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證券從業(yè)資格證券基本法律法規復習要點(diǎn)
證券從業(yè)資格證書(shū)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(SAC)頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書(shū)，全國范圍內有效。下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規復習要點(diǎn)，希望對大家有所幫助。
證券資產(chǎn)管理
一， 證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本原則
守法合規 公平公正 資格管理 約定運作 集中管理 風(fēng)控
二，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
1. 為單一客戶(hù)辦理定向資管業(yè)務(wù)
2. 為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資管業(yè)務(wù)
3. 為顧客辦理特定目的的專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
限定性 非限定性
限定性：應當主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設債券、債券型證券投資基金、交易所上市企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強固收類(lèi)金融產(chǎn)品 ;投資于業(yè)績(jì)優(yōu)良、成長(cháng)性高、流動(dòng)性強胡股票等權益類(lèi)證券及股票型證券投資基金胡資產(chǎn)不得超過(guò)該資產(chǎn)凈值20%
三，開(kāi)展資管業(yè)務(wù)要求
1. 凈資本不低于2億
2. 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理不少于5人
3. 最近1年末收到過(guò)行政處罰或刑事處罰
券商辦理定向資管業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)資產(chǎn)凈值不得低于100萬(wàn)
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，限定性，接受單個(gè)客戶(hù)資金數額不得低于人民幣5萬(wàn)，非限定性，接受單個(gè)客戶(hù)資金數額不得低于10萬(wàn)。
集合資管計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累記不得超過(guò)200扔。合格投資者要求：個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬(wàn)，公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)。
依法設立并受監管的各類(lèi)集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者，證券公司應當集合資管計劃設立工作完成后5個(gè)工作日內報備證券公司應當在每個(gè)年度結束之日起60個(gè)工作日內，完整資管業(yè)務(wù)合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資管業(yè)務(wù)年度報告并報備，集合計劃審計報告應當在每個(gè)年度結束之日起60個(gè)交易日內向客戶(hù)、托管機構提供。相關(guān)資料自資管合同終止之日起，保存期不得少于20年。
1 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
2 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券投資咨詢(xún)
3 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)財務(wù)顧問(wèn)
4 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券承銷(xiāo)與保薦
5 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》講義第三章：證券自營(yíng)
其他業(yè)務(wù)
一， 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
合法合規原則 集中管理原則 獨立運行原則 崗位分離原則
二，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件
1. 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)已滿(mǎn)3年
2. 公司及其董事、監事、高管最近2年內未因違法違規而受到行政處罰和刑事處罰，且不存在涉嫌被證監會(huì )立案調查或正處于整改期間情形。
3. 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制符合規定，注冊資本和凈資本符合規定
4. 信息系統安全穩定運行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導致的重大事故。
三，融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系
證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應當以自身名義，在證券登記結算機構分別立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù);在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)。
融資專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于
記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券。該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)，用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的證券。
信用交易證券交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的證券結算
信用交易資金交收賬戶(hù)，用于客戶(hù)融資融券交易的資金結算
融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)：用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出資金及客戶(hù)歸還資金
客戶(hù)信用交易擔保賬戶(hù)用于存放客戶(hù)交存擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
客戶(hù)申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立實(shí)名信用資金臺賬和信用證券賬戶(hù)，在制定商業(yè)銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)
1. 客戶(hù)信用資金臺賬是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存擔保資金及融資融券負債明細數據的賬戶(hù)
2. 客戶(hù)信用證券賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔保，證券賬戶(hù)二級證券賬戶(hù)
3. 客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司信用交易擔保資金賬戶(hù)二級賬戶(hù)
4. 客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
四，監管部門(mén)對轉融通業(yè)務(wù)監管
1. 證券金融公司應當每個(gè)交易日公布以下轉融通信息：轉融資余額 轉融券余額
轉融通成交數據 轉融通費率
2. 證券金融公司的資金，除用于履行證監會(huì )規定轉融通職責和維持公司正常運轉外，只能用于以下用途：銀行存款、購買(mǎi)國債、證券投資基金份額、購置自用不動(dòng)產(chǎn)。
證券金融公司應當每月結束之日起7個(gè)工作日內，向證監會(huì )報送月度報告，各類(lèi)文件、資料，保存期限不少于20年
五，直接投資相關(guān)規則
投資決策委員會(huì )成員中，直接投資子公司及下屬機構人員數量不得低于二分之一，證券公司人員數量不超過(guò)三分之一
直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本實(shí)繳出資總額30%
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