- 證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》沖刺試題 推薦度：
- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》沖刺試題
證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū)，是進(jìn)入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考。下面是小編為大家搜索整理的2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》沖刺試題，希望對大家考試有所幫助。
選擇題
1.我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放期間，允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)( )，加入后3年內，外資比例不超過(guò)( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
答案：A
解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過(guò)渡期對外開(kāi)放的內容有：允許外國機構設立合營(yíng)公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內，外資比例不超過(guò)49%。
2.根據我國有關(guān)法規的規定，證券服務(wù)機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到( )和有關(guān)主管部門(mén)的批準。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
B.國家發(fā)改委
C.國務(wù)院
D.中國證監會(huì )
答案：D
解析：略。
3.通過(guò)發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎。
A.優(yōu)先股票
B.普通股票
C.記名股票
D.無(wú)記名股票
答案：B
解析：普通股票是標準的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎。
4.中國外匯交易中心總部設在( )。
A.北京
B.上海
C.大連
D.深圳
答案：B
解析：中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門(mén)、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽(yáng)、�？�18個(gè)中心城市設有分中心。
5.證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處( )的罰款。
A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
答案：D
解析：根據《證券法》第191條的規定，證券公司在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
6.滬深300指數的基點(diǎn)為( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
答案：A
解析：滬深300指數簡(jiǎn)稱(chēng)“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。
7.中證指數有限公司成立于( )年。
A.2000
B.2003
C.2004
D.2005
答案：D
解析：中證指數有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設立的一家專(zhuān)業(yè)從事證券指數及指數衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式運營(yíng)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
答案：A
解析：上海證券交易所于1990年12月19日正式營(yíng)業(yè);深圳證券交易所于1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)。兩家證券交易所均按會(huì )員制方式組成，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人。
9.下列不屬于年度報告應當報送的內容有( )。
A.公司概況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.公司的實(shí)際控制人
D.公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況
答案：B
解析：年度報告應當在每一個(gè)會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務(wù)會(huì )計報告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監事、高級管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他事項。
10.因出現重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進(jìn)行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監會(huì )
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
D.國務(wù)院證券監督管理機構
答案：B
解析：出現重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會(huì )申請進(jìn)行行政重組。
11.下列關(guān)于中央銀行票據的說(shuō)法中，錯誤的是( )。
A.中央銀行票據本質(zhì)上屬于特殊的金融債券
B.是中央銀行為調節基礎貨幣發(fā)行的長(cháng)期債券
C.中央銀行票據直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級交易商
D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具
答案：B
解析：中央銀行票據簡(jiǎn)稱(chēng)“央票”，是中央銀行為調節基礎貨幣而直接面向公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個(gè)月至3年。
12.( )是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
A.配股
B.增發(fā)
C.發(fā)行可轉換公司債券
D.定向增發(fā)
答案：D
解析：非公開(kāi)發(fā)行股票，也被稱(chēng)為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。
13.( )是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
A.零息債券
B.附息債券
C.雙貨幣債券
D.附認股權證債券
答案：C
解析：雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。
14.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng )新的內部控制要求的是( )。
A.應制定統一完善的經(jīng)紀業(yè)務(wù)標準化服務(wù)規程、操作規范和相關(guān)管理制度
B.證券公司應重點(diǎn)防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶(hù)資產(chǎn)和其他損害客戶(hù)利益的行為以及保本保底所導致的風(fēng)險
C.應對創(chuàng )新業(yè)務(wù)設計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應的財務(wù)核算、資金管理辦法
D.證券公司應重點(diǎn)防范分支機構越權經(jīng)營(yíng)、預算失控以及道德風(fēng)險
答案：C
解析：業(yè)務(wù)創(chuàng )新的內部控制要求：①證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng )新應重點(diǎn)防范違法違規、規模失控、決策失誤等風(fēng)險。②業(yè)務(wù)創(chuàng )新應當堅持合法合規、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強集中管理和風(fēng)險控制;應建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng )新工作程序，嚴格內部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設計、風(fēng)險管理、運作與實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會(huì )批準;應對創(chuàng )新業(yè)務(wù)設計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應的財務(wù)核算、資金管理辦法。
15.( )是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價(jià)證券。
A.證券公司債券
B.證券公司次級債務(wù)
C.保險公司次級債務(wù)
D.財務(wù)公司債券
答案：A
解析：略。
16.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對當事人執業(yè)證書(shū)申請的審查期限為( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
答案：C
解析：略。
17.1988年以前，我國國債采用( )方式發(fā)行。
A.通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售
B.通過(guò)郵政儲蓄柜臺銷(xiāo)售
C.行政分配
D.承購包銷(xiāo)
答案：C
解析：1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。
18.( )有時(shí)統稱(chēng)為“公債”。
A.政府債券和公司債券
B.金融債券和中央政府債券
C.公司債券和地方政府債券
D.中央政府債券和地方政府債券
答案：D
解析：中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱(chēng)為“地方政府債券”;有時(shí)兩者也統稱(chēng)為“公債”。故本題選D。
19.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于( )，發(fā)行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案：A
解析：混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。
20.可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括( )。
A.發(fā)債主體不同
B.股權稀釋效應不同
C.交割方式不同
D.發(fā)行方式不同
答案：D
解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發(fā)行目的不同;④所換股份的來(lái)源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。
【證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》沖刺試題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規》沖刺試題08-12
2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規》沖刺試題05-27
證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規精選試題201702-27
2017證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規試題01-30
2017證券從業(yè)資格證券基本法律法規沖刺試題01-24
2017年證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規試題07-11