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銀行數據安全管理自查報告范文（通用19篇）
時(shí)間稍縱即逝，辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，回顧這段時(shí)間的工作，既存在亮點(diǎn)，也存在不足，讓我們一起認真地寫(xiě)一份自查報告吧。自查報告怎么寫(xiě)才不會(huì )流于形式呢？以下的精彩內容是小編整理的銀行數據安全管理自查報告范文，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
銀行數據安全管理自查報告 1
為規范我行人民幣支付結算、票據業(yè)務(wù)、支付系統運行和賬戶(hù)管理工作，根據《中國人民銀行xx中心支行關(guān)于開(kāi)展結算執法檢查的通知》的文件要求，我行立刻召開(kāi)相關(guān)會(huì )議組織人員學(xué)習文件精神，提出了具體的檢查要求，對我支行所有存量賬戶(hù)及支付結算、票據業(yè)務(wù)、支付系統運行管理制度執行情況進(jìn)行了一次全面詳細的檢查�，F將自查情況匯報如下：
一、基本情況
根據文件要求，自查時(shí)間范圍內我支行共開(kāi)立單位銀行結算賬戶(hù)63戶(hù)，其中，基本賬戶(hù)20個(gè)、一般賬戶(hù)35個(gè)、專(zhuān)用賬戶(hù)5個(gè)、臨時(shí)賬戶(hù)3個(gè)，共計銷(xiāo)戶(hù)34戶(hù)。自20xx年1月1日至今，我行共受理銀行承兌匯票217筆，共計2145萬(wàn)元。轉賬支票售出22000張，現金支票5500張。
對私方面，自20xx年1月1日至今，共計開(kāi)立個(gè)人存款賬戶(hù)合計2033戶(hù)。
二、具體情況
�。ㄒ唬﹩挝汇y行結算賬戶(hù)的的管理和開(kāi)立情況
1、我行銀行結算賬戶(hù)的開(kāi)立、使用和撤消，確定一名人員進(jìn)行審查和管理，實(shí)行專(zhuān)人負責。
2、新開(kāi)立的銀行結算賬戶(hù)，都能按照要求，資料保存完整，實(shí)行專(zhuān)卷專(zhuān)夾保管，開(kāi)戶(hù)資料完整。
3、開(kāi)立的基本存款賬戶(hù)、預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)和臨時(shí)存款賬戶(hù)，均經(jīng)過(guò)人民銀行核發(fā)的開(kāi)戶(hù)登記證或開(kāi)戶(hù)核準通知書(shū)以及機構信用代碼正。
�。ǘ﹩挝汇y行結算賬戶(hù)的使用情況
1、銀行結算賬戶(hù)資金使用管理符合要求，無(wú)收購資金轉入個(gè)人銀行卡、個(gè)人結算賬戶(hù)的現象。
2、嚴格審核客戶(hù)身份資料信息。法定代表人或者單位負責人授權他人辦理單位銀行結算賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)的，審查其授權書(shū)，與其身份證件或其他證明文件核對一致，并通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統對其身份進(jìn)行核查。
3、基本存款賬戶(hù)、臨時(shí)存款賬戶(hù)、預算單位專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)立嚴格執行核準制度，并通過(guò)人民幣銀行結算賬戶(hù)管理系統申請核準或報備。專(zhuān)用存款賬戶(hù)的開(kāi)立具有合法依據。
4、嚴格一般存款戶(hù)取現管理，一般存款賬戶(hù)在綜合業(yè)務(wù)系統中均設置為不可取現，無(wú)違規支取現金的行為。
5、及時(shí)準確向賬戶(hù)系統報備信息。新開(kāi)立的單位銀行結算賬戶(hù)，自開(kāi)立之日起3日后方可輸付款業(yè)務(wù)。單位從銀行結算賬戶(hù)支付給個(gè)人銀行結算賬戶(hù)的.款項，單筆超過(guò)5萬(wàn)元的，支付時(shí)基本能按照要求審查付款依據，保證款項支付合法合規。
6、按照規定辦理銀行結算賬戶(hù)的變更。對相關(guān)文件的真實(shí)性、完整性、合規性進(jìn)行審查，及時(shí)辦理變更手續。
�。ㄈ┢睋䴓I(yè)務(wù)自查情況
1、嚴密審核、受理支票業(yè)務(wù)，同城票據的提出、提入及退票均按照相關(guān)規定辦理。
2、我行結算收費、中間業(yè)務(wù)收費標準均參照總、分行相關(guān)收費標準。
3、辦理銀行承兌匯票承兌時(shí)，對資料嚴格審查，對票據查驗執行經(jīng)辦行初查，市分行復查的雙線(xiàn)查驗制度。
�。ㄋ模┲Ц断到y自查情況
1、大額往賬業(yè)務(wù)均由主管在行內系統授權后及時(shí)在人行前置機上授權，處理時(shí)間控制在五分鐘之內。
2、及時(shí)接收當日他行來(lái)賬業(yè)務(wù)及查詢(xún)業(yè)務(wù)，查詢(xún)業(yè)務(wù)當日進(jìn)行回復。
3、小額定期借記業(yè)務(wù)均進(jìn)行及時(shí)回執，無(wú)借記業(yè)務(wù)包處于“已超期”的現象。
�。ㄎ澹┿y行卡業(yè)務(wù)
1、發(fā)卡業(yè)務(wù)。發(fā)卡業(yè)務(wù)按照《銀行結算賬戶(hù)管理辦法》等規定辦理，嚴格審核開(kāi)戶(hù)資料。
2、交易監測與使用管理情況。定時(shí)查看報表管理平臺上的發(fā)卡數、已發(fā)卡賬戶(hù)總存款金額和平均余額。
3、受理市場(chǎng)特約商戶(hù)沒(méi)有辦理，正在積極推廣。
4、終端機具管理嚴格，未出現不良情況。
5、收單服務(wù)外包機構管理發(fā)面，每天在報表中查詢(xún)和打印前一個(gè)工作日的收單業(yè)務(wù)，及時(shí)整理入賬。
6、受理市場(chǎng)秩序維護情況良好。
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支行在支付業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)報表方面能夠做到及時(shí)準確，信息分析報告能夠按照相關(guān)要求及時(shí)準確的報送。
三、今后工作方向
通過(guò)本次自查，使我行的銀行結算賬戶(hù)管理工作，得到了加強和提高，以有效的維護支付結算正常秩序，防范和遏制違規開(kāi)立賬戶(hù)進(jìn)行洗錢(qián)犯罪活動(dòng)，確保金融業(yè)務(wù)的穩健運行。今后支行將繼續努力，持續貫徹落實(shí)人行文件要求，將支付結算類(lèi)管理工作做好。
銀行數據安全管理自查報告 2
根據《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行根據統計檢查的具體內容逐項展開(kāi)自查，現將自查情況匯報如下：
一、提高認識、組織開(kāi)展自查。
針對本次檢查的相關(guān)內容，我行統計ab崗認真學(xué)習通知要求，組織開(kāi)展統計自查工作，對照自查內容逐項排查，對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)，進(jìn)一步提高金融統計業(yè)務(wù)能力，明確統計崗位職責。
二、金融統計自查情況
我行在本次自查中，大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規模分類(lèi)標準劃分，各類(lèi)貸款按照新的行業(yè)標準劃分，嚴格執行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專(zhuān)項統計制度規定;認真做好統計工作組織管理，貫徹落實(shí)《江蘇省農村金融機構貸款統計臺帳指引》的規定。
三、存在的.問(wèn)題及整改措施
(一)存在的`問(wèn)題
1、金融統計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。作為金融統計ab崗位人員，對金融統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面，對統計指標理解不夠深入，從而往往忽視統計口徑，報表填寫(xiě)不規范等現象發(fā)生。
2、統計崗位新人員培訓工作還需進(jìn)一步加強。由于統計人員變動(dòng)，統計崗位新人員未實(shí)行崗前培訓，或對金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)不太熟悉，往往造成統計數據報送不及時(shí)等現象發(fā)生。
(二)整改措施
1、組織相關(guān)人員認真學(xué)習金融統計相關(guān)制度規定，加深對金融統計制度和統計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統計要求報送統計數據，確保金融統計數據的真實(shí)、準確、完整。
2、認真做好統計崗位變動(dòng)交接和新人員統計知識培訓與指導，統計崗位新人員任職前必須學(xué)習金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)知識和規定，新人且由老人員進(jìn)行培訓和指導，從而確保統計數據報送準確、及時(shí)、口徑一致。
銀行數據安全管理自查報告 3
根據《衡水市商業(yè)銀行統計工作考覈評比辦法》制度要求，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行立即成立統計工作檢查領(lǐng)導小組對20xx年1-6月份金融統計數據質(zhì)量的自查工作照金融統計檢查內容進(jìn)行了自查，本次自查中我支行堅持實(shí)事求是的原則，現將自查的`工作情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導，統一思想認識
為認真開(kāi)展好此項自查工作
我行高度重視
加強組織領(lǐng)導
成立了自查工作領(lǐng)導小組，召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議
統一員工的思想認識
提高對開(kāi)展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內容、重點(diǎn)
確定了檢查人員
落實(shí)檢查人員責任
提出了具體要求
從而保證了自查效果。
二、金融統計自查情況
(一)、確定檢查時(shí)間及范圍
本次自查工作的起止時(shí)間：20xx年7月3日至7月6日，自查范圍為我支行20xx年1-6月份數據源、非現場(chǎng)監管統計報表、大額風(fēng)險預警系統所涉及的所有報表以及數據源準確性。
(二)、自查結果
我支行在本次對20xx年上半年金融統計自查工作中，未發(fā)現有錯報、漏報、虛報、偽造及篡改統計資料的情況，并且根據《銀行法》、
《金融統計管理規定》等有關(guān)法律、法規和規章制度，未發(fā)現有統計違法行為發(fā)生。統計數據與綜合業(yè)務(wù)系統統計記錄，統計臺帳、以及與統計有關(guān)的其他資料覈對基本一致。
(三)、20xx年金融統計工作中存在的問(wèn)題
(一)統計資料整理歸檔工作不夠規范。
(二)統計人員業(yè)務(wù)水平有待進(jìn)一步提高。目前統計人員對統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面，造成對統計指標理解不深，報表填寫(xiě)不規范。
(三)統計報表編制工作流程未嚴格按照制表、復覈、負責人審覈的復覈審批制度執行，因此有時(shí)造成報表統計有所偏差，給總部統計工作制造了不必要的麻煩。
三、整改措施
(一)加強統計資料的整理歸檔，確保統計資料的完整。
(二)、組織相關(guān)人員認真學(xué)習有關(guān)金融統計規定和制度，加深對金融統計制度的理解，提高認識，明確職責，并嚴格按照人民銀行和總行的金融統計要求報送數據，依法統計，確保金融統計數據真實(shí)、準確。
(三)、部門(mén)的`統計工作實(shí)行崗位責任制和AB崗制度，每個(gè)報表需配備2名及以上的統計人員，以便做好復覈工作，同時(shí)防止出現特殊情況時(shí)，影響報表的統計報送工作。
(四)、對各種統計報表實(shí)行復覈審批制度，做好各種數據的審覈把關(guān)工作。每張報表必須先經(jīng)復覈崗覈查，再由負責人審覈后，方可報送統計報表。
(五)、在統計數據時(shí)，加強與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的協(xié)調、溝通工作。做好業(yè)務(wù)部門(mén)間的統計數據管理和審覈工作，統一數據口徑和報送標準，保證數據的及時(shí)和準確性。
(六)、定期對部門(mén)統計基礎工作和統計制度執行情況進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現統計工作存在的問(wèn)題，落實(shí)整改。
銀行數據安全管理自查報告 4
根據岳銀發(fā)(20xx)25號《關(guān)于轉發(fā)<中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展金融統計大檢查的通知>的通知》要求，縣聯(lián)社立即組織相關(guān)人員認真學(xué)習，深刻領(lǐng)會(huì )文件精神，并對照統計檢查內容進(jìn)行了自查，現將自查情況報告如下：
一、金融統計數據的真實(shí)性情況
通過(guò)對20xx年末和20xx年一、二季度末上報縣人民銀行(及市農金體改辦)科目統計數據的自我檢查，認為上報數據真實(shí)完整。沒(méi)有發(fā)現下列統計違法行為。
1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統計資料，更沒(méi)有違反統計法規和工作程序編造統計數據的行為。
2、統計數據與原始統計記錄，統計臺賬、統計報表以及與統計有關(guān)的其他資料核對基本一至，數據差異不大。
3、未利用常規的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統計記錄或與統計有關(guān)的其他原始資料行為。
4、未強迫或授意基層信用社和基層社統計人員在統計數據上弄虛作假。
二、統計法規和統計制度的.貫徹情況。
1、認真貫徹《統計法》、《金融規定》等法律、法規。
2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監督、檢查。
3、及時(shí)收集、匯總、編制、管理本系統金融統計數據和報表。
4、依法向人民銀行報送統計數據、報表、統計資料。
5、按時(shí)、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統計調查工作。
三、統計工作管理情況
1、統計崗位設置及人員配備情況。
聯(lián)社金融統計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專(zhuān)職統計員一名，各基層信用社的統計工作基本上是由信用社主辦會(huì )計、內勤主任或信貸會(huì )計兼任，未配專(zhuān)職統計人員。
2、統計人員的業(yè)務(wù)培訓狀況。
聯(lián)社對統計人員的業(yè)務(wù)培訓一般是利用舉辦會(huì )計，信貸培訓班時(shí)，對統計人員進(jìn)行業(yè)務(wù)知識培訓，今年統計局要求統計人員必須持證上崗，聯(lián)社以縣統計局關(guān)于開(kāi)展統計普法、統計執法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統計人員學(xué)習了《統計法》、《統計法實(shí)施細則》、《安徽省統計管理監督條例》及相關(guān)法律、法規，并進(jìn)行了統一考試，使他們進(jìn)一步增強了統計意識，提高了統計人員素質(zhì)，對統計工作的開(kāi)展起到了積極作用。
3、日常報表操作情況
聯(lián)社向縣人民銀行報送的報表主要有：現金統計項目月報表(表號905)、各項貸款累放、累放統計月報表(表號604)信貸資產(chǎn)統計月報表(903表)、信貸資產(chǎn)統計季報表(611表);其中604表、903表是根據聯(lián)社業(yè)務(wù)狀況全轄匯總表來(lái)統計的，905現金項目月報表是每月由各基層社上報數據匯總而來(lái)的，611季報表是每季由各基層社，上報數據匯總而來(lái)。由于季報表中的貸款投向分類(lèi)比較細化，與會(huì )計科目分類(lèi)很不一至，而基層社上報數據又不準確，所以貸款投向數據在統計時(shí)存在一些估報現象。
四、存在的問(wèn)題及整改措施
(一)存在的問(wèn)題：
1、未建立相應的統計操作規程。
2、未建立農村信用社的金融統計制度，使得統計人員職責不明確。由于統計人員大都是會(huì )計兼職，在統計上報工作中遇到不屬于自身職責范圍內的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統計法規的現象。
3、農村信用社的許多統計數據仍處于手工操作狀態(tài)，工作效率不高。
(二)針對以上統計工作中存在的問(wèn)題提出如下整改措施。
1、盡快建立相應的統計操作規程。
2、建立完善農村信用社的統計制度，加強法律建設，提高認識，明確職責，依法統計，確保各項統計數據的真實(shí)、準確和完整。
3、加快農村信用社統計電子步伐，使他們盡快改變手工統計的落后狀況，逐步提高統計工作效率，以適應金融統計發(fā)展的需要。
銀行數據安全管理自查報告 5
近年來(lái)，銀行卡在國內迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動(dòng)的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，也暴露出了諸多風(fēng)險，有效地防范和控制風(fēng)險是當前必須要解決的問(wèn)題。根據粵農信聯(lián)河源辦發(fā)【20XX】14號文關(guān)于展開(kāi)銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險排查活動(dòng)的通知，我社對銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況實(shí)行了自查，主要有以下幾個(gè)方面：
一、關(guān)于制度建設和崗位設置方面：
縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細的相關(guān)管理規定和操作細則，我社根據縣聯(lián)社相關(guān)管理規定對我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位實(shí)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險防范和控制等內容，對于銀行卡的開(kāi)卡、收回、銷(xiāo)卡等都設置了授權復核、專(zhuān)項登記等，務(wù)求達到外部監督和內控管理的有效結合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險。
二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：
對于銀行卡的開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)、掛失、沖銷(xiāo)、補正等分險類(lèi)交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規定實(shí)行操作，嚴格審查客戶(hù)資料的真實(shí)性和有效性，杜絕違規操作，同時(shí)，我社也時(shí)常向客戶(hù)派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來(lái)辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)，向他們宣傳相關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險的相關(guān)知識，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
三、關(guān)于自助設備業(yè)務(wù)管理情況方面：
當前我社還暫未安裝有銀行卡自助設備，所以我社暫無(wú)此項業(yè)務(wù)的相關(guān)內容。
四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：
因為此項業(yè)務(wù)當前主要是由縣聯(lián)社負責安裝、維護和管理，所以我社也暫無(wú)此項業(yè)務(wù)的.相關(guān)內容。
五、關(guān)于資金清算及差錯處理情況方面：
對于客戶(hù)的差錯投訴，我社都第一時(shí)間安排專(zhuān)員負責跟進(jìn)了解，并即時(shí)與縣聯(lián)社清算部門(mén)實(shí)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險控制在最低范圍。
六、關(guān)于新業(yè)務(wù)展開(kāi)情況方面：
我社當前并未展開(kāi)珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
七、關(guān)于科技開(kāi)發(fā)管理情況方面：
此項業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門(mén)負責。
八、關(guān)于檢查監督情況方面：
對于銀行卡的各項業(yè)務(wù)操作，包括開(kāi)銷(xiāo)卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導班子都定期或不定期實(shí)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門(mén)也會(huì )不定期派人前來(lái)實(shí)行檢查指導工作，務(wù)求對銀行卡業(yè)務(wù)的監督檢查達到防范風(fēng)險要求，使我們的廣大客戶(hù)能夠安全用卡、放心用卡。
銀行數據安全管理自查報告 6
為了迎接銀監會(huì )對商業(yè)銀行個(gè)人理財業(yè)務(wù)的檢查，規范支行個(gè)人理財業(yè)務(wù)，根據銀監會(huì )下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規范商業(yè)銀行個(gè)人理財業(yè)務(wù)相關(guān)問(wèn)題的通知》精神，我支行對20xx年以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了全面、逐項、細致的檢查，現將展開(kāi)自查工作情況匯報如下：
一、人員配備情況
為了確保個(gè)人理財業(yè)務(wù)的合規銷(xiāo)售，支行配備了專(zhuān)職理財經(jīng)理一名，該人員已通過(guò)××銀行總行的理財經(jīng)理資格考試、并取得了保險代理從業(yè)人員資格證書(shū)。所有銀行理財產(chǎn)品、基金、保險、券商集合理財產(chǎn)品均由專(zhuān)職理財經(jīng)理銷(xiāo)售。
鮮有一般產(chǎn)品銷(xiāo)售人員向客戶(hù)介紹理財產(chǎn)品情況發(fā)生，現已全面杜絕。
二、銷(xiāo)售流程
支行理財經(jīng)理均是在充分了解客戶(hù)的財務(wù)狀況、投資目的、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資預期等的'前提下向客戶(hù)推薦理財產(chǎn)品，并為每一位購買(mǎi)產(chǎn)品的客戶(hù)填寫(xiě)《個(gè)人客戶(hù)投資風(fēng)險評估報告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評估報告》），理財經(jīng)理根據其評估結果，向客戶(hù)推薦相對應得理財產(chǎn)品�！对u估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶(hù)實(shí)行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買(mǎi)金額超過(guò)100萬(wàn)的客戶(hù)，《評估報告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財業(yè)務(wù)行長(cháng)簽字。自查中發(fā)現有少數客戶(hù)的《評估報告》未經(jīng)支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。
在具體的理財產(chǎn)品銷(xiāo)售前，理財經(jīng)理均向客戶(hù)說(shuō)明了產(chǎn)品結構、風(fēng)險、收益等相關(guān)信息，讓客戶(hù)在充分了解產(chǎn)品的基礎上作出選擇。理財產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書(shū)》中客戶(hù)資料均填寫(xiě)完整。
三、資料檔案保存
20xx年以來(lái)，所有理財產(chǎn)品的《風(fēng)險評估報告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險揭示書(shū)》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統一保管，其中，《客戶(hù)風(fēng)險評估報告》實(shí)行專(zhuān)夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險評估報告》建立了詳盡的客戶(hù)電子檔案，方便即時(shí)了解客戶(hù)情況和日后與客戶(hù)溝通。本次自查中發(fā)現有些風(fēng)險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。
四、今后工作計劃
支行雖一直堅持專(zhuān)職理財人員介紹、合規銷(xiāo)售理財產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現了一些問(wèn)題，這些問(wèn)題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續堅決貫徹執行《關(guān)于進(jìn)一步規范商業(yè)銀行個(gè)人理財業(yè)務(wù)相關(guān)問(wèn)題的。通知》的精神，合規銷(xiāo)售、定期展開(kāi)個(gè)人銀行理財業(yè)務(wù)自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財業(yè)務(wù)的健康、規范發(fā)展。
銀行數據安全管理自查報告 7
為規范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強化風(fēng)險管理，扎實(shí)推進(jìn)“合規管理和風(fēng)險防控年”活動(dòng)，增強全員合規經(jīng)營(yíng)意識，降低案件風(fēng)險隱患，確保安全、穩健運行。我社進(jìn)行了嚴格規范的自查行動(dòng)。
第一、按照制度要求，重塑制度流程
按照聯(lián)社要求對照《河北省農村信用社管理制度匯編》、最新文件規定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會(huì )、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習的文件材料。
第二、做好自查和整改工作
自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反對洗錢(qián)等進(jìn)行自查；對內外賬務(wù)核對、開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯整改，使我們每個(gè)柜員嚴格按照各項業(yè)務(wù)操作流程規定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險，消除了風(fēng)險隱患。同時(shí)，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個(gè)細節進(jìn)行自查，按時(shí)上報自查報告，準確、及時(shí)地反映自查發(fā)現問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類(lèi)似問(wèn)題。
自查服務(wù)形象。按照辛集縣農信聯(lián)社“統一著(zhù)裝，樹(shù)立新形象”的要求，對各柜員“統一著(zhù)裝，微笑服務(wù)”執崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著(zhù)位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報電話(huà)，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現“合規管理，風(fēng)險共防，和諧共贏(yíng)”。
通過(guò)全面清查，找準問(wèn)題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發(fā)展。
第三、加強學(xué)習，提高風(fēng)險防控能力
為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習，并做好學(xué)習筆記，提高對風(fēng)險防控工作的認識。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習內容包含現代化支付業(yè)務(wù)操作規程、反對洗錢(qián)操作規程等等，大大提高了我們作為一線(xiàn)柜員的實(shí)際操作能力。
全員行動(dòng)，按照“合規創(chuàng )造價(jià)值、合規防控風(fēng)險、合規保障發(fā)展”的整體目標，多措并舉，從全員著(zhù)裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì )風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作，逐步建立案件防控工作長(cháng)效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風(fēng)險管理體系”做足準備。
四、整改措施及今后工作思路
今后，我將繼續加強自己的政治思想教育，深入持續開(kāi)展合規文化建設年活動(dòng)，將合規文化建設工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
�。ㄒ唬┘訌妼W(xué)習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動(dòng)的工作目標、具體內容和要求，定期集中學(xué)習，通過(guò)學(xué)習SC6000系統業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保合規文化建設年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內部操作風(fēng)險。
�。ǘ┘訌妼ψ约旱慕鹑谡�、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的``世界觀(guān)、人生觀(guān)、價(jià)值觀(guān)，提高員工對防范操作風(fēng)險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創(chuàng )造價(jià)值、合規保障發(fā)展”的重要性。
�。ㄈ┓e極參加全社員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。
�。ㄋ模┮钥茖W(xué)發(fā)展觀(guān)為思想，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關(guān)規定，組織好本社的內控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。
特此報告
銀行數據安全管理自查報告 8
隨著(zhù)金融業(yè)的高速發(fā)展，銀行已經(jīng)成為現代社會(huì )不可或缺的重要機構。隨之而來(lái)的財產(chǎn)安全問(wèn)題也成為了銀行必須重視的核心問(wèn)題。為了嚴防金融風(fēng)險，維護銀行的安全穩定運營(yíng)，我行定期進(jìn)行銀行安全生產(chǎn)自查。以下是最近一次自查的報告：
一、消防安全
為保障員工和客戶(hù)的生命財產(chǎn)安全，我行多次進(jìn)行了消防安全設備的檢查維護，并安排了相關(guān)培訓和演練活動(dòng)。消防設備的使用和操作，數字火災報警裝置的功能維護，防火門(mén)窗的使用和檢查，消防通道的暢通等內容都得到了仔細審查。自查中發(fā)現，有幾個(gè)區域的滅火器已經(jīng)過(guò)期，故將立即進(jìn)行更換。我們還計劃在各辦公樓層的安全出口上增設燈光指示器，以幫助在緊急情況下人員能夠迅速疏散。同時(shí)，為了提高員工的火警自救意識，我們將組織開(kāi)展滅火器使用技能大賽和應急疏散演練。
二、信息安全
隨著(zhù)信息技術(shù)的`快速發(fā)展，也出現了各種新的信息安全風(fēng)險。我行高度重視信息安全問(wèn)題，進(jìn)行了全面的.信息系統安全檢查。我們對網(wǎng)絡(luò )設備進(jìn)行了定期巡檢，操作系統和關(guān)鍵應用軟件進(jìn)行了及時(shí)更新。同時(shí)，嚴格控制了員工的權限，禁止私自攜帶U盤(pán)和移動(dòng)存儲設備等。在自查中，我們還發(fā)現一處存在網(wǎng)絡(luò )安全隱患，立即采取了緊急修復措施，并計劃加強員工的網(wǎng)絡(luò )安全意識培訓，以做到居安思危。
三、現金管理安全
現金是銀行最重要的資產(chǎn)之一，對現金的安全管理也是維護銀行信譽(yù)的重要一環(huán)。在自查中，我們加強了對現金管理環(huán)節的監督。所有柜員現金操作都進(jìn)行了詳細的記錄，作為備案備查。同時(shí)，我們還對現金存放和清點(diǎn)的各個(gè)環(huán)節進(jìn)行了公正的抽查，以保證整個(gè)過(guò)程的可靠性。我們計劃進(jìn)一步完善現金運輸的安全措施，確保每一次運輸過(guò)程都得到有效監控和保障。
四、員工安全宣傳與培訓
員工是銀行安全生產(chǎn)的重要保障。在自查報告中，也非常關(guān)注員工安全宣傳和培訓工作。為提高員工的安全意識，我們定期組織進(jìn)行各類(lèi)安全培訓，包括消防安全、信息安全、現金管理安全以及應急逃生等知識。我們還策劃了一系列安全宣傳活動(dòng)，包括安全漫畫(huà)、安全知識競賽等，以吸引員工的注意力并提高他們的安全意識。
銀行數據安全管理自查報告 9
根據《中國人民銀行xx分行轉發(fā)總行關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》、《關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》的要求，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，解放思想心得體會(huì ) 我行立即成立金融統計工作自查領(lǐng)導小組對照統計檢查內容進(jìn)行了自查，現將自查情況報告如下：
一、成立自查專(zhuān)班，認真組織實(shí)施
為認真開(kāi)展好此項自查工作，我行高度重視，加強組織領(lǐng)導，成立了自查工作領(lǐng)導小組，農商行副行長(cháng)xxx為組長(cháng)，財務(wù)、信貸、資金運營(yíng)部門(mén)負責人為成員的工作小組，并召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，組織認真學(xué)習了《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計檢查的通知》文件內容。通過(guò)學(xué)習提高了對開(kāi)展統計檢查和加強統計管理工作重要性的認識，明確了自查的重點(diǎn)內容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。
二、金融統計工作自查情況
�。ㄒ唬z查整改情況
20xx年金融執法檢查中發(fā)現問(wèn)題的情況我行對照去年人民銀行xx市支行檢查中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了有針對性的復查。20xx年金融統計檢查中存在問(wèn)題：20xx年7月，我行按照貴行x銀檢意字（20xx）第02-6號，關(guān)于20xx年至20xx年3月末金融統計檢查情況的意見(jiàn)書(shū)，我行對照意見(jiàn)書(shū)提出的問(wèn)題，逐項予以整改落實(shí)。針對行業(yè)分類(lèi)、企業(yè)規模分類(lèi)不準的'問(wèn)題，我行首先組織信貸員學(xué)習大中小企業(yè)最新版分類(lèi)標準、行業(yè)分類(lèi)標準，其次根據貴行要求對信貸風(fēng)險系統進(jìn)行數據清理。經(jīng)貴行檢查和醫院工作總結驗收，整改后的數據符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現的問(wèn)題進(jìn)行了逐一檢查，未發(fā)現重復問(wèn)題，杜絕一切統計工作中的違規、違法行為，更好地保障了金融統計工作的質(zhì)量。
�。ǘ┞鋵�(shí)人民銀行統計制度的情況
1、認真貫徹《中華人民共和國統計法》、《金融統計管理規定》等法律、法規，以及相關(guān)管理規定
2、貫徹執行中國人民銀行制定的金融統計制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監督、檢查。
3、我行依法執行房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長(cháng)期、涉農貸款統計和其他統計制度，所報境內大中小企業(yè)貸款情況統計表等各類(lèi)報表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報送。
4、統計工作管理情況。我行統計集中管理系統配有專(zhuān)用計算機，專(zhuān)機專(zhuān)用，內外網(wǎng)隔離，使用合理，系統運行正常，做到專(zhuān)人負責使用。統計人員業(yè)務(wù)規范，操作熟練，各司其職，能按時(shí)、準確上報各類(lèi)統計報表、撰寫(xiě)統計分析，統計人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統計專(zhuān)業(yè)基礎知識和一定的計算機操作技能，統計人員實(shí)行崗位培訓，未經(jīng)崗前培訓或培訓不合格者不得上崗。統計崗位責任制度健全并嚴格遵照執行，通過(guò)檢查，我行加強了對統計工作的領(lǐng)導，統計報表質(zhì)量和統計人員執行統計法規的自覺(jué)性有了一定提高。
5、各類(lèi)統計報表、統計數據能做到及時(shí)整理并歸檔保存，認真開(kāi)展統計工作，設置統計管理員和操作員，互相監督、檢查，確保統計工作保質(zhì)保量，及時(shí)完成數據統計、上報工作。通過(guò)對歷年來(lái)現場(chǎng)檢查統計數據的情況，上報數據真實(shí)完整，未利用常規的業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改報表數據，能夠做到報送報表數據的及時(shí)性、準確性、完安全演講稿 整性。
6、按時(shí)、按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項統計調查工作。
三、主要業(yè)務(wù)自查情況
�。ㄒ唬┐�、貸款統計歸屬與統計數據的準確性。
截止20xx年3月31日，我行各項存款余額為907364 萬(wàn)元，存款總額中，單位存款214925萬(wàn)元，個(gè)人存款678989 萬(wàn)元，應解匯款及保證金450萬(wàn)元，各項貸款余額為448264萬(wàn)元，其中正常類(lèi)貸款為438502萬(wàn)元，關(guān)注類(lèi)貸款為1144萬(wàn)元，次級類(lèi)貸款為1746萬(wàn)元，可疑類(lèi)貸款為6835萬(wàn)元，損失類(lèi)貸款為37萬(wàn)元。我行各項金融統計數據主要來(lái)源于綜合業(yè)務(wù)系統，分別通過(guò)信貸臺賬系統和業(yè)務(wù)報表系統等自動(dòng)取數，保障了金融統計數據的真實(shí)性和準確性。我行在自查期間通過(guò)對20xx年和20xx年一至三月上報市人民銀行各類(lèi)報表中存貸款統計數據進(jìn)行了認真核對，認為上報數據及時(shí)、真實(shí)、完整，提交接收程序合規，未發(fā)現重要錯報和遺漏情況，也沒(méi)有發(fā)現統計違法行為。具體如下：
1、月報主報中存貸款統計數據的準確性。我行均按照人民銀行金融統計制度設立的相應統計科目，將統計數據正確歸屬，沒(méi)有將數據混入其他統計科目填報。
2、未利用常規的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統計記錄或與統計有關(guān)的其他原始資料行為。無(wú)虛增存款規模、虛降貸款規模的現象。
3、統計數據與原始統計記錄，統計臺賬、統計報表以及與統計有關(guān)的其他資料核對基本一致。一些四舍五入的數據差異在允許范圍之類(lèi)。
�。ǘ┡c信托、證券、保險等金融機構往來(lái)情況。我行只半年工作總結涉及保險代理業(yè)務(wù)。其中：人保、中華聯(lián)合、中國平安、太平洋保險xx分公司代理財產(chǎn)保險業(yè)務(wù)，20xx年度代理財險發(fā)生額64.9萬(wàn)元；與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險業(yè)務(wù)，20xx年度代理意外險發(fā)生額167.8萬(wàn)元，我行與上述保險機構無(wú)其他資金往來(lái)。
�。ㄈ┗刭�、投資業(yè)務(wù)統計情況。一是持有至到期投資（債券組合）。20xx年1月持有至到期投資余額262792萬(wàn)元，其中國債5000萬(wàn)元；央行票據余額為20000萬(wàn)元，政策性銀行債券余額為2084萬(wàn)元，企業(yè)債券余額為115708萬(wàn)元；20xx年2月持有至到期投資余額254765萬(wàn)元，其中央行票據余額為20000萬(wàn)元，政策性銀行債券余額為119083萬(wàn)元，企業(yè)債券余額為115682萬(wàn)元；20xx年3月持有至到期投資余額254734萬(wàn)元，其中央行票據余額為20000萬(wàn)元，政策性銀行債券余額為119080萬(wàn)元，企業(yè)債券余額為115654萬(wàn)元。自查核對無(wú)誤。二是存放同業(yè)款項 。存放興業(yè)銀行應急賬戶(hù)2萬(wàn)元（除3月份季度結息外無(wú)其他發(fā)生額）。三是回購業(yè)務(wù)。質(zhì)押式逆回購業(yè)務(wù)，交易對手方均為境內銀行業(yè)存款類(lèi)金融機構，在買(mǎi)入返售資產(chǎn)科目反映，1至3月余額分別為20000萬(wàn)元，40000萬(wàn)元，69220萬(wàn)元。自查核對無(wú)誤。質(zhì)押式正回購業(yè)務(wù)，2月份有余額15200萬(wàn)元，在賣(mài)出回購金融資產(chǎn)款科目反映，對手方為境內銀行業(yè)存款類(lèi)金融機構，自查核對無(wú)誤。
�。ㄋ模┓康禺a(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺、中長(cháng)期、涉 培訓工作計劃農貸款情況。截止20xx年3月末，我行房地產(chǎn)貸款余額65404萬(wàn)元，無(wú)保障性安居工程貸款，大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬(wàn)元、110493萬(wàn)元、142257萬(wàn)元、2950萬(wàn)元，地方政府融資平臺貸款9660萬(wàn)元，涉農貸款354575萬(wàn)元。目前，我行信貸風(fēng)險管理中統計模塊在原有基礎上，針對人民銀行和銀監部門(mén)等要求的報送口徑，經(jīng)過(guò)改進(jìn)和完善，基本能系統生成監管部門(mén)要求的數據。另一方面，出于保證專(zhuān)項統計數據質(zhì)量，在我行多次信貸培訓會(huì )議上，信貸系統培訓負責人專(zhuān)門(mén)針對系統基礎數據輸入進(jìn)行了培訓和強調，并下發(fā)了相關(guān)通知。因此，通過(guò)自查，上述報送的數據符合實(shí)際情況。
�。ㄎ澹�20xx我行新增存款用于當地貸款情況。20xx年，我行年度新增存款2846萬(wàn)元，年度新增可貸額度79449萬(wàn)元，年度新增貸款94008萬(wàn)元，剔除社團貸款21628萬(wàn)元，投放本地新增貸款為72380萬(wàn)元，由此可以測算我行20xx年度新增存款用于當地貸款的比例為91.1%，達到了考核標準。
�。├碡斉c資金信托業(yè)務(wù)我行未開(kāi)展。
四、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施
自查發(fā)現，統計資料整理歸檔工作不夠規范;統計分析水平尚需提高，目前只做一些簡(jiǎn)單的分析，不能對全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，沒(méi)有較好的發(fā)揮統計分析的實(shí)效性。根據存在的問(wèn)題，我行提出了整改措施。一是進(jìn)一步提高統計人員素質(zhì)，加強對統計制度、規定的學(xué)習，特別是對統計業(yè)務(wù)的學(xué)習，努力提高統計水平和統計質(zhì)量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求，對統計數據進(jìn)行雙備份，做到異地存放，保證備份數據完好無(wú)損。三是加強統計資料的整理歸檔，確保統計資料的完整。四是努力提高統計分析水平，充分發(fā)揮統計分析的作用，為各級領(lǐng)導決策提供有力依據。
銀行數據安全管理自查報告 10
根據《中國人民銀行關(guān)于開(kāi)展20xx年金融統計整改的通知》的要求及市人行的總體部署安排，為嚴格執行金融統計制度，提升金融統計水平，我行根據統計檢查的具體內容逐項展開(kāi)整改，現將整改情況匯報如下：
一、提高認識、組織開(kāi)展整改
針對本次檢查的`相關(guān)內容，我行統計ab崗認真學(xué)習通知要求，組織開(kāi)展統計整改工作，對照整改內容逐項排查，對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改落實(shí)，進(jìn)一步提高金融統計業(yè)務(wù)能力，明確統計崗位職責。
二、金融統計整改情況
我行在本次整改中，大中小企業(yè)貸款均按新的企業(yè)規模分類(lèi)標準劃分，各類(lèi)貸款按照新的行業(yè)標準劃分，嚴格執行保障性安居工程貸款、涉農貸款等專(zhuān)項統計制度規定；認真做好統計工作組織管理，貫徹落實(shí)《江蘇省農村金融機構貸款統計臺帳指引》的'規定。
三、存在的問(wèn)題及整改措施
�。ㄒ唬┐嬖诘膯�(wèn)題
1、金融統計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步提高。作為金融統計ab崗位人員，對金融統計業(yè)務(wù)、統計法律知識掌握不夠全面，對統計指標理解不夠深入，從而往往忽視統計口徑，報表填寫(xiě)不規范等現象發(fā)生。
2、統計崗位新人員培訓工作還需進(jìn)一步加強。由于統計人員變動(dòng)，統計崗位新人員未實(shí)行崗前培訓，或對金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)不太熟悉，往往造成統計數據報送不及時(shí)等現象發(fā)生。
�。ǘ┱拇胧�
1、組織相關(guān)人員認真學(xué)習金融統計相關(guān)制度規定，加深對金融統計制度和統計指標的理解，提高認識，明確職責，嚴格按照人行金融統計要求報送統計數據，確保金融統計數據的真實(shí)、準確、完整。
2、認真做好統計崗位變動(dòng)交接和新人員統計知識培訓與指導，統計崗位新人員任職前必須學(xué)習金融統計相關(guān)業(yè)務(wù)知識和規定，新人且由老人員進(jìn)行培訓和指導，從而確保統計數據報送準確、及時(shí)、口徑一致。
銀行數據安全管理自查報告 11
人民銀行滁州市中心支行以加強組織領(lǐng)導、制度建設、監督檢查、培訓宣傳、隊伍建設五個(gè)方面為重點(diǎn)，努力提升基層行保密工作水平。
一、加強組織領(lǐng)導，層層落實(shí)責任。
中心支行行領(lǐng)導高度重視保密工作，通過(guò)聽(tīng)取匯報、會(huì )議部署、文件批示、交辦工作等方式，研究保密工作任務(wù)，提出工作要求。保密委員會(huì )定期召開(kāi)會(huì )議，研究保密工作措施。保密辦切實(shí)履行各項職責，科學(xué)規劃保密工作計劃，推進(jìn)落實(shí)工作任務(wù)。年終，將保密工作納入年度綜合業(yè)績(jì)考核，強化保密管理約束力，檢查、評價(jià)保密管理責任落實(shí)進(jìn)度和效果。
二、加強制度建設，嚴密制度體系。
20xx年，滁州市中心支行依據上級行規定，對機要保密管理制度進(jìn)行了全面梳理和匯編，對保密工作職責、崗位職責、涉密設備管理、網(wǎng)絡(luò )信息安全等制度進(jìn)行了修訂，新制定了《涉密會(huì )議管理規定》和《人民銀行滁州市中心支行國家秘密定密工作流程》，形成了覆蓋全面、權責明確、流程明晰、運作規范的制度體系，力求過(guò)程全控制、銜接不斷檔、管理無(wú)死角。
三、加強監督檢查，狠抓整改提高。
一是定期核查密碼設備，確保管理臺賬齊全、登記規范、內容完整，設備在位完好。
二是開(kāi)展專(zhuān)項檢查，對非涉密網(wǎng)絡(luò )保密管理等工作織專(zhuān)項檢查，及時(shí)分析問(wèn)題成因，嚴格落實(shí)整改。
三是要害部門(mén)(部位)定期必查，查看保密措施和管理制度是否落實(shí)到位。
四是改造機要保密環(huán)境，機要室按功能分區管理，更換防盜門(mén)窗、門(mén)禁系統，進(jìn)一步嚴密了人防、物防和技防相結合的防范體系。
四、加強宣傳培訓，增強保密技能。
一是開(kāi)展常態(tài)宣傳。以中心支行網(wǎng)站“機要保密”欄目為陣地，及時(shí)刊載國家和上級行保密規章制度，結合基層行保密實(shí)務(wù)，宣傳普及保密常識。
二是開(kāi)展專(zhuān)題教育。20xx年，在全轄組織開(kāi)展“保密制度學(xué)習規范月”、“保密制度學(xué)習宣講培訓”等活動(dòng)，將“兩密、三網(wǎng)、四要害、五環(huán)節、六載體”作為重點(diǎn)內容，開(kāi)展學(xué)習、自查、檢查、座談等活動(dòng)。
三是開(kāi)展以會(huì )代訓。召開(kāi)保密委(擴大)會(huì )議，集中學(xué)習、解讀《中國人民銀行國家秘密定密管理暫行規定》等制度，增強全行中層干部的'保密意識和技能。
五、加強隊伍建設，提升業(yè)務(wù)水平。
一方面，以機要保密崗位、保密辦成員、各科室聯(lián)絡(luò )員為重點(diǎn)，加強保密隊伍的思想建設、作風(fēng)建設和業(yè)務(wù)技能培養，引導涉密人員加強保密知識學(xué)習，增強工作責任感。另一方面，積極開(kāi)展調查研究，及時(shí)總結保密工作經(jīng)驗與不足，通過(guò)“動(dòng)腦、動(dòng)手、動(dòng)筆”，努力增強保密隊伍的研究、分析、組織和協(xié)調能力，今年，撰寫(xiě)的多篇工作材料被上級行和地方保密管理部門(mén)采用。
銀行數據安全管理自查報告 12
人行太湖縣支行根據市中心支行辦公室轉發(fā)《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開(kāi)展涉密人員分類(lèi)確定和保密審查工作的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知》)的要求，結合工作實(shí)際，認真組織實(shí)施，扎扎實(shí)實(shí)地完成了保密人員分類(lèi)確定和保密審查工作。
一、精心組織，領(lǐng)會(huì )精神。
支行及時(shí)召開(kāi)保密委工作會(huì )議，會(huì )中全文學(xué)習了《中國人民銀行辦公廳關(guān)于開(kāi)展涉密人員分類(lèi)確定和保密審查工作的通知》精神，會(huì )議研究，要認真落實(shí)《通知》精神，規范確定涉密人員，認定涉密崗位，嚴格涉密人員審查，加強涉密人員保密教育培訓，強化涉密人員日常監督。
二、確定標準，定崗定人。
支行根據和結合《通知》、《中國人民銀行安慶市中心支行保密委員會(huì )確定保密要害部門(mén)部位的通知》中所規定的`涉密崗位和涉密人員標準定崗定人，填寫(xiě)《涉密崗位登記表》、《涉密人員保密審查表》，對涉密人員的.國籍、政治立場(chǎng)、個(gè)人品行、學(xué)習和工作經(jīng)歷以及現實(shí)表現、主要社會(huì )關(guān)系等進(jìn)行了仔細的審查，完善涉密人員臺賬，建立長(cháng)效機制。按要求上報了《涉密人員備案匯總表》及報告材料。
三、開(kāi)展教育，提升素質(zhì)。
一是落實(shí)領(lǐng)導學(xué)法制度。黨組中心組專(zhuān)題學(xué)習《保密法》、《保密法實(shí)施條例》及人民銀行有關(guān)保密工作的規章等;二是對涉密崗位工作的人員進(jìn)行保密常識教育，確保其熟悉保密法律法規，掌握履行崗位職責所需的保密知識技能;三是及時(shí)對新入行員工進(jìn)行保密知識教育。使新行員盡快熟悉保密知識，向他們發(fā)放保密書(shū)籍，開(kāi)展保密知識技能培訓，切實(shí)提高新員工的保密意識，增強做好保密工作的責任感和使命感;四是組織保密知識測試。結合“七五”保密普法宣傳教育，組織全行員工進(jìn)行《保密法》及中國人民銀行保密法規知識測試。
四、強化領(lǐng)導，完善制度。
一是調整組織成員。鑒于人員變動(dòng)，為有效加強保密工作的組織領(lǐng)導，領(lǐng)導干部履行《中國人民銀行領(lǐng)導干部履行保密工作職責規定》，結合工作實(shí)際需要，調整支行保密委員會(huì )組成人員，進(jìn)一步明確領(lǐng)導責任;
二是重新簽訂保密責任書(shū)。結合內設機構的整合，為使保密管理制度落到實(shí)處，進(jìn)一步完善保密防護措施，有效地預防失泄密事件的發(fā)生，支行各部室與保密委重新簽訂保密工作責任書(shū)，進(jìn)一步明確保密工作責任;
三是簽訂保密承諾書(shū)。為使新員工認真遵守國家保密法律法規和人民銀行保密規定，承擔保密義務(wù)和法律責任，對新入行員工及聘用人員簽訂保密承諾書(shū)。
五、落實(shí)制度，監督檢查。
支行以開(kāi)展涉密人員分類(lèi)確定和保密審查工作為契機，一是開(kāi)展對信息發(fā)布審批程序的審查。嚴把信息發(fā)布范圍，切實(shí)做好政務(wù)公開(kāi)、新聞發(fā)布、課題調研等對外公布信息的保密審查工作，在實(shí)際工作中，支行遵循“誰(shuí)公開(kāi)誰(shuí)審查、誰(shuí)審查誰(shuí)負責、先審查后公開(kāi)”和“一事一審”的原則，信息公開(kāi)前均由發(fā)布部門(mén)填寫(xiě)《政務(wù)公開(kāi)預審表》提交相關(guān)部門(mén)進(jìn)行嚴格審查，確保了涉密信息不公開(kāi)、公開(kāi)信息不涉密;
二是對涉密文件檢查。涉密文件的收發(fā)、傳閱、保管?chē)栏癜幢Ｃ苤贫群凸ぷ髁鞒桃幏恫僮?
三是對計算機安全檢查。按照《信息系統和信息設備使用保密管理規定》及《涉密計算機保密管理規定》要求，對全行的內網(wǎng)計算機詳細登記造冊，管理責任具體到人。計算機都分別設置涉密和非涉密標志，涉密計算機實(shí)行臺賬管理，嚴禁非法外聯(lián)，非涉密計算機禁止處理涉密信息，內外網(wǎng)機實(shí)行物理隔離。
銀行數據安全管理自查報告 13
為認真貫徹關(guān)于州銀監局轉發(fā)的《開(kāi)展銀行業(yè)金融機構網(wǎng)絡(luò )安全自查工作的通知》精神，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了以網(wǎng)絡(luò )安全為主題的會(huì )議，并草擬了網(wǎng)絡(luò )安全責任制和有關(guān)規章制度，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡(luò )安全工作。嚴格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò )安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡(luò )安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來(lái)未發(fā)現泄密問(wèn)題。
一、計算機涉密信息管理情況
今年以來(lái)，我行加強組織領(lǐng)導，強化宣傳教育，落實(shí)工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤(pán)、U盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等)的管理，采取專(zhuān)人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實(shí)行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規定落實(shí)了安全措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。
二、計算機和網(wǎng)絡(luò )安全情況
一是網(wǎng)絡(luò )安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò )隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動(dòng)存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網(wǎng)絡(luò )安全責任，強化了網(wǎng)絡(luò )安全工作。
二是日常管理方面切實(shí)抓好內網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件“五層管理”，確�！吧婷苡嬎銠C不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密”，嚴格按照要求處理光盤(pán)、硬盤(pán)、優(yōu)盤(pán)、移動(dòng)硬盤(pán)等管理、維修和銷(xiāo)毀工作。重點(diǎn)抓好“三大安全”排查:一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等;二是網(wǎng)絡(luò )安全，包括網(wǎng)絡(luò )結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應用安全，包括郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。
三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。
我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關(guān)設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規定，單位硬件的`運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產(chǎn)品;防雷地線(xiàn)正常，對于有問(wèn)題的防雷插座已進(jìn)行更換，防雷設備運行基本穩定，沒(méi)有出現雷擊事故;UPS基本運轉正常。網(wǎng)站系統安全有效，無(wú)任何安全隱患。
四、通訊設備運轉正常
我行網(wǎng)絡(luò )系統的組成結構及其配置合理，并符合有關(guān)的安全規定;網(wǎng)絡(luò )使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡(luò )接口是也過(guò)安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來(lái)運轉基本正常。
五、嚴格管理、規范設備維護
我行對電腦及其設備實(shí)行“誰(shuí)使用、誰(shuí)管理、誰(shuí)負責”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時(shí)在行內開(kāi)展網(wǎng)絡(luò )安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一�！惫ぷ鞯挠袡C組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專(zhuān)門(mén)設置了網(wǎng)絡(luò )設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實(shí)登記，并及時(shí)處理。對外來(lái)維護人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進(jìn)行登記，規范設備的維護和管理。
六、安全教育
為保證我行網(wǎng)絡(luò )安全有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡(luò )安全及系統安全的有關(guān)知識進(jìn)行了培訓。期間，大家對實(shí)際工作中遇到的計算機方面的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了詳細的
咨詢(xún)，并得到了滿(mǎn)意的答復。
自查存在的問(wèn)題及整改意見(jiàn)
我們在管理過(guò)程中發(fā)現了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節，今后我們還要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)。
(一)對于線(xiàn)路不整齊、暴露的，立即對線(xiàn)路進(jìn)行限期整改，并做好防鼠、防火安全工作。
(二)加強設備維護，及時(shí)更換和維護好故障設備。
(三)自查中發(fā)現個(gè)別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中，我們將繼續加強計算機安全意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結合，確實(shí)做好單位的網(wǎng)絡(luò )安全工作。
銀行數據安全管理自查報告 14
為認真貫徹落實(shí)公安部、銀監會(huì )《銀行業(yè)金融機構安全評估辦法》進(jìn)一步全面客觀(guān)地認識我行的安全防范情況，根據上級領(lǐng)導的要求，我行及時(shí)組織以行長(cháng)孫瑩瑩為組長(cháng)、副行長(cháng)周靜為副組長(cháng)的自查小組。按照通知要求的檢查方法，結合實(shí)際情況，對網(wǎng)點(diǎn)安全設施及周邊環(huán)境進(jìn)行了全面的檢查。先將自查情況匯報如下：
一、物防設施
1、二層以下窗戶(hù)已安裝金屬防護欄或相應防護措施。
2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護門(mén)或防盜安全門(mén)~且符合國家安全標準。
3、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
4、網(wǎng)點(diǎn)內已配備自衛器材。
5、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內已配備應急照明設施且安全可用。
二、技防設施
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口已安裝了視頻監控設施。
2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現金區、非現金區均安裝視頻監控設施~實(shí)時(shí)監控區域人員活動(dòng)情況以及業(yè)務(wù)辦理過(guò)程。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有監控設施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。
4、網(wǎng)點(diǎn)錄像資料能保存30天以上。
5、網(wǎng)點(diǎn)已具備與公安局110報警服務(wù)臺聯(lián)網(wǎng)報警條件。
三、人防措施
1、網(wǎng)點(diǎn)內業(yè)務(wù)人員均接受過(guò)系統的安全保衛培訓~能應對緊急情況的發(fā)生。
2、網(wǎng)點(diǎn)配備專(zhuān)職的安全保衛人員。
3、網(wǎng)點(diǎn)人員熟悉110報警設施、狼牙棒、滅火器等安全設施的使用。
四、TM自助設備的安全
1、已安裝報警裝置~且能對撬盜和破壞事件進(jìn)行檢測報告。
2、視頻裝置可以對客戶(hù)交易時(shí)的正面圖像、進(jìn)出鈔票過(guò)程進(jìn)行清晰地實(shí)時(shí)錄像。
3、已加裝防窺視功能裝置~已設置相對獨立的用戶(hù)操作區域。
4、已通過(guò)顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)客服電話(huà)。
五、運鈔安全
1、使用專(zhuān)用運鈔車(chē)以及雙人以上的武裝押運。
2、運鈔車(chē)交款停放位置合理。
3、押運員站位能全方位警戒。
4、運鈔登記手續齊全。
5、運鈔車(chē)接款、送款過(guò)程能夠全程錄像。
六、消防安全
1、建立了領(lǐng)導負責的逐級防火責任制度。
2、每月組織開(kāi)展安全教育宣傳教育。
3、保證消防設施、滅火器的'安全、有效。
4、對火災能及時(shí)發(fā)現且發(fā)現后能及時(shí)消除。
七、安全保衛基礎工作
1、我行實(shí)行安全保衛責任制~對每一個(gè)員工的安全保衛職責落實(shí)到位。
2、領(lǐng)導小組對安全保衛工作常抓不懈~定時(shí)舉行案件演習和消防演習。
3、指定專(zhuān)門(mén)的安全保衛人員~對每天的安全保衛工作進(jìn)行詳細記錄~以備查閱。
通過(guò)此次安全評估自查，銀行支行的全體員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識，從而將安全工作責任到人，落實(shí)到位。今后我行將加大對安全教育的學(xué)習力度，做到警鐘長(cháng)鳴、防患于未然，為我行健康發(fā)展提供有力保證，進(jìn)一步維護全縣金融秩序，為我縣經(jīng)濟又好又快發(fā)展貢獻一份力量。
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根據中國銀監會(huì )辦公廳印發(fā)的《中國銀監會(huì )辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)金融機構自助設備專(zhuān)項檢查的通知》我社區支行 非常重視此項工作，于當日日終后組織職工學(xué)習了該通知精神，并在會(huì )后對照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查，現將自查整改情況報告如下：
一、自查對象和范圍
我社區支行自助設備為在行穿墻式設備。
二、自查內容
�。ㄒ唬┗A管理情況：
1、我社區支行堅持每天早晚2次檢查自助設備運行情況，保證自助設備全天24小時(shí)正常運行。
2、已做到機具每天清潔衛生、定期保養維護自助設備，按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。
3、加鈔時(shí)做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內現金進(jìn)行分別清點(diǎn) 加鈔完畢后做取款測試。
4、加鈔過(guò)程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監控錄像。
5、自助設備管理人員按規定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
6、更換自助設備管理員、加鈔員嚴格按照總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。
7、我社區支行嚴格執行總部統一制定的自助設備業(yè)務(wù)管理制度和操作規程，保證自助設備正常運行。
8、嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。
9、客戶(hù)操作區有隔斷擋板及一米線(xiàn)，使廣大儲戶(hù)能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機具、修改密碼、調閱監控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
(二)安全防范設施建設情況：
1、已安裝視頻監控裝置，可以清晰的看到客戶(hù)正面圖像及進(jìn)、出鈔口現金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像；回放錄像客戶(hù)面部特征及進(jìn)、出鈔口現金裝填過(guò)程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機都不能看到客戶(hù)密碼操作。
3、圖像數據記錄采用數字錄像設備。
4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數據儲存時(shí)間大于30天。
5、已有總部統一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話(huà)。
6、視頻監控系統時(shí)間與自助設備時(shí)間保持同步。
7、有獨立的'用戶(hù)操作區域，已設置一米線(xiàn)、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設備采用實(shí)體磚。
今后，我社區支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習《銀行自助設備、自助銀行安全防范規定》。嚴格執行總部統一制定的自助設備安全防范制度和操作規程。提高員工思想認識，增強防范風(fēng)險防控能力，嚴格按照總部要求及相關(guān)制度規范操作，確保我社區支行自助設備業(yè)務(wù)安全運行，穩健發(fā)展。
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為認真貫徹落實(shí)上級轉發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展銀行保險機構網(wǎng)絡(luò )安全檢查工作的通知》文件精神，我行專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了以網(wǎng)絡(luò )安全為主題的緊急會(huì )議，由我行科技部統一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡(luò )安全工作。嚴格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò )安全方面的各項規定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡(luò )安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來(lái)未發(fā)現泄密問(wèn)題。
我行依托省聯(lián)社的科技支撐，各項信息管理系統逐步完善，初步建成了信息科技支撐系統，由省聯(lián)社提供的核心系統對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行集中處理，其中核心數據的備份、系統運行管理均由省聯(lián)社統一管理，我行工作重點(diǎn)在于對網(wǎng)絡(luò )設備、通訊線(xiàn)路及柜面終端設備的正常運行進(jìn)行科技支撐，因此我行在信息科技風(fēng)險管理方面的風(fēng)險較少。
一、完善信息科技治理，大力開(kāi)展信息科技風(fēng)險管理制度建設。
從只注重提高硬件配置水平逐步轉變?yōu)橥瑫r(shí)注重軟件投入和業(yè)務(wù)管理的'綜合管理。
二、我行在信息科技風(fēng)險治理方面的措施主要包括三方面。
1、認真學(xué)習和領(lǐng)會(huì )銀保監辦對信息科技風(fēng)險管理的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗，將監管要求和同業(yè)經(jīng)驗轉化為行內工作規范，建立系統完善的信息科技風(fēng)險管理組織架構和機制，建立以信息科技部、合規部、稽核部為主體的信息科技風(fēng)險三道防線(xiàn)。
2、建立健全信息科技規章制度。為了做好制度建設，我行領(lǐng)導高度重視，以我行“雙一流銀行”建設為契機，完善了相關(guān)制度，理順了相關(guān)制度的制定、修訂、廢止流程和審批制度流程，切實(shí)抓好制度建設。
3、采取有效的信息科技風(fēng)險管理的制度，防范和化解信息安全風(fēng)險。首先，完善基礎設施建設，對中心機房進(jìn)行改造，更換老舊的硬件設備，提高硬件設備防范風(fēng)險的能力；二是改造電源環(huán)境，做好業(yè)務(wù)連續性建設，為基層網(wǎng)點(diǎn)更換UPS電源；三是提升運行管理的水平，推進(jìn)運行流程化和集中化管理，防范操作風(fēng)險，確保信息系統的安全穩定運行。四是完善應急預案，積極配合省聯(lián)社開(kāi)展應急演練，切實(shí)提高風(fēng)險防控水平。
三、嚴格設備接入管理，提高設備管理水平。
四、軟件正版化是今年我行信息科技工作的一項重點(diǎn)內容。
市農信辦及各家行社目前正版化工作均正在啟動(dòng)，目前殺毒軟件使用的為卡巴斯基正版授權，覆蓋部分網(wǎng)點(diǎn)終端、辦公內網(wǎng)電腦；各縣行社統一按照省聯(lián)社軟件正版化工作總體目標，20xx年底前實(shí)現接入生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò )的服務(wù)器系統、數據庫、等正版化100%，辦公電腦、辦公軟件正版率達到90%以上。
信息科技風(fēng)險防控是長(cháng)期而艱巨的工作，我行將按照上級有關(guān)部門(mén)的要求，加強日常管理，提高業(yè)務(wù)水平，將信息科技風(fēng)險防控作為工作的重中之重，保證各項業(yè)務(wù)的安全穩定運行。
銀行數據安全管理自查報告 17
村鎮銀行專(zhuān)項安全自查報告 為整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關(guān)于轉發(fā)開(kāi)展業(yè)務(wù)庫專(zhuān)項安全檢查暨自助設備專(zhuān)項安全檢查后續整改工作的通知》文件相關(guān)，結合村鎮銀行實(shí)際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防范制度，開(kāi)展了自助設備專(zhuān)項安全自查工作，現將有關(guān)情況匯報如下：
一、基本情況
截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營(yíng)業(yè)部、青云支行、齊埠支行。無(wú)離行ATM。
二、自查工作情況
�。ㄒ唬禔TM日常巡查登記簿》填寫(xiě)規范，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫(xiě)，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫(xiě)出現個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現場(chǎng)整改。
�。ǘ┐彐傘y行自助設備均安裝了24小時(shí)視頻監控裝置，對交易時(shí)的`客戶(hù)正面圖像、進(jìn)／出鈔期間的圖像、現金裝填過(guò)程錄像，回放圖像清晰，無(wú)客戶(hù)密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時(shí)間。
�。ㄈ┰O備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。
�。ㄋ模╄�匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
�。ㄎ澹┈F金申領(lǐng)經(jīng)會(huì )計主管確認后按現金領(lǐng)取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專(zhuān)人保管。
�。┘逾n過(guò)程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個(gè)月，內置監控數據保存時(shí)間至少3個(gè)月。
�。ㄆ撸┩鈦�(lái)人員進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時(shí)，有我行員工全程陪同。
�。ò耍┌磿�(huì )計要求妥善保管流水日志紙。
�。ň牛C具清潔、周邊無(wú)可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶(hù)操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。
�。ㄊ┘逾n時(shí)做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進(jìn)行分別清點(diǎn)，加鈔完畢后做取款測試。
三、自查中存在的問(wèn)題及整改情況
�。ㄒ唬┰跈z查各項登記簿中出現個(gè)別柜員漏蓋私章，已及時(shí)現場(chǎng)整改。
�。ǘ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進(jìn)行了整改。
�。ㄈ┰跈z查中發(fā)現總行營(yíng)業(yè)部在行穿墻式取款機因運行時(shí)間較長(cháng)存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買(mǎi)安裝。
以上是村鎮銀行自助設備專(zhuān)項安全自查工作情況。今后，村鎮銀行還將加大力度開(kāi)展自助設備專(zhuān)項安全自查工作，建立起切實(shí)有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。
銀行數據安全管理自查報告 18
農業(yè)發(fā)展銀行作為唯一家農業(yè)政策性金融機構是中國金融體系的重要組成部分，按照wto規劃和中國金融對外開(kāi)放步伐的加快，其業(yè)務(wù)范圍將隨其金融職能和政策性金融作用將全面凸現。農發(fā)行業(yè)務(wù)具有“雙重性”，即政策性和經(jīng)營(yíng)性，這就對農發(fā)行的保密工作提出了更高的要求�，F階段農發(fā)行保密工作存在諸多隱患，主要表現在以下幾個(gè)方面：
1、對保密工作必要性和重要性認識不足。
保密工作是基層農發(fā)行業(yè)務(wù)工作的重要組成部分，作為政策性銀行必須確保執行政策的嚴肅性和時(shí)效性，保密工作必須提到我們工作的議事日程上。否則，將會(huì )出現政策執行不到位現象，其危害性從小的方面講損壞了農發(fā)行的社會(huì )形象，可能惡化黨群干部關(guān)系；從大的方面講就有可能損害農民的利益，有可能影響國家貨幣政策的傳導和宏觀(guān)調控目標的實(shí)現，甚至關(guān)系到員工生命和財產(chǎn)安全，因此，保密工作時(shí)刻伴隨著(zhù)我們，要像安保工作一樣警鐘常常敲。
2、對保密工作的范圍和職責不清。
大多數人認為保密工作就是保密部門(mén)和工作人員及領(lǐng)導們的事，與自己沒(méi)有太大的關(guān)系；保密只不過(guò)對涉及國家機密的文件等按規定的范圍和時(shí)間進(jìn)行公布，對基層農發(fā)行及員工來(lái)說(shuō)沒(méi)有很大的必要；有的人認為只保密農發(fā)行有關(guān)信息，與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門(mén)及企業(yè)的信息不在保密范圍之內等等。這些觀(guān)點(diǎn)都具有片面性，上述對保密工作的必要性和重要性已作了簡(jiǎn)單的介紹，實(shí)際上我們每個(gè)人的工作都涉及到保密問(wèn)題，每個(gè)員工都有保密職責，凡是有可能對農發(fā)行業(yè)務(wù)開(kāi)展和內部工作協(xié)調及其它部門(mén)、企業(yè)工作帶來(lái)不利影響的信息都屬于保密的范圍。
3、對保密工作重視不夠。
從現實(shí)狀況來(lái)看，基層農發(fā)行保密工作做的怎樣，似乎對各方面工作開(kāi)展影響不大，對保密工作存在麻痹思想、重視不夠。
一是缺乏相應配套的保密設備等設施；
二是保密規章制度體系不夠健全和完善；
三是基層行基本上沒(méi)有配備專(zhuān)（兼）職保密人員，既使配備了專(zhuān)（兼）職工員也僅是應付檢查等，沒(méi)有切實(shí)有效地開(kāi)展工作；
四是對保密工作說(shuō)起來(lái)重要，實(shí)際檢查指導少，崗位工作職責不到位。
針對上述存在的問(wèn)題和不足，要確�；鶎愚r發(fā)行各項工作順利開(kāi)展，形成大保密工作的局面，對此談一點(diǎn)膚淺的看法。
一、加強領(lǐng)導，統一思想，提高全員保密意識
為強化基層農發(fā)行的保密工作，應當在系統內自上而下成立“一把手”任組長(cháng)，分管行長(cháng)為副組長(cháng)，有關(guān)部負責人為成員的保密工作領(lǐng)導小組，配備專(zhuān)（兼）職保密干部，使保密工作層層有人抓、事事有人管，形成網(wǎng)絡(luò )管理狀態(tài)。同時(shí)，要把保密工作納入議事日程、納入目標考核中，采取與責任人工資、政績(jì)掛鉤的辦法，增強保密工作人員的責任感。
二、健全制度，細化職責，規范保密工作建設
首先要建立健全和完善各項保密工作制度。如：機要文件傳閱制度、密押管理制度、出納制度、保衛制度、檔案管理保密制度、保密工作責任制等，并要將這些制度印成冊子，分發(fā)到涉密人員手中，有些制度還可采取放大上墻的辦法，使人人都能熟悉操作，為把這些制度落到實(shí)處，還應科學(xué)規定有關(guān)涉密部室的保密事項。如：辦公室機要文件傳閱、借閱；會(huì )計部門(mén)聯(lián)行密押的使用和印章、重要空白憑證的管理、現金調運計劃、運鈔路線(xiàn)的管理；信貸計劃部門(mén)的資金構成、資產(chǎn)質(zhì)量、數據及傳輸等，這些都要求各專(zhuān)業(yè)操作履行崗位責任，遵守保密制度，使銀行的保密工作步入規范化、制度化軌道。
三、加大投入，狠抓落實(shí)，促進(jìn)各項工展開(kāi)展
農發(fā)行作為政策性銀行，擔負著(zhù)糧油收儲企業(yè)收購資金安全高效運營(yíng)的重任。在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中，除接觸到國家政策性收購資金的秘密外，自身還不斷產(chǎn)生出大量的'內部秘密，如稍有不慎都會(huì )給國家造成難以挽回的損失，怎樣搞好保密工作，不但要采取一系列行之有效的措施，更重要的是抓好措施的落實(shí)。
一是機要文件的存放要實(shí)行“三鐵”，即鐵門(mén)、鐵窗、鐵柜；
二是在機要文件的收發(fā)上要實(shí)行“三簿一卡”，即收文登記簿、發(fā)文登記簿、借閱登記簿、文件傳閱卡，閱文、傳文按保密程序辦理；
三是在機要文件的管理上要達到“三專(zhuān)”，即專(zhuān)人、專(zhuān)柜、專(zhuān)室管理；
四是在安全保密工作中要落實(shí)“三個(gè)檢查”，即保密領(lǐng)導小組對其成員進(jìn)行定期檢查，看保密制度是否貫徹落實(shí)；對涉密部門(mén)進(jìn)行定期檢查，看有無(wú)違背保密制度的行為；對基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期檢查，看有無(wú)違背操作制度的行為和失泄密漏洞，只有這樣才能搞好基層農發(fā)行的保密工作，遏制各類(lèi)泄密事件的發(fā)生，更好的服務(wù)于農發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展。
銀行數據安全管理自查報告 19
按照清安辦[xx1號《xx縣輕工等工貿行業(yè)安全生產(chǎn)大檢查實(shí)施方案》的要求，我廠(chǎng)認真進(jìn)行了安全生產(chǎn)大檢查自查工作，現將自查情況報告如下：
一、提高認識，切實(shí)加強領(lǐng)導
我廠(chǎng)領(lǐng)導對工作高度重視，根據人員變化情況，調整充實(shí)了安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組，召開(kāi)了安全生產(chǎn)大會(huì )，廠(chǎng)領(lǐng)導同車(chē)間及班組簽訂《安全生產(chǎn)責任書(shū)》。同時(shí)，督促各車(chē)間和部室抓好各種安全管理規章制度的落實(shí)，完善各種臺帳，做到了安全生產(chǎn)工作有人管，有人抓。今年以來(lái)，共組織安全生產(chǎn)知識培訓3次，召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì )議5次，總結安全生產(chǎn)工作中存在的隱患，針對存在的安全隱患制定整改與預防措施，交流安全工作經(jīng)驗，傳達安全生產(chǎn)方面的文件，布置有關(guān)安全工作，通報安全檢查情況，為安全生產(chǎn)奠定了堅實(shí)的基礎。
二、狠抓培訓，增強安全意識
根據安排，我廠(chǎng)組織開(kāi)展了多種形式的安全教育培訓。一是深入開(kāi)展普法教育，通過(guò)召開(kāi)安全生產(chǎn)會(huì )議等形式，宣傳和學(xué)習《安全生產(chǎn)法》等法律法規。二是豐富宣傳活動(dòng)形式，通過(guò)組織職工進(jìn)行安全知識教育，并利用宣傳欄、橫幅、標語(yǔ)等宣傳各種安全知識、及安全法規。三是請濮陽(yáng)市消防大隊專(zhuān)業(yè)人員對職工進(jìn)行了現場(chǎng)培訓，使廣大員工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產(chǎn)意識。四是通過(guò)懸掛警示牌、宣傳欄、標語(yǔ)等，使員工明確自己崗位存在的危害因素及預防措施，明確在危害發(fā)生時(shí)的救護措施。培養員工熟練掌握小型工傷的緊急處理技能，將傷害控制在最小程度，使職工能夠熟練的使用勞動(dòng)衛生防護用品，降低職業(yè)病危害，預防職業(yè)病的發(fā)生，
三、突出重點(diǎn)，搞好專(zhuān)項治理
《方案》中專(zhuān)項治理方面，涉及我廠(chǎng)的為第二條：粉塵防爆。我廠(chǎng)的面粉生產(chǎn)設備為無(wú)錫生產(chǎn)的布勒制粉工藝設備，有良好的除塵系統和良好吸塵裝置，對輸送壓縮空氣管道應有能迅速切斷氣源的裝置，由于粉塵爆炸不象火災那樣隨時(shí)可能發(fā)生，因而人們對面粉廠(chǎng)的安全問(wèn)題，雖有一定認識但未引起高度重視。因而事故隱患一旦出現，后果不堪設想。為此我們一刻也沒(méi)有放松管理，而是定期檢查防塵布袋除塵效果，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)采取措施。除了設備自有的防塵爆措施外，在日常維護保養管理方面，我們特別注意以下方面：一是要教育職工嚴格執行安全生產(chǎn)操作規程；二是嚴禁生產(chǎn)車(chē)間各種用火和產(chǎn)生火種的活動(dòng)，必要的維修工作要徹底清除后再進(jìn)行；三是定期檢查清洗通風(fēng)除塵系統；四是經(jīng)常檢查輸送設備接地情況，經(jīng)常打掃照明燈具上的積塵，防止積塵烤焦起火。通過(guò)積極工作，我們在防塵防爆工作中取得了明顯成效，廣大員工對粉塵爆炸危險性的認識明顯提高，對粉塵安全管理能力也有較大提高。通過(guò)全面自查，消除了安全隱患，為搞好企業(yè)安全工作奠定了基礎。
四、強化措施，抓好汛期安全
為了抓好汛期安全防范，全面抓好安全生產(chǎn)，我們還認真抓好了其它安全生產(chǎn)工作。一是電氣設備的'安裝和維修。由電工操作，非電工不準裝修電氣設備和線(xiàn)路，對易發(fā)生事故的電氣設備有專(zhuān)人管理，責任到人。電工人員作業(yè)時(shí)能夠按規定配備勞動(dòng)保護用品，按操作規程作業(yè)，并定時(shí)檢查線(xiàn)路及一切電器設備，所有高壓危險場(chǎng)所，都設置了防護設施和警示標志，非電工作業(yè)人員嚴禁進(jìn)入配電房或電氣設備護欄內、嚴禁私拉亂掛、嚴禁靠近高壓危險場(chǎng)所。二是設備、管道、安全防護裝置及平臺、爬梯、護欄、支架等防護設施的保養維護。做到各種安全消防設施配備齊全、合格有效，操作人員按規定穿戴勞保防用品。有毒有害場(chǎng)所設置事故柜存放的防護急救用品齊全有效，并進(jìn)行定期檢查。三是對倉儲管理的檢查。重點(diǎn)對地面倉儲和地下倉儲存放的原輔料搞好管理，做好防水淹和防火工作。
五、制定應急預案，搞好應急演練
為防止突發(fā)事故的發(fā)生，廠(chǎng)里制定了《突發(fā)事故應急預案》。廠(chǎng)安全工作領(lǐng)導小組協(xié)同縣消防中隊，進(jìn)行了突發(fā)粉塵防爆事故演練，通過(guò)演練，著(zhù)重考察了員工應對突發(fā)事故的能力、對突發(fā)事件的排查處理及人員自我防護措施等情況。通過(guò)實(shí)地開(kāi)展應急預案演練，提高員工和管理人員的安全思想意識，使員工清楚認識到了安全在生產(chǎn)上的重要性，增強了員工應對突發(fā)事件的能力，逐步健全和完善應急救援預案，提高員工應急處理及實(shí)地救援的技能。
六、存在的問(wèn)題：
1、安全生產(chǎn)教育培訓還有差距。對開(kāi)展安全生產(chǎn)教育活動(dòng)力度不大，從業(yè)人員的安全生產(chǎn)意識提高緩慢。
2、安全制度需進(jìn)一步抓好落實(shí)。
3、有待于進(jìn)一步加大安全生產(chǎn)的投入。
七、下步工作措施
一是繼續摸清底數。在進(jìn)一步調查統計和認真核實(shí)基礎上，完善臺賬，切實(shí)做到底數清、情況明，為安全監管提供可靠依據。
二是分級強化培訓。以宣貫《五條規定》和粉塵防爆作業(yè)指導書(shū)為主要內容，采取多種方式，進(jìn)行強化培訓，提高安全意識和技能。
三是全面查改隱患。要邀請各級安全部門(mén)專(zhuān)業(yè)人員為公司查找隱患，聘請中介機構服務(wù)人員或專(zhuān)家幫助制定整改方案，消除事故隱患。
四、是進(jìn)一步健全管理制度。要進(jìn)一步建立完善安全生產(chǎn)責任制度、管理規章制度和崗位操作規程，尤其要突出粉塵的清掃和收集管理制度、防火防潮制度、涉爆現場(chǎng)管理制度、粉塵監測制度等，并嚴格執行。
五是強化日常監管。把涉爆粉塵車(chē)間當做重點(diǎn)加強監管，通過(guò)綜合手段的運用促進(jìn)車(chē)間和員工加強安全管理。
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