證劵從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監管的原則

　　導語(yǔ)：基金監管是指監管部門(mén)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監督與管理。監管體系由監管目標、監管原則、監管機構、監管對象、監管內容、監管手段等組成。

　　基金監管的原則

　　(一)依法監管原則

　　基金監管屬于行政執法活動(dòng)。監管機構作為執法機關(guān)，其成立由法律規定，其職權也是由法律所賦予的，因此，基金監管部門(mén)必須樹(shù)立依法監管觀(guān)念。

　　(二)“三公”原則

　　基金是證券市場(chǎng)的重要參與者之一，證券市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場(chǎng)。

　　(三)監管與自律并重原則

　　國家對于基金市場(chǎng)的監管是市場(chǎng)的保證，而基金從業(yè)者的自律是市場(chǎng)基礎。

　　(四)監管的連續性和有效性原則

　　基金監管就應遵循連續性的原則，以避免出現大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。在基金監管中應堅持有效監管的原則。處理好監管成本與監管效益之間的關(guān)系，應做到市場(chǎng)能自身調節的，不監管;必須監管的，應當在保證監管效益的前提下做到監管成本最小。

　　(五)審慎性原則

　　主要是針對基金管理公司清償能力的監管。監管部門(mén)在市場(chǎng)準入監管以及持續性監管過(guò)程中，都會(huì )運用審慎監管原則。

　　【例1·單選題】基金監管中要求市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)主體具有完全平等的權利，這是指基金監管中的( )原則。

　　A.依法監管原則

　　B.公開(kāi)原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　【答案】C

　　【例2·多選題】下列屬于基金監管原則的是( )。

　　A.公開(kāi)、公平、公正原則

　　B.監管與自律并重原則

　　C.依法監管原則

　　D.監管的連續性和有效性原則

　　E.審慎性原則

　　【答案】ABCDE

【證劵從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監管的原則】相關(guān)文章：

證劵從業(yè)《證券投資基金》知識：基金監管原則05-17

證券從業(yè)《投資基金》基金監管經(jīng)典真題01-16

基金從業(yè)證券投資基金基礎章節知識題06-17

基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題06-06

基金從業(yè)《證券投資基金知識》考點(diǎn)：期權合約08-02

2017基金從業(yè)證券投資基金基礎知識07-21

基金從業(yè)資格證《證券投資基金基礎知識》試題及答案06-30

基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》模擬試卷01-31

基金從業(yè)《證券投資基金基礎知識》考試大綱06-05