私募投資基金監督管理暫行辦法發(fā)布
私募投資基金監督管理暫行辦法已經(jīng)發(fā)布了，下面YJBYS小編為大家搜集的一篇“私募投資基金監督管理暫行辦法發(fā)布”，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友!
證監會(huì )近日發(fā)布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，自發(fā)布之日起實(shí)施。證監會(huì )新聞發(fā)言人張曉軍22日在新聞發(fā)布會(huì )上表示，《辦法》明確了全口徑登記備案制、確立了合格投資者制度、明確了私募基金的募資規則、提出了規范投資運作行為的有關(guān)規則、確立了對不同類(lèi)別私募基金進(jìn)行差異化行業(yè)自律和監管的制度安排。
張曉軍表示，發(fā)布實(shí)施《辦法》具有兩方面重要意義：一方面，為貫徹落實(shí)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權基金管理職責分工的通知》、《中央編辦綜合司關(guān)于創(chuàng )業(yè)投資基金管理職責問(wèn)題意見(jiàn)的函》和為《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》提供操作性管理規則，確立符合私募基金行業(yè)運作特點(diǎn)的適度監管制度，促進(jìn)各類(lèi)私募投資基金健康規范發(fā)展，保護投資者合法權益。
另一方面，為建立健全促進(jìn)各類(lèi)私募基金特別是創(chuàng )業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎，以便于下一步推動(dòng)財稅、工商等部門(mén)加快完善私募基金財政、稅收和工商登記等相關(guān)政策，更好地促進(jìn)私募基金發(fā)展，并發(fā)揮其促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)平穩運行、優(yōu)化資源配置和推進(jìn)經(jīng)濟結構戰略性調整等方面的.重要作用。
張曉軍介紹，《辦法》主要明確了以下五項制度安排：
一是明確了全口徑登記備案制度�！掇k法》要求各類(lèi)私募基金管理人均應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )申請登記，各類(lèi)私募基金募集完畢，均應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理備案手續�；饦I(yè)協(xié)會(huì )的登記備案，不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。
二是確立了合格投資者制度�！掇k法》從資產(chǎn)規�；蚴杖胨�、風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、單筆最低認購金額三個(gè)方面規定了適度的合格投資者標準�？紤]到養老基金等機構投資者和私募基金管理機構及其從業(yè)人員等具備專(zhuān)業(yè)能力，并能夠識別和承擔風(fēng)險，《辦法》將其視為合格投資者。為防止變相公開(kāi)募集，《辦法》明確了以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過(guò)匯集多數投資者資金直接或間接投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。但是，對依法設立并在基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的投資計劃，《辦法》將其視為單一合格投資者，豁免穿透核查和合并計算投資者人數。
三是明確了私募基金的募資規則。具體包括：(1)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )和布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等方式向不特定對象宣傳推介;(2)不得向投資者承諾資本金不受損失或者承諾最低收益;(3)要求對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進(jìn)行評估，并由投資者書(shū)面承諾符合合格投資者條件;(4)要求私募基金管理機構自行或者委托第三方機構對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，選擇向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金;(5)要求投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險調查問(wèn)卷，承諾資產(chǎn)或者收入情況;(6)要求投資者確保委托資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。(下轉A02版) (上接A01版)四是提出了規范投資運作行為的有關(guān)規則。具體包括：(1)要求根據或者參照《證券投資基金法》制定并簽訂基金合同;(2)根據基金合同約定安排基金托管事項，如不進(jìn)行托管，應當明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制;(3)提出了堅持專(zhuān)業(yè)化管理、建立防范利益沖突和利益輸送機制的要求;(4)列舉了私募基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機構及其他私募服務(wù)機構及其從業(yè)人員禁止從事的投資運作行為;(5)要求私募基金管理人如實(shí)向投資者披露信息。此外，還在信息報送及重要文件資料保存方面進(jìn)行了規定。
四是確立了對不同類(lèi)別私募基金進(jìn)行差異化行業(yè)自律和監管的制度安排。主要包括：(1)要求私募基金在基金業(yè)協(xié)會(huì )辦理備案手續時(shí)，應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，明確主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類(lèi)別(結合目前基金業(yè)協(xié)會(huì )已發(fā)布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和已在網(wǎng)上公開(kāi)的登記備案流程，基金類(lèi)別分為主要投資于公開(kāi)交易證券的私募證券基金、主要投資于非公開(kāi)交易股權的私募股權基金、主要投資于藝術(shù)品、紅酒等特定商品的其他私募基金,其中創(chuàng )業(yè)投資基金被作為私募股權基金的特殊類(lèi)別單獨列出)。(2)要求“同一私募基金管理人管理不同類(lèi)別私募基金的，應當堅持專(zhuān)業(yè)化管理原則”。至于具體采取設子公司、事業(yè)部還是相對獨立管理團隊，可由市場(chǎng)自行決定。(3)對私募股權基金和創(chuàng )業(yè)投資基金的管理人機構，不強制其加入基金業(yè)協(xié)會(huì );對其從業(yè)人員，不要求其具備基金從業(yè)資格。按照《證券投資基金法》，私募證券基金的管理人機構則必須加入基金業(yè)協(xié)會(huì )，其從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格。(4)私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規定處罰。(5)對創(chuàng )業(yè)投資基金，《辦法》設專(zhuān)章進(jìn)行特別規定，強調基金業(yè)協(xié)會(huì )對創(chuàng )業(yè)投資基金采取區別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì )員服務(wù);中國證監會(huì )及其派出機構對創(chuàng )業(yè)投資基金采取區別于其他私募基金的差異化監督管理。
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