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證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱
導語(yǔ)：以下是證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱對測試性質(zhì)、范圍、方式等都做好了全面的介紹，下面我們一起來(lái)看看相應的考試內容吧。
《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2014)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《大綱》)，根據中國證監會(huì )《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)的有關(guān)要求制定，用于指導證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )將根據證券市場(chǎng)法規和市場(chǎng)發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。
一、測試性質(zhì)
根據《辦法》第十二條、第十三條的規定，擬取得證券公司董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規負責人、董事會(huì )秘書(shū)，以及證券公司管理委員會(huì )、執行委員會(huì )和類(lèi)似機構的成員(以下稱(chēng)為經(jīng)理層人員)任職資格的人員，須通過(guò)中國證監會(huì )認可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過(guò)本測試的人員可根據《辦法》的有關(guān)規定向中國證監會(huì )申請證券公司高級管理人員任職資格。
二、測試范圍
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券公司經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規、規章、規范性文件和行業(yè)自律規則(有關(guān)的法律、法規、規章、規范性文件和行業(yè)自律規則如有修訂，以修訂版為準)。
三、測試方式
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試采取筆試的方式，題型為客觀(guān)題，共100題，滿(mǎn)分為100分。測試時(shí)間為120分鐘。
四、測試合格標準及成績(jì)有效期
筆試成績(jì)達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績(jì)有效期為三年。
五、測試的主要內容
證券公司高級管理人員資質(zhì)測試包括但不限于以下內容：
(一)綜合類(lèi)
1. 《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過(guò)，2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)
掌握公司種類(lèi);掌握公司股東權利的內容;熟悉公司法人財產(chǎn)權概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權利的規定;熟悉有限責任公司股東會(huì )召集和主持制度的規定;掌握有限責任公司董事任期的規定;熟悉有限責任公司董事會(huì )的職權;掌握股份有限公司設立方式;掌握股份有限公司股東大會(huì )的性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)和對外擔保的規定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規定;掌握關(guān)于股份公司董事會(huì )組成、任期和職權的規定;掌握股份有限公司董事長(cháng)職權范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監事、高級管理人員占有公司資金的規定;熟悉股份公司監事會(huì )組成及監事任期的規定;掌握關(guān)于公司董事、監事和高級管理人員的資格和義務(wù)的規定;熟悉公司利潤分配的規定;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。
2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過(guò)，2013年6月29日最新修訂，2013年6月29日起施行)
掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場(chǎng)行為的規定;掌握關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的規定;掌握股票發(fā)行依法核準的規定;掌握關(guān)于證券交易場(chǎng)所、交易方式的規定;掌握有關(guān)人員持有或買(mǎi)賣(mài)股票的限制性規定;熟悉關(guān)于短線(xiàn)交易及其歸入權的規定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規定;掌握關(guān)于可能對上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、應及時(shí)信息公開(kāi)的重大事件的規定;掌握證券交易中有關(guān)內幕交易行為的界定;掌握證券交易中操縱市場(chǎng)行為的界定;掌握證券交易中欺詐客戶(hù)行為的界定;熟悉禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易的規定;掌握關(guān)于證券公司設立條件的規定;掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規定;掌握證券公司注冊資本最低限額的規定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔保的有關(guān)規定;掌握證券公司董事、監事、高級管理人員任職資格的規定;掌握關(guān)于證券投資者保護基金的規定;掌握關(guān)于證券公司健全內部控制制度、建立防火墻的規定;掌握證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的限制性規定;掌握證券公司客戶(hù)交易結算資金和證券管理的規定;掌握證券公司不得接受客戶(hù)全權委托的規定;掌握關(guān)于證券公司及其股東、實(shí)際控制人向證券監管機構報送信息、資料的規定;掌握證券公司風(fēng)險控制指標不符合規定時(shí)，國務(wù)院監管機構對其所采取的監管措施的規定;掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監管的規定;掌握關(guān)于證券公司董事、監事、高級管理人員勤勉盡責義務(wù)的規定;熟悉國務(wù)院監管機構對證券公司進(jìn)行風(fēng)險處置時(shí)可采取的監管措施的有關(guān)規定;熟悉國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責有權采取的措施和被檢查、調查的單位及個(gè)人的配合義務(wù);了解證券登記結算機構的職能;熟悉證券賬戶(hù)實(shí)名制的規定;了解關(guān)于證券交易凈額結算的規定;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責任的規定。
3.《證券公司監督管理條例》(2008年4月23日公布，2008年6月1日起施行)
掌握證券公司依法經(jīng)營(yíng)、履行誠信義務(wù)的規定;掌握禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權利及損害客戶(hù)權益的規定;掌握證券公司設立與變更的相關(guān)規定;掌握證券公司股東出資的規定;掌握關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人資格的規定;掌握證券公司設立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍的規定;掌握證券公司變更公司章程重要條款的規定;掌握證券公司股權變動(dòng)時(shí)應事先告知的情形;掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規定;掌握證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷(xiāo)登記的規定;掌握有關(guān)證券公司組織機構的規定;掌握有關(guān)證券公司董事會(huì )秘書(shū)的規定;掌握證券公司合規負責人的相關(guān)規定;掌握證券公司高管任職及離任的規定;掌握證券公司業(yè)務(wù)規則及風(fēng)險控制的相關(guān)規定;掌握證券公司及其境內分支機構經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規定;掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規定;掌握關(guān)于證券公司客戶(hù)及其賬戶(hù)管理的規定;掌握證券公司客戶(hù)信息查詢(xún)、客戶(hù)服務(wù)等相關(guān)規定;掌握證券公司向客戶(hù)提供投資建議的禁止性規定;掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規則及風(fēng)險控制的相關(guān)規定;掌握關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護的相關(guān)規定;掌握證券公司客戶(hù)交易結算資金管理的規定;掌握證券公司客戶(hù)資產(chǎn)托管的管理規定;掌握證券公司信息報送的主要內容和要求;掌握證券公司向社會(huì )公開(kāi)披露信息的主要內容及要求;掌握國務(wù)院證券監督管理機構對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施;掌握國務(wù)院證券監督管理機構對證券公司責令其限期改正可采取的措施。
4. 《證券公司風(fēng)險處置條例》(2008年4月23日公布，自公布之日起施行)
了解處置證券公司風(fēng)險的總體原則;了解對證券公司進(jìn)行專(zhuān)項檢查及監控的情形;了解證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規定;了解證券公司被國務(wù)院證券監督管理機構接管的情形;了解證券公司向國務(wù)院證券監督管理機構申請行政重組條件、方式和期限的規定;了解國務(wù)院證券監督管理機構依法撤銷(xiāo)證券公司業(yè)務(wù)許可的規定;了解國務(wù)院證券監督管理機構撤銷(xiāo)證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規定;了解對是否需要動(dòng)用證券投資者保護基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規定;了解國務(wù)院證券監督管理機構在處置證券公司風(fēng)險工作中應履行的職責;了解證券公司風(fēng)險處置過(guò)程中有關(guān)司法程序的規定;了解證券公司風(fēng)險處置過(guò)程中相關(guān)機構或人員的規定。
5.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規定(1997年3月14日公布，自1997年10月1日起施行， 2011年2月25日最新修訂)
熟悉虛假出資罪、抽逃出資的構成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的構成要件;熟悉違規披露、不披露重要信息罪的構成要件;掌握證券、期貨內幕交易、泄露內幕信息罪的構成要件;掌握利用未公開(kāi)信息交易罪的構成要件;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的構成要件;掌握誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的構成要件;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的構成要件;熟悉背信運用受托財產(chǎn)罪的構成要件。
6.《中華人民共和國證券投資基金法》(2003年10月28日通過(guò)，2012年12月28日最新修訂，2013年6月1日起施行)
了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;熟悉公募基金運作的方式;熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求;熟悉基金財產(chǎn)債權債務(wù)的獨立性意義;掌握非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求;掌握非公開(kāi)募集基金的投資范圍;掌握非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求;熟悉基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區別。
7.《中華人民共和國信托法》(2001年4月28日通過(guò)，2001年10月1日起施行)
了解設立信托的條件;熟悉信托財產(chǎn)與受托人財產(chǎn)相區別的規定;熟悉受托人義務(wù)的規定;了解信托變更及終止的相關(guān)規定。
8. 《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過(guò)，1999年10月1日起施行)
熟悉合同當事人行使權利、履行義務(wù)應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內容應包括的一般條款;了解合同當事人不履行合同義務(wù)應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內容;熟悉借款人和貸款人的權利及義務(wù);了解有關(guān)委托費用支付的規定;熟悉受托人、委托人的權利和義務(wù);了解有關(guān)委托事務(wù)報酬支付的規定;熟悉不同情形下委托人或者受托人受到損失時(shí)的賠償責任規定;熟悉有關(guān)解除委托合同的規定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規定;了解居間人和委托人的義務(wù)。
9. 《中華人民共和國擔保法》(1995年6月30日通過(guò)， 1995年10月1日起施行)及《中華人民共和國物權法》(2007年3月16日通過(guò)，2007年10月1日起施行)關(guān)于擔保的規定
了解擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);熟悉保證人承擔連帶責任的規定;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;了解最高額抵押權的規定;熟悉可以出質(zhì)的權利范圍;掌握關(guān)于股權、基金份額出質(zhì)的規定。
(二)公司管理類(lèi)
1. 公司及分支機構設立、變更
(1)《證券公司設立子公司試行規定》(2007年12月28日公布，2012年10月11日修訂)
掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競爭的規定;熟悉證券公司與其他投資者共同出資設立子公司的規定;掌握證券公司設立子公司應當符合的審慎性要求;了解可以申請擴大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件;熟悉證券公司子公司的股東表決權的相關(guān)規定;熟悉證券公司應對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規定;熟悉證券公司不得損害子公司合法權益的規定;掌握對證券公司子公司進(jìn)行內部控制和風(fēng)險管理的相關(guān)規定;了解證券公司通過(guò)受讓、認購股權等方式控股其他證券公司的規定。
(2)《證券公司分支機構監管規定》(2013年3月15日公布，自公布之日起施行)
熟悉證券公司分支機構的業(yè)務(wù)范圍;熟悉證券公司設立、收購分支機構的條件;掌握客戶(hù)利益保護的規定;了解分支機構增加或減少業(yè)務(wù)種類(lèi)的規定;掌握證券公司申請設立、撤銷(xiāo)分支機構獲批后的公告義務(wù);了解證券公司設立、收購、撤銷(xiāo)分支機構的申請、批準、登記程序;了解證券公司分支機構的集中統一管理制度;了解證券公司分支機構負責人的管理制度;掌握證券公司分支機構的信息報送規定;了解證券公司設立代表處、辦事處等機構的備案規定。
(3)《外資參股證券公司設立規則》(2002年6月1日公布，2012年10月11日修訂)
熟悉外資參股證券公司的設立方式;掌握外資參股證券公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍;了解境內外股東應當具備的條件和要求;了解目前外資參股證券公司境內外股東權益比例的有關(guān)規定;了解香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的投資者參股證券公司比照適用本規則的要求。
2. 公司治理、內部控制與信息披露
(1)《證券公司治理準則》(2003年12月15日公布，2012年12月11日修訂，自2013年1月1日起施行)
熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù);掌握證券公司股東、實(shí)際控制人出現特定情形時(shí)的報告義務(wù);熟悉證券公司股東享有的知情權;掌握證券公司董事、監事、高級管理人員以及股東向股東會(huì )提案的規定;掌握證券公司股東推選董事、監事的規定;掌握證券公司董事、監事選舉采用累積投票制的規定;熟悉股東會(huì )在董事、監事任期屆滿(mǎn)前免除其職務(wù)的規定;熟悉對證券公司控股股東的約束內容;掌握證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方“五分開(kāi)”、“三獨立”的要求;掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為;熟悉獨立董事的職權;了解證券公司董事人數的規定;掌握證券公司董事會(huì )需特別披露與報告的事項;熟悉證券公司董事會(huì )、董事長(cháng)不得越權干預經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規定;熟悉董事會(huì )關(guān)聯(lián)交易議案的表決程序;熟悉董事會(huì )秘書(shū)的職責;熟悉董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設立要求和職責;了解證券公司監事會(huì )的構成;了解證券公司監事會(huì )的職權;熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規定;了解證券公司董事、監事和高級管理人員薪酬管理的相關(guān)要求;掌握證券公司對客戶(hù)負有的誠信義務(wù)。
(2)《證券公司內部控制指引》(2003年12月15日公布，自公布之日起施行)
熟悉證券公司內部控制的基本要素;熟悉證券公司內部控制的基本原則;掌握證券公司確�？蛻�(hù)資產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司獨立運作的基本要求;熟悉證券公司三道業(yè)務(wù)監控防線(xiàn)的要求;熟悉隔離墻制度的要求;熟悉證券公司授權管理制度;熟悉證券公司重大事項報告制度;熟悉對證券公司合同、印章、密押等的管理要求;掌握建立危機處理機制和程序的要求;了解證券公司變更會(huì )計政策的批準程序;熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度;掌握證券公司內部監督檢查部門(mén)的主要職責;熟悉證券公司董事會(huì )、監事會(huì )和經(jīng)理層人員的內部控制職責。
(3)《證券公司合規管理試行規定》(2008年7月14日公布，2008年8月1日起施行)
熟悉證券公司合規、合規管理及合規風(fēng)險的概念;熟悉證券公司合規管理基本制度的有關(guān)內容;熟悉證券公司合規管理的有效性及其評估要求;掌握要求證券公司設立合規總監的規定;掌握證券公司合規總監的任職條件;熟悉證券公司聘任和解聘合規總監的相關(guān)要求;熟悉證券公司合規總監不能履行職責或缺位時(shí)的規定;掌握證券公司合規總監進(jìn)行合規審查、合規檢查的規定;掌握合規總監對公司違法違規行為或合規風(fēng)險隱患的處理規定;熟悉證券公司合規總監的獨立性原則;熟悉證券公司合規部門(mén)的相關(guān)規定;了解證券公司合規報告的內容規定。
(4)《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》(2009年4月3日公布， 2010年6月30日修訂)
熟悉證券公司首次公開(kāi)發(fā)行并上市和上市后再融資行為應當符合的法律規定;掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權的股東、實(shí)際控制人的有關(guān)規定;熟悉上市證券公司編制上市公司年報和證券公司監管年報的規定;了解上市證券公司應當在報送綜合監管報表同時(shí)公開(kāi)披露公司月度經(jīng)營(yíng)情況主要財務(wù)信息的有關(guān)規定;熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營(yíng)信息披露的有關(guān)規定;熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時(shí)，需要通知全體股東并及時(shí)公告的規定;熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人在出現特定情況時(shí)應當及時(shí)通知證券公司的規定;了解公司的中報、年報中應披露監管部門(mén)對公司的分類(lèi)結果的相關(guān)規定;掌握上市證券公司披露其風(fēng)險控制指標變化、被采取的監管措施等重大事項的規定;掌握關(guān)于上市證券公司建立健全信息管理制度的規定。
(5)《證券公司年度報告內容與格式準則》(2002年12月27日發(fā)布，2008年1月14日修訂，2013年11月20日再次修訂，自2014年1月1日起施行)
掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時(shí)間要求;掌握證券公司年度報告公開(kāi)披露信息的規定;熟悉證券公司董事會(huì )及董事對編制證券公司年度報告的相關(guān)責任。
(6)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構信息技術(shù)治理工作指引(試行)》(中國證券業(yè)協(xié)會(huì )與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)合發(fā)布，2008年9月3日起實(shí)施)
掌握信息技術(shù)治理的定義與內容;掌握IT治理目標的內容;熟悉IT治理的相關(guān)責任人員;掌握IT治理委員會(huì )的職責;掌握IT總監的職責;熟悉IT架構的原則;熟悉IT基礎設施的范圍、原則和特點(diǎn);了解IT應用的階段;了解證券公司最近三個(gè)財政年度IT投入的平均最低數額限制;了解IT安全和風(fēng)險控制保障措施。
(7)《證券公司信息隔離墻制度指引》(2010年12月29日發(fā)布，自2011年1月1日起施行)
掌握信息隔離墻制度的定義;掌握董事會(huì )、管理層、各部門(mén)和分支機構在信息隔離墻制度建立和執行方面的職責;熟悉證券公司對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時(shí)應當遵循的原則;掌握證券公司建立信息隔離墻應當采取的保密措施;熟悉高級管理人員存在利益沖突時(shí)的職責與業(yè)務(wù)限制;熟悉證券公司跨墻管理制度;了解證券公司應將項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單的時(shí)點(diǎn);掌握證券公司不應允許任何人在報告發(fā)布前接觸報告或對報告內容產(chǎn)生影響的例外情形。
3. 財務(wù)與風(fēng)險控制
(1)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》(2006年7月5日通過(guò)，2008年6月24日修訂)
掌握證券公司應計算凈資本和風(fēng)險資本準備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表并進(jìn)行年度審計的規定;熟悉證券公司應確保各項風(fēng)險控制指標在任一時(shí)點(diǎn)都符合標準的規定;掌握凈資本的概念和計算公式;熟悉計算凈資本應充分計提資產(chǎn)減值準備的規定;掌握關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標準的規定;掌握必須持續符合風(fēng)險控制指標的標準;掌握證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件;掌握中國證監會(huì )對風(fēng)險控制指標設置的預警標準;掌握在凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表上簽字的人員和相關(guān)的責任;熟悉關(guān)于證券公司應報告風(fēng)險控制指標的規定;熟悉相關(guān)用語(yǔ)的含義。
(2)《關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準備計算標準的規定》(2008年6月24日公布，2012年4月11日修訂， 2012年11月16日再次修訂)
熟悉風(fēng)險資本準備的基準計算標準;掌握現階段對不同類(lèi)別證券公司實(shí)施不同風(fēng)險資本準備計算比例的規定;了解關(guān)于證券公司創(chuàng )新業(yè)務(wù)不同階段風(fēng)險資本準備計算比例的特別規定;了解附表相關(guān)用語(yǔ)的含義。
(3)《關(guān)于調整證券公司凈資本計算標準的規定》(2008年6月24日公布，2012年11月16日修訂)
熟悉證券公司凈資本計算表的內容;熟悉證券公司風(fēng)險控制指標監管報表的內容。
(4)《證券公司壓力測試指引(試行)》(中國證券業(yè)協(xié)會(huì )2011年3月23日發(fā)布)
掌握證券公司壓力測試的定義;掌握證券公司開(kāi)展壓力測試的原則;熟悉證券公司壓力測試的基本保障;掌握證券公司開(kāi)展壓力測試的主要步驟;掌握證券公司壓力測試方案包含的要素;熟悉證券公司壓力測試的種類(lèi);熟悉證券公司壓力測試的不同分析方法;了解壓力測試應當涵蓋證券公司面臨的風(fēng)險類(lèi)型及變化情況;熟悉證券公司應當開(kāi)展專(zhuān)項或綜合壓力測試的情形;了解證券公司壓力測試報告的主要內容;了解證券公司根據壓力測試結果反映的風(fēng)險情況可采取的應急預案;了解證券公司壓力測試工作機制檢查和評估的重點(diǎn)方面。
(5)《證券公司全面風(fēng)險管理規范》(中國證券業(yè)協(xié)會(huì )2014年2月25日發(fā)布)
掌握全面風(fēng)險管理的定義;掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內容;掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責任主體;熟悉首席風(fēng)險官的職責與獨立性保障;熟悉風(fēng)險管理部門(mén)的職責;了解中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對證券公司的全面風(fēng)險管理實(shí)施自律管理可采取的措施。
(6)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險管理指引》(中國證券業(yè)協(xié)會(huì )2014年2月25日發(fā)布)
掌握流動(dòng)性風(fēng)險的定義;掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險管理的目標;掌握證券公司流動(dòng)性風(fēng)險管理應遵循的原則;掌握證券公司董事會(huì )在流動(dòng)性風(fēng)險管理中所承擔的責任;掌握證券公司經(jīng)理層在流動(dòng)性風(fēng)險管理中所承擔的職責;掌握證券公司首席風(fēng)險官在流動(dòng)性風(fēng)險管理中所承擔的職責;熟悉證券公司確定流動(dòng)性風(fēng)險偏好的依據;了解證券公司的融資管理應符合的要求;了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險應急計劃應符合的要求;掌握優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)的定義;了解證券公司對中國證券業(yè)協(xié)會(huì )有關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險監管的報告義務(wù)。
4. 從業(yè)人員管理
(1)《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》(2006年11月30日公布，2012年10月19日修訂)
掌握證券公司高級管理人員的范圍;掌握董事、監事、高管人員、分支機構負責人應取得任職資格的規定;熟悉不得擔任證券公司董事、監事、高管人員、分支機構負責人情形的規定;掌握董事、監事、高管人員、分支機構負責人任職資格的基本條件;熟悉董事、監事、獨立董事、董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席任職資格的特殊條件;了解推薦人的條件和推薦意見(jiàn)的內容;熟悉有關(guān)董事、監事、高管人員、分支機構負責人兼職的規定;熟悉有關(guān)董事、監事、高管人員、分支機構負責人應拒絕接受侵害公司利益或客戶(hù)合法權益的指令的規定;掌握有關(guān)董事、監事、高管人員、分支機構負責人禁止性行為的規定;熟悉有關(guān)取得董事、監事、經(jīng)理層人員、分支機構負責人業(yè)務(wù)培訓的規定;了解有關(guān)派出機構對負有直接責任或領(lǐng)導責任的董事、監事、高管人員、分支機構負責人可以進(jìn)行監管談話(huà)的規定;熟悉證券公司風(fēng)險控制指標不符合規定又未在限期內改正的，中國證監會(huì )可采取的限制性措施;熟悉中國證監會(huì )認定證券公司董事、監事、高管人員、分支機構負責人為不適當人選情形的規定;熟悉證券公司不得聘用不適當人選擔任董事、監事、高管人員、分支機構負責人期限的規定;熟悉有關(guān)董事長(cháng)、副董事長(cháng)、高管人員、分支機構負責人辭職、解職或被撤銷(xiāo)任職資格應進(jìn)行離任審計的規定;了解證券公司董事、監事、高管人員、分支機構負責人違反法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定、隱瞞有關(guān)情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當手段取得任職資格的法律責任規定。
(2)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(2002年12月16日公布，2003年2月1日起施行)
掌握哪些人員應當取得證券從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)的相關(guān)規定;熟悉參加從業(yè)資格考試的人員應當符合的基本條件規定;了解申請執業(yè)證書(shū)應當具備的條件規定;熟悉機構聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)應當承擔的法律責任。
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