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《證券市場(chǎng)基本法律法規》公司法及證券法考試大綱
以下是小編整理的證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規》公司法及證券法考試大綱，希望對大家有所幫助
公司法
掌握公司的種類(lèi);熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內容;熟悉公司對外投資和擔保的規定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權利的規定。
了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關(guān)規定。
掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關(guān)規定及對上市公司組織機構的特別規定。
了解董事、監事和高級管理人員的義務(wù)和責任;掌握公司財務(wù)會(huì )計制度的基本要求和內容;了解公司合并、分立的種類(lèi)及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。
熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會(huì )計報告虛假記載等的法律責任。
證券法
熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規定。
掌握公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規定;熟悉證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的種類(lèi)、承銷(xiāo)協(xié)議的主要內容;熟悉承銷(xiāo)團及主承銷(xiāo)人;熟悉證券的銷(xiāo)售期限;熟悉代銷(xiāo)制度。
掌握證券交易的條件及方式等一般規定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果;掌握內幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶(hù)行為。
掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規則。
熟悉違反證券發(fā)行規定的法律責任;熟悉違反證券交易規定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關(guān)規定的法律責任及證券機構的法律責任。
練習題及答案
1. 根據《公司法》的規定，有限責任公司的股東轉讓股權后，公司無(wú)須辦理的事項是( )。
A.注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)
B.向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)
C.召開(kāi)股東會(huì )作出修改章程中有關(guān)股東及其出資額記載的決議
D.申請變更工商登記
【答案】C 【解析】有限責任公司股東轉讓股權后，公司應當注銷(xiāo)原股東的出資證明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資證明書(shū)，并相應修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會(huì )表決。
2.根據公司法律制度的規定，下列有關(guān)公司變更登記的表述中，正確的是( )。
A.公司的董事、監事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，應當到原公司登記機關(guān)辦理變更登記
B.公司變更名稱(chēng)的，應當在作出變更決議或者決定之日起45日內申請變更登記
C.公司減少注冊資本的，應當自減少注冊資本決議或者決定作出之日起90日后申請變更登記
D.公司分立的，應當自公告之日起45日后申請變更登記
【答案】D 【解析】(1)選項A：董事、監事、經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的，無(wú)需變更登記，只向原登記機關(guān)辦理備案即可 (2)選項B：公司變更名稱(chēng)、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍的，應當自變更決議作出之日起30日內申請變更登記 (3)選項C：公司減少注冊資本、合并、分立的，應當自公告之日起45日后申請變更登記
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