證券市場(chǎng)基本法律法規考試試題
無(wú)論在學(xué)習或是工作中，我們最不陌生的就是考試題了，借助考試題可以更好地考查參試者所掌握的知識和技能。相信很多朋友都需要一份能切實(shí)有效地幫助到自己的考試題吧？下面是小編精心整理的證券市場(chǎng)基本法律法規考試試題，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券市場(chǎng)基本法律法規考試試題 1
選擇題(共50題.每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、( )是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違從事反規與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A、利用未公開(kāi)信息交易罪
B、內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
2、( )約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿(mǎn)或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶(hù)賬戶(hù)內的全部資產(chǎn)交還客戶(hù)自行管理。
3、《中華人民共和國公司法》規定在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A、10%
B、20%
C、35%
D、50%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】在募集設立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設立的國家公司法都規定了發(fā)起人必須認構占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會(huì )公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益�！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規定，發(fā)起人認購的股份不得少子公司股份總數的35%。
4、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
A、2
B、3
C、4
D、5
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個(gè)工作日內向中國證監會(huì )書(shū)面報告，由中國證監會(huì )予以變更登記。
5、不適用于我國《證券法》的是( )。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券法對我國證券市場(chǎng)各類(lèi)行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門(mén)兩個(gè)特別行政區。
6、部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。下列不屬于部門(mén)規章及規范性文件的是( )。
A、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C、《上市公司信息披露管理辦法》
D、《證券市場(chǎng)禁入規定》
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】部門(mén)規章及規范性文件由中國證監會(huì )根據法律和國務(wù)院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規定》。
7、財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起( )個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )^申報告請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
A、1
B、5
C、10
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】財務(wù)顧問(wèn)將申報文件報中國證券監督管理委員會(huì )審核期間，委托人和財務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問(wèn)和委托人應當自終止之日起5個(gè)工作日內向中國證券監督管理委員會(huì )報告申請撤回申報文件，并說(shuō)明原因。
8、誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。
A、1
B、3
C、5
D、10
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
9、從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后( )日內向協(xié)會(huì )報告。
A、7
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協(xié)會(huì )報告
10、對于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票其銷(xiāo)，售期最長(cháng)不超過(guò)( )日。
A、60
B、360
C、90
D、100
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】我國證券法規定證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(cháng)不得超過(guò)90日。
11、根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可分為( )。
A、一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述
B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的'虛假陳述。
12、根據證券法的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的( )以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限屆滿(mǎn)，收構人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
13、公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額( )利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
A、股東
B、持有人
C、托管人
D、基金管理機構
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】公司及其股東、員工應當時(shí)刻遵循為基金份額持有人利益最大化服務(wù)的宗旨和準則。
14、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬(wàn)元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規走,股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3000萬(wàn)元。
15、股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應單在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的( )日前置備于本公司。供股東査閱
A、10
B、20
C、25
D、30
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】股份有限公司的財務(wù)會(huì )計報告應當在召開(kāi)股東大會(huì )年會(huì )的20日前置備于本公司供股東查閱。
16、會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】會(huì )員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì )員應自處罰處分決走生效之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )誠信管理系統申報，協(xié)會(huì )審核后記入誠信信息系統備注欄;協(xié)會(huì )認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會(huì )員并說(shuō)明不予記入誠信信息系統的原因。
17、基金管理人的權利不包括( )。
A、運作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權利
D、獲取基金管理人報酬
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】按照我國有關(guān)規定，基金管理人有如下權利：⑴按基金契約及其他有關(guān)規定，運作和管理基金資產(chǎn)，⑵獲取基金管理人報酬。⑶依照有關(guān)規定，代表基金行使股東權利。⑷有關(guān)法律法規規定的其他權利。
18、基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的( )原則。
A、公開(kāi)
B、公平
C、公正
D、公認
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金監管要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，這體現了市場(chǎng)監管的公開(kāi)原則。
19、基金銷(xiāo)售機構在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應當遵循( )。
A、投資人利益優(yōu)先原則
B、全面性原則
C、客觀(guān)原則
D、及時(shí)性原則
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
20、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡(jiǎn)單客體
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
證券市場(chǎng)基本法律法規考試試題 2
一、單項選擇題
1.公認的最早的基金機構是( )。
A.英國皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國國際信托組織D.英國信托基金
2.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。
A.管理風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.市場(chǎng)風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險
3.LOF的漢譯名稱(chēng)為( )。
A.指數參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開(kāi)放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A.認股權證基金B.指數基金C.交易所交易基金D.上市開(kāi)放式基金
5.ETF的漢譯名稱(chēng)為( )。
A.交易所交易基金B.指數參與份額C.上市開(kāi)放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長(cháng)型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標 B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規模是否固定 D.投資標的
7.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是( )。
A.專(zhuān)業(yè)理財B.分散風(fēng)險C.集合投資D.穩定市場(chǎng)
8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來(lái)說(shuō)( )。
A.資產(chǎn)成長(cháng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高
B.資產(chǎn)成長(cháng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高
C.資產(chǎn)成長(cháng)的潛力較太，損失本金的風(fēng)險相對較低
D.資產(chǎn)成長(cháng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低
9.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于( )。
A.供求關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)C.基金單位凈資產(chǎn)值D.基金總資產(chǎn)值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開(kāi)放式基金
11.側重于追求資本利得和長(cháng)期資本增值的基金是( )。
A.國債基金 B.股票基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.平衡基金
12.可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉托管機制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內市場(chǎng)有機地聯(lián)系在一起的基金運作方式是( )。
A.開(kāi)放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是( )。
A.相互制衡的關(guān)系B.委托與受托的關(guān)系
C.受益人與受拖人之間的關(guān)系 D.監管人與被監管人關(guān)系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國債份額
15.按照《基金法》和其它相關(guān)法規的規定，基金財產(chǎn)不得用于哪項投資或活動(dòng)( )。
A. 買(mǎi)賣(mài)股票 B. 承銷(xiāo)證券 C. 買(mǎi)賣(mài)國債 D. 買(mǎi)賣(mài)權證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由( )機構擔任。
A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長(cháng)型基金、收入型基金和平衡型基金B.國債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開(kāi)放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
A.貨幣市場(chǎng)基金B.指數基金C.國債基金D.股票基金
19.目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.是相互制衡的關(guān)系
C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負責對所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經(jīng)營(yíng)者C.經(jīng)營(yíng)者與監管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據( )營(yíng)運基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協(xié)議
23.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經(jīng)濟關(guān)系是( )。
A.所有權關(guān)系B.信托關(guān)系C.債權債務(wù)關(guān)系D.委托代理關(guān)系
25.下列選項中，對封閉式基金認識不正確的是( )。
A.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變
B.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回
D.投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀商在一級和二級市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)
26.能從其投資組合的債券中得到適當的'利息收益，與此同時(shí)又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長(cháng)型基金 B.貨幣市場(chǎng)基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權利不包括( )。
A.收益的享有權 B.對基金份額的轉讓權
C.一定程度上對基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權D.對基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產(chǎn)中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過(guò)該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現在( )。
A.法律依據B.設立目的C.當事人角色D.組織形態(tài)
2.對證券投資基金的特點(diǎn)，認識正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行投資動(dòng)作
B.是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現實(shí)中的具體運用
C.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)
D.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專(zhuān)業(yè)機構投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
3.申請取得基金托管資格，應當經(jīng)( )核準。
A.國務(wù)院證券監督管理機構B.證券交易所
C.國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構D.基金管理協(xié)會(huì )
4.證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險
5.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設立的基金管理公司擔任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
C.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
D.是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機構
6.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.申購時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購B.可以在二級市場(chǎng)進(jìn)行交易
C.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回D.贖回時(shí)用現金進(jìn)行贖回
7.按照我國《基金法》規定，下列哪些事項應當通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉換基金運作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
8.基金與股票的重要區別在于( )。
A.投資數量不同B.風(fēng)險水平不同C.反映的關(guān)系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國的基金產(chǎn)品除股票型基金外，紛紛問(wèn)世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場(chǎng)基金C.保本基金 D.指數基金
10.公司型基金的特點(diǎn)有( )。
A.基金的設立程序類(lèi)似于一般股份公司B.基金本身為獨立的法人機構
C.委托基金管理公司作為專(zhuān)業(yè)的財務(wù)顧問(wèn)，或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)
D.基金資產(chǎn)歸基金所有11.貨幣市場(chǎng)基金的投資對象包括( )。
A.銀行中長(cháng)期存款B.銀行短期存款、國庫券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據及商業(yè)票據
12.基金管理人應履行的職責包括( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
C.進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金會(huì )計報告
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額贖回、申購的價(jià)格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場(chǎng)外股票基金B.場(chǎng)內股票基金C.一般股票基金D.專(zhuān)門(mén)化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權B.表決權C.信息知情權D.經(jīng)營(yíng)管理權
15.基金收益主要來(lái)源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區別有( )。
A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風(fēng)險水平不同D.市場(chǎng)規律不同
17.契約型基金的當事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價(jià)格的因素有( )。
A.市場(chǎng)供求情況B.經(jīng)濟形勢C.政治環(huán)境D.基金份額資產(chǎn)凈值
19.對基金份額持有人大會(huì )認識正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )
B.基金管理人未按規定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案
20.以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
B.是指以有價(jià)證券的形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用
C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格
21.以下關(guān)于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金B.由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔的集合投資方式
22.下面關(guān)于股票、基金和債券說(shuō)法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)
C.基金能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機構需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風(fēng)險較小
23.國債基金的收益率會(huì )受到市場(chǎng)利率的影響，當市場(chǎng)( )。
A.利率下調時(shí)，其收益率會(huì )下降B.利率上調時(shí)，其收益率會(huì )下降
C.利率下調時(shí)，其收益率會(huì )上升D.利率上調時(shí)，其收益率會(huì )上升
24.關(guān)于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來(lái)現金收入的有價(jià)證券，以獲取當期的最大收入為目的
B.資產(chǎn)的成長(cháng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低
C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股
D.股票收入型基金的成長(cháng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響
25.下面關(guān)于基金托管費描述正確的是( )。
A.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用.
B.托管費按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累積，按月支付給托管人
C.我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
D.開(kāi)放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0.25%
26.貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉換債券C.剩余期限超過(guò)397的債券D.流通受限的證券
27.根據《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規定，基金投資應符合以下的規定有( )。
A.貨幣市場(chǎng)基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過(guò)封閉式基金的剩余存續期
C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑所頒布的法律法規是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內，投資者可在一級市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)( )。
4.ETF使該類(lèi)基金存在一、二級市場(chǎng)之間的套利機制，可有效防止類(lèi)似封閉式基金的大幅折價(jià)現象( )。
5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。
6.封閉式基金的價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時(shí)常供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。
7.巨額贖回風(fēng)險是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險( )。
8.由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風(fēng)險。( )
9.封閉式基金在封閉期內不能追加認購或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀商在二級市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。( )
12.基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。( )
14.一般股票基金較專(zhuān)門(mén)化股票基金風(fēng)險較大。( )
16.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等( )。
18.股票收入型基金的成長(cháng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立，不具有獨立法人地位( )。
20.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現收益的95%( )
22.2007年11月中國證監會(huì )基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。( )
23.股票反映的是所有權關(guān)系，債券反映的是債權債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長(cháng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( )
25.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買(mǎi)費計算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現金收入的有價(jià)證券，以獲取當期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(cháng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高。( )
27.開(kāi)放式基金的價(jià)格常與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度�？梢苑譃橐话愎善被鸷蛯�(zhuān)門(mén)化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
1.× 2.√ 3.× 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.× 9.√ 10.√ 11.√ 12.√ 13.× 14.×16.√ 17.√ 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.√ 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.√
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