- 相關(guān)推薦
證券從業(yè)考試《證券交易》判斷題專(zhuān)項訓練
以下是小編整理的證券從業(yè)考試《證券交易》判斷題專(zhuān)項訓練，希望對大家有所幫助
1.證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續接受申報，在恢復交易時(shí)對已接受的申報實(shí)行連續競價(jià)。 ( )
2.為了對固定收益平臺交易進(jìn)行嚴格規范，詢(xún)價(jià)交易方式下，被詢(xún)價(jià)報價(jià)后不得撤銷(xiāo)其報價(jià)。 ( )
3.投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內不同會(huì )員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉指定。 ( )
4.配股權證辦理繳款手續的地點(diǎn)和繳款后認購的股份托管的地方可以不一致。 ( )
5.可轉債“債轉股”的申報方向為買(mǎi)入。 ( )
6.債券回購交易的標準券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )
7.在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權益按客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權益歸證券公司所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權益歸客戶(hù)所有的原則處理。()
8.客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)。 ( )
9.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
10.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
11.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶(hù)信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )
12.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時(shí)，如果證券賬戶(hù)內可用于債券回購的標準券余額不足，申報無(wú)效。 ( )
13.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。 ( )
14.證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露，因此可不配合監管、司法機關(guān)與證券交易所等的查詢(xún)。()
15.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
16.證券交易所的組織形式有會(huì )員制和公司制。前者有嚴密的組織和規章制度，后者比較松散。 ( )
17.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì )員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )
18.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證券。 ( )
19.指定收款賬戶(hù)應當是在中國結算公司備案的客戶(hù)交易結算資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)和自有資金專(zhuān)用存款賬戶(hù)，且賬戶(hù)名稱(chēng)與結算參與人名稱(chēng)應當一致。( )
20.變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為交易性過(guò)戶(hù)的變更登記和非交易性過(guò)戶(hù)的變更登記兩大類(lèi)。 ( )
21.深圳證券交易所規定，股票申購單位為100股，每一證券賬戶(hù)申購委托不少于500股。 ( )
22.無(wú)論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會(huì )在恢復交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權，并將配股認購資金劃入主承銷(xiāo)商結算備付金賬戶(hù)，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶(hù)。( )
23.經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會(huì )員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買(mǎi)賣(mài)權證。 ( )
24.境外證券經(jīng)營(yíng)機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會(huì )員。 ( )
25.投資者通過(guò)場(chǎng)內申購、贖回應使用深圳證券賬戶(hù)，通過(guò)場(chǎng)外申購、贖回應使用深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù)。 ( )
26.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對象可以是任一種證券。( )
27.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險主要是由于投資決策失誤、規模失控、管理不善、內控不嚴或操作失誤造成的。 ( )
28.在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。 ( )
【證券從業(yè)考試《證券交易》判斷題專(zhuān)項訓練】相關(guān)文章：
《證券交易》判斷題專(zhuān)項訓練07-14
證券從業(yè)考試《證券交易》單選專(zhuān)項訓練習題01-15
證券從業(yè)考試《證券投資基金》判斷題專(zhuān)項訓練習題07-29
證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》判斷題專(zhuān)項訓練習題12-10
證券從業(yè)考試《證券交易》模擬試題02-11
證券從業(yè)資格考試證券交易07-03