證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》考試大綱
考試大綱是獲得執業(yè)資格的人員在專(zhuān)業(yè)知識方面的基本要求�？荚嚧缶V是考試命題的指導性文件，是考生復習備考的依據。所謂指導性，是指考試命題的范圍不應超出考試大綱的范圍。所謂依據，是指考生要緊扣大綱的要求進(jìn)行備考.以下是小編整理的證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎知識》考試大綱，希望對大家有所幫助
一、風(fēng)險概述
掌握風(fēng)險的概念與特征;熟悉風(fēng)險的來(lái)源、作用機制和影響因素;掌握金融風(fēng)險的分類(lèi);熟悉系統風(fēng)險與非系統風(fēng)險的概念;熟悉宏觀(guān)經(jīng)濟風(fēng)險、購買(mǎi)力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險的概念與特點(diǎn);熟悉信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險以及操作風(fēng)險的概念與特點(diǎn)。
二、風(fēng)險管理
掌握風(fēng)險管理的概念;熟悉風(fēng)險管理的方法;熟悉風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉移、風(fēng)險規避、風(fēng)險補償的概念及特點(diǎn);熟悉風(fēng)險管理的過(guò)程;了解風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢。
為了幫助考生全面系統的備考，中華會(huì )計網(wǎng)校開(kāi)設有證券資格考試5科基礎班、習題班、沖刺班，有效結合歷年考試特點(diǎn)，預測考試方向，梳理各章重要考點(diǎn)，分析考點(diǎn)出題形式，講解答題思路，傳授應試技巧。
另外，為了提升備考效果，網(wǎng)校還設有模擬考試系統，模擬真實(shí)考試環(huán)境，考生的專(zhuān)業(yè)無(wú)紙化考試模擬平臺。嚴格按照考試要求編寫(xiě)試題，題目緊扣考試大綱。還可統計試題正確率，分析試卷題目，讓學(xué)員了解自己復習的薄弱點(diǎn)，并設有重做試卷、重做錯題等功能，強化做錯的試題，鞏固知識點(diǎn)。按考試要求智能組卷，自動(dòng)判卷，答案解析凝結了網(wǎng)校名師對考題的深刻理解，能夠幫助考生高屋建瓴地理解歷年考題的命題思路和解題方法。
三、證券投資基金、債券
掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內容;熟悉各類(lèi)基金的含義;掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同;了解私募基金的概念、特點(diǎn);了解我國私募基金的發(fā)展概況。
熟悉基金份額持有人的權利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關(guān)系。
熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷(xiāo)售服務(wù)費的含義和提取規定;掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來(lái)源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險;掌握基金的投資范圍與投資限制。
掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi);熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉影響債券期限和利率的主要因素。
掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類(lèi);了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi);了解我國金融債券的品種和管理規定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規定;了解我國公司債的管理規定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區別。
掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。
掌握國際債券的定義、特征和分類(lèi);掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。
四、衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分類(lèi);掌握股權類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi);掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類(lèi);掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無(wú)負債結算制度、限倉制度、大戶(hù)報告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期權的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權的區別;熟悉金融期權的主要功能;了解金融期權的主要種類(lèi)。
了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險;掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件;熟悉可交換債券與可轉換債券的不同。
掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類(lèi);熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;了解結構化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類(lèi)。
了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現狀和發(fā)展趨勢;掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能;了解我國衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展狀況。
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