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證券市場(chǎng)基本法律法規知識：財務(wù)顧問(wèn)
導語(yǔ)：財務(wù)顧問(wèn)是指具備專(zhuān)業(yè)財務(wù)知識為顧客提供投資理財咨詢(xún)策劃服務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。我們一起來(lái)看看與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財務(wù)顧問(wèn)有關(guān)的考試內容吧。
考點(diǎn)一 證券公司從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的條件
證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：
(1)公司凈資本符合中國證監會(huì )的規定。
(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風(fēng)險控制和內部隔離制度。
(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內核機制。
(4)公司財務(wù)會(huì )計信息真實(shí)、準確、完整。
(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規記錄。
(6)財務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人。
(7)中國證監會(huì )規定的其他條件。
考點(diǎn)二 證券公司申請從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)提交的文件
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，應當提交下列文件：
(1)申請報告。
(2)營(yíng)業(yè)執照復印件和公司章程。
(3)董事長(cháng)、高級管理人員及并購重組業(yè)務(wù)負責人的簡(jiǎn)歷。
(4)符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規定條件的財務(wù)顧問(wèn)主辦人的證明材料。
(5)關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好和最近3年無(wú)重大違法違規記錄的說(shuō)明。
(6)公司治理結構和內控制度的說(shuō)明，包括公司風(fēng)險控制、內部隔離制度及內核部門(mén)人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。
(7)經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的公司最近2年的財務(wù)會(huì )計報告。
(8)律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
(9)中國證監會(huì )規定的其他文件。
考點(diǎn)三 證券公司不得擔任財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的情形
證券公司、證券投資咨詢(xún)機構和其他財務(wù)顧問(wèn)機構有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問(wèn)：
(1)最近24個(gè)月內存在違反誠信的不良記錄。
(2)最近24個(gè)月內因執業(yè)行為違反行業(yè)規范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。
(3)最近36個(gè)月內因違法違規經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被調查。
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