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2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考試題庫
1、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的( )風(fēng)險比債券大得多。
A、周期波動(dòng)
B、信用
C、經(jīng)營(yíng)
D、購買(mǎi)力
E、財務(wù)
2、證券投資基金的費用主要包括( )。
A、管理費
B、托管費
C、運作費
D、宣傳費用
E、清算費用
3、在我國《基金辦法》中，( )是作為基金托管人所需具備的條件予以規定的。
A、實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元
B、設有專(zhuān)門(mén)的基金管理部
C、有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員
D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E、具備安全、高效的清算、交割能力
4、基金管理人在遇到( )時(shí)，有權暫停估值。
A、基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
B、出現巨額贖回的情形
C、基金投資所涉及的證券因故停牌
D、其他無(wú)法抗拒的原因致使管理人無(wú)法準確評估基金的資產(chǎn)凈值
5、場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征( )。
A、是分散的無(wú)形市場(chǎng)
B、采取經(jīng)紀商制
C、擁有眾多的證券種類(lèi)和證券經(jīng)營(yíng)機構http://ks.wangxiao.cn
D、以競價(jià)方式進(jìn)行證券交易
E、管理比較寬松
6、無(wú)面額股票的特點(diǎn)是( )。
A、可以明確表示每股所代表的股權比例
B、發(fā)行或轉讓價(jià)格靈活
C、為股票發(fā)行價(jià)格提供依據
D、便于股票分割
7、影響期權價(jià)格的主要因素有( )。
A、期權的執行價(jià)格
B、標的物資產(chǎn)的現價(jià)
C、標的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)
D、合約的期限
E、無(wú)風(fēng)險利率
8、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于( )。
A、優(yōu)先性
B、流動(dòng)性
C、集中性
D、高利性
E、專(zhuān)用性
9、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)( )。
A、票面額大
B、流通性強
C、收益穩定
D、免稅待遇
E、安全性高
10、證券投資的系統風(fēng)險包括( )。
A、信用風(fēng)險
B、政策風(fēng)險
C、利率風(fēng)險
D、周期波動(dòng)風(fēng)險
E、購買(mǎi)力風(fēng)險
參考答案
1)ACE (2)ABCDE (3)CDE (4)ABD 5)ACE (6)BD (7)ABCDE (8)BCDE (9)BCDE (10)BCDE
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