論人力資本產(chǎn)權交易及其保障機制

[摘要] 人力資本產(chǎn)權主體在利益原則的作用下，會(huì )適時(shí)地改變自己人力資本的配置方向，而改變這一配置方向的主要途徑是人力資本產(chǎn)權交易。當然，正像任何交易都離不開(kāi)一定的保護和實(shí)施機制一樣，人力資本產(chǎn)權交易也離不開(kāi)一定的保障機制。
　　[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權人力資本產(chǎn)權人力資本產(chǎn)權交易保障機制
　　
　　一、 產(chǎn)權與人力資本產(chǎn)權的概念
　　
　　1.關(guān)于產(chǎn)權
　　在經(jīng)濟學(xué)分析中，科斯通過(guò)對“交易費用”的研究最早對產(chǎn)權的含義進(jìn)行了探討，他認為產(chǎn)權是行為權，而不是所有權，是實(shí)際交易中的財產(chǎn)權利。這在理論上首次將所有權和產(chǎn)權區分開(kāi)來(lái)，并被后來(lái)的產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)家所繼承。產(chǎn)權是一種排他性權利，是一組權利束，包括所有權、使用權、轉讓權、處置權和收益權等。在現代社會(huì )理解的意義上，產(chǎn)權是“對價(jià)值的權利而非對物的權利”，這樣伴隨著(zhù)財產(chǎn)概念的重新闡釋?zhuān)�其他一些新的財產(chǎn)開(kāi)始出現在人們的視野中，“這種新的財產(chǎn)是非物質(zhì)的，不是由支配物的權利所組成，而是由有價(jià)值的權利所組成”。因此，產(chǎn)權已從單純的物權轉化為一束關(guān)于人的利益和行為的經(jīng)濟權利，它是人與人之間在經(jīng)濟活動(dòng)中相互關(guān)系的反映。
　　
　　2.關(guān)于人力資本產(chǎn)權
　　國內關(guān)于人力資本產(chǎn)權的定義主要有三種：一種是把人力資本產(chǎn)權理解為人力資本所有權。另一種是從企業(yè)產(chǎn)權角度理解人力資本產(chǎn)權，認為人力資本產(chǎn)權問(wèn)題是人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權，即企業(yè)控制權和剩余索取權。以上兩種理解存在明顯缺陷就是只突出強調人力資本產(chǎn)權的某一方面，而忽略了其他內容。前者強調了人力資本產(chǎn)權的所有權，后者實(shí)際上強調了人力資本產(chǎn)權的收益權。正如在介紹產(chǎn)權概念時(shí)指出的，產(chǎn)權具有比所有權更廣泛的內涵，它既首先包括所有權，即物權，又包括使用權、支配權、收益權等。因此，第三種根據產(chǎn)權的概念而得出的定義就是：“人力資本產(chǎn)權是市場(chǎng)交易過(guò)程中人力資本所有權及其派生的使用權、支配權和收益權等一系列權利的總稱(chēng),是制約人們行使這些權利的規則,本質(zhì)上是人與人之間社會(huì )經(jīng)濟關(guān)系的反映”。
　　
　　二、人力資本產(chǎn)權交易
　　
　　1.人力資本產(chǎn)權交易的本質(zhì)
　　把交易作為比較嚴格的經(jīng)濟學(xué)范疇建立起來(lái)并做了明確界定和分類(lèi)的是舊制度經(jīng)濟學(xué)家康芒斯。在1934年出版的《制度經(jīng)濟學(xué)》一書(shū)中，他以法律的觀(guān)點(diǎn)來(lái)解釋社會(huì )經(jīng)濟關(guān)系，認為經(jīng)濟關(guān)系的本質(zhì)是交易，整個(gè)社會(huì )是由無(wú)數種交易組成的一種有機的組織。他認為交易是本身含有“沖突、依存和秩序”這三項原則的人類(lèi)經(jīng)濟活動(dòng)的基本單位，并且交易“不是實(shí)際‘交貨’那種意義的‘物品的交換’，它們是個(gè)人與個(gè)人之間對物質(zhì)的東西的未來(lái)所有權的讓與和獲得�！笨梢�(jiàn)，康芒斯的交易是在一定的秩序或集體行動(dòng)的規則中發(fā)生的、在利益彼此沖突的個(gè)人之間的所有權的轉移。
　　既然交易的本質(zhì)是權利的交換，人力資本交易的本質(zhì)顯然也是權利的交易。人力資本交易就是通過(guò)人力資本的轉讓而實(shí)現的人力資本產(chǎn)權權利束的分解和轉讓。人力資本產(chǎn)權的這種交易性質(zhì)是提高人力資本配置效率的充分條件和實(shí)現人力資本產(chǎn)權功能的內在條件。追求利益最大化的動(dòng)機促使人力資本所有者通過(guò)交易主動(dòng)地出讓一部分權利。
　　
　　2.人力資本產(chǎn)權交易的特征
　　人力資本產(chǎn)權交易的特征可以從資產(chǎn)專(zhuān)用性、交易的頻率和交易的不確定性這三個(gè)維度來(lái)分析。
　　首先，人力資本產(chǎn)權交易具有高專(zhuān)用性。人力資本的專(zhuān)用性是相對于特定交易、協(xié)約關(guān)系或特定企業(yè)或組織來(lái)講的。人力資本的專(zhuān)用性就是雇員在某企業(yè)工作的過(guò)程中，通過(guò)學(xué)習和經(jīng)驗積累形成了一些特殊知識，這些特殊知識僅適用于該企業(yè)的特定環(huán)境，一旦擁有這些資本的雇員被解雇，其擁有的特定知識就會(huì )貶值，這對企業(yè)和雇員雙方都是損失。這種專(zhuān)用性決定了人力資本產(chǎn)權交易一般只能鎖定在某一固定的領(lǐng)域或范圍，而且這種專(zhuān)用性要大大高于物質(zhì)資本。
　　其次，人力資本產(chǎn)權交易具有重復性。人力資本產(chǎn)權交易首先要在市場(chǎng)上進(jìn)行，市場(chǎng)上的交易契約只對人力資本的使用作了一般性的規定，而細節則要留待進(jìn)入企業(yè)以后再說(shuō)。由于人力資本交易契約中的一些權利和義務(wù)的細節尚沒(méi)有詳細確定，所以，在企業(yè)內部還必須進(jìn)行人力資本產(chǎn)權的再次交易。
　　第三，人力資本產(chǎn)權交易具有不確定性。我們知道，在人力資本產(chǎn)權交易實(shí)現后，雖然在形式上人力資本的使用權已歸交易客體，即買(mǎi)方所有，但在實(shí)質(zhì)上，人力資本的使用權仍然由人力資本交易主體即賣(mài)方控制，他隨時(shí)都可以不“兌現”使用權。作為交易客體的人力資本的本質(zhì)，不是人力資本載體本身，而是凝結在其身上的一種能力。
　　
　　3.人力資本產(chǎn)權交易的費用
　　人力資本產(chǎn)權交易費用主要由以下幾部分構成:
　　第一, 信息費用。一是搜尋費用，即人力資本產(chǎn)權進(jìn)行交易時(shí)尋找交易對象所發(fā)生的人財物等的消耗。二是調查了解費用，即交易雙方采取各種可能的措施去了解、搜集對方的各種信息的費用。三是決策費用，即交易過(guò)程中就需要對交易各方進(jìn)行綜合比較分析,最后做出決策。

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