2017私募基金管理人備案登記攻略
引導語(yǔ)：私人股權投資(又稱(chēng)私募股權投資或私募基金)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來(lái)指稱(chēng)對任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權資產(chǎn)的投資。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017私募基金管理人備案登記攻略，歡迎閱讀!
一 從業(yè)資格的要求與取得
從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。
根據當前備案的實(shí)踐操作，私募基金(不區分股權或證券等)要求兩名從業(yè)資格的高管即可。且若在提交法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)還沒(méi)有取得從業(yè)資格的，不妨礙提交備案申請，但要承諾在2016年12月31日取得從業(yè)資格。否則，根據我們的理解，在其他條件都符合的情況下，協(xié)會(huì )將可能予以通過(guò)備案，但會(huì )限制基金管理人發(fā)行產(chǎn)品。(依據 2016年3月23日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )在上海舉辦《關(guān)于進(jìn)一步加強私募基金管理人登記<公告>政策培訓》時(shí)，主講人中國基金業(yè)協(xié)會(huì )私募會(huì )員部主任董煜韜指出“已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，目前高管人員尚不具備從業(yè)資格的，仍可補提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》后首發(fā)產(chǎn)品;但高管人員必須在2016年12月31日前取得從業(yè)資格，法律意見(jiàn)書(shū)中對于高管人員的從業(yè)資格情況及考試報名情況等如實(shí)披露即可，可發(fā)表保留意見(jiàn)”)
私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：(一)通過(guò)基金從業(yè)資格考試;(二)通過(guò)相關(guān)認定獲得從業(yè)資格。(1)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認定條件。此類(lèi)情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上。
(2)已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件;或者通過(guò)注冊會(huì )計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件。
擬通過(guò)上述第(1)、(2)情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。
(3)符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人(含創(chuàng )業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格：
a.從事私募股權投資(含創(chuàng )業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項目;
b.擔任過(guò)上市公司或實(shí)收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;
c.從事經(jīng)濟社會(huì )管理工作12年及以上的高級管理人員;
d.在大專(zhuān)院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱(chēng)的。
(三)符合上述條件之一的，由所在機構或個(gè)人向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )提交以下材料：(1)個(gè)人資格認定申請書(shū);(2)個(gè)人基本情況登記表。
(四)相關(guān)證明材料(1)符合上述條件a的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦 信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;(2)符合上述條件b的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式;(3)符合上述條件c的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明;(4)符合上述條件d的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。
資格認定委員會(huì )構成及工作機制：資格認定委員會(huì )由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )理事(不含非會(huì )員理事)、監事及私募基金相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委員構成。每次從上述委員中隨機抽取七人組成認定小組，小組成員對申請資格認定的人員以簡(jiǎn)單多數原則表決。參與資格認定的表決人、推薦人及資格認定結果將通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺向社會(huì )公示。
二 對經(jīng)營(yíng)范圍的整改
(一)合規的經(jīng)營(yíng)范圍
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》(“暫行辦法”)關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機構將不予登記。
同時(shí)，為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專(zhuān)業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機構，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將不予登記。
從專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買(mǎi)方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣(mài)方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據公告要求，協(xié)會(huì )鼓勵私募基金管理人在名稱(chēng)中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強制性要求。
已登記私募基金管理人應按照上述要求進(jìn)行整改，下一步協(xié)會(huì )將對不符合要求的私募基金管理人進(jìn)行自律管理。
(二)整改程序
私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍和名稱(chēng)的整改工作需要事先完成相關(guān)工商信息變更。即在工商信息變更完成之后，再在協(xié)會(huì )網(wǎng)站上，提交變更事項的申請，同時(shí)提交重大事項變更法律意見(jiàn)書(shū)。協(xié)會(huì )考慮到近期各地相關(guān)工商注冊政策處于調整期，為不影響已登記的私募基金管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)，需提交相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)的私募基金管理人，若其經(jīng)營(yíng)范圍和名稱(chēng)不符合協(xié)會(huì )相關(guān)自律要求，同時(shí)確出于客觀(guān)原因無(wú)法進(jìn)行相關(guān)工商變更的，申請機構應書(shū)面承諾不開(kāi)展與本機構所從事的具體私募基金業(yè)務(wù)類(lèi)型無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)，并承諾待相關(guān)工商變更手續可正常辦理后，將及時(shí)完成經(jīng)營(yíng)范圍和名稱(chēng)變更，并在私募基金登記備案系統中按要求及時(shí)更新變更后的工商信息。上述承諾情況應如實(shí)告知相關(guān)律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師，有私募基金產(chǎn)品的，應如實(shí)告知其投資者。
三 實(shí)繳資本的要求
公司法已經(jīng)取消的最低注冊資本的要求，基金業(yè)協(xié)會(huì )的公告，作為一個(gè)自治協(xié)會(huì )的非規范性文件，更不會(huì )違反法律的規定。因此協(xié)會(huì )一直沒(méi)有要求私募基金管理人應當具備特定金額以上的資本金才可登記的規定。但作為必要且合理的機構運營(yíng)條件，私募基金管理人應根據自身運營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關(guān)資本金應覆蓋一段時(shí)間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營(yíng)開(kāi)支。律師事務(wù)所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進(jìn)行盡職調查并出具專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)。根據備案的實(shí)踐，一般能覆蓋公司正常運營(yíng)六個(gè)月以上的資本即可。
公司實(shí)繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開(kāi)具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。
但針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100萬(wàn)元或實(shí)收/實(shí)繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。
四 建立切實(shí)有效的內控制度
私募基金管理人應參照協(xié)會(huì )發(fā)布的《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》等規定制定并上傳相關(guān)制度，制度文件包括但不限于(視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定)《公司風(fēng)險控制管理制度》、《公司信息披露制度》、《公司內部控制制度》、《公司機構內部交易記錄制度》、《公司關(guān)于內幕交易防控制度》、《公司合格投資者風(fēng)險揭示制度》、《公司投資者適當性管理與審核制度》、《公司私募投資基金宣傳推介與募集管理制度》、《公司利益沖突管理辦法》、《公司員工個(gè)人交易制度》。
此外，在法律意見(jiàn)書(shū)中律師應根據公司實(shí)際情況對制度是否具備有效執行的現實(shí)基礎和條件出具意見(jiàn)。例如，相關(guān)制度的建立是否與機構現有組織架構和人員配置相匹配，是否滿(mǎn)足機構運營(yíng)的實(shí)際需求等。若私募基金管理人現有組織架構和人員配置難以完全自主有效執行相關(guān)制度，該機構可考慮采購外包服務(wù)機構的服務(wù)，包括律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。協(xié)會(huì )鼓勵私募基金管理人結合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況，通過(guò)選擇在協(xié)會(huì )備案的私募基金外包服務(wù)機構的專(zhuān)業(yè)外包服務(wù)，實(shí)現本機構風(fēng)險管理和內部控制制度目標，降低運營(yíng)成本，提升核心競爭力。若存在上述情況，請在申請私募基金管理人登記時(shí)，同時(shí)提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書(shū)。在提交法律意見(jiàn)書(shū)之前，經(jīng)辦律師應當與托管機構作盡職調查的訪(fǎng)談筆錄。
五 對一次進(jìn)行多項變更的情形
2016年4月份時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì )在培訓答問(wèn)時(shí)，曾表示多項變更要分別提交法律意見(jiàn)書(shū)。這次，5月27日基金業(yè)協(xié)會(huì )解答時(shí)做了更正，“若同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，但法律意見(jiàn)書(shū)中應說(shuō)明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類(lèi)事項逐項發(fā)表意見(jiàn)。”
根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十五條規定，私募基金管理人應當根據協(xié)會(huì )的規定，及時(shí)填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實(shí)、準確、完整、及時(shí)。發(fā)生重大事項的，應當在10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報告。由此在發(fā)生或完成重大事項變更后的十個(gè)工作日內應當向協(xié)會(huì )提交報告，包括法律意見(jiàn)書(shū)等。
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