證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考點(diǎn)
在平日的學(xué)習中，是不是經(jīng)常追著(zhù)老師要知識點(diǎn)？知識點(diǎn)也可以通俗的理解為重要的內容。相信很多人都在為知識點(diǎn)發(fā)愁，以下是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考點(diǎn)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格考試《基礎知識》考點(diǎn)1
1、再貼現率又是基準利率。
2、財政政策對股票價(jià)格影響有4個(gè)方面：
(1)通過(guò)擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過(guò)增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長(cháng);
(2)通過(guò)調節稅率影響企業(yè)利潤和股息;
(3)干預資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率;
(4)增減或減少?lài)鴤陌l(fā)行量。
3、匯率上升――即本幣貶值;匯率下降――即本幣升值。
4、我國《證券法》規定：因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取“技術(shù)性停牌”的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定“臨時(shí)停市”。
5、我國《公司法》規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)作價(jià)出資;但是法律、行政法規規定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
6、按照我國《公司法》規定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益權、參與重大決策權、選擇管理者的權利。
7、股東行使重大決策參與權的途徑：參加股東大會(huì )、行使表決權。
8、股東大會(huì )一般每年定期召開(kāi)一次。(當出現董事會(huì )認為必要、監事會(huì )提議召開(kāi)、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時(shí)等情形時(shí)，也可召開(kāi)“臨時(shí)股東大會(huì )”。
9、股東會(huì )議由股東按出資比例行使表決權，但公司章程另有規定的除外。
10、股東出席股東大會(huì )，所持有每一股份有一表決權
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1、股東大會(huì )作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持有表決權過(guò)半數通過(guò)。
2、股東大會(huì )作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的2/3以上通過(guò)。
3、股東大會(huì )選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會(huì )的決議，實(shí)行累積投票制。
4、累積投票制：累積投票制指股東大會(huì )選舉兩名以上的董事時(shí)，股東所持的每一股份擁有與待選董事總人數相等的投票權，股東既可用所有的投票權集中投票選舉一人，也可分散投票選舉數人，按得票多少依次決定董事入選的表決權制度。這樣做的目的就在于防止大股東利用表決權優(yōu)勢操縱董事的選舉，矯正“一股一票”表決制度存在的弊端。按這種投票制度，選舉董事時(shí)每一股份代表的表決權數不是一個(gè)，而是與待選董事的人數相同。股東在選舉董事時(shí)擁有的表決權總數，等于其所持有的股份數與待選董事人數的乘積。投票時(shí)，股東可以將其表決權集中投給一個(gè)或幾個(gè)董事候選人，通過(guò)這種局部集中的投票方法，能夠使中小股東選出代表自己利益的董事，避免大股東壟斷全部董事的選任。
5、規定的上市公司重大事項分為5類(lèi)：
(1)增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股(具有實(shí)際控制權的股東承諾全額現金認購的除外);
(2)重大資產(chǎn)重組，購買(mǎi)的資產(chǎn)總價(jià)較所購買(mǎi)資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面價(jià)值溢價(jià)達到或超過(guò)20%的;
(3)股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務(wù);
(4)對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市;
(5)在上市公司發(fā)展中對社會(huì )公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項。
6、2004年2月7日，中國證監會(huì )發(fā)布《關(guān)于加強社會(huì )公眾股股東權益保護的若干規定》規定：上市公司的重大事項，必須經(jīng)全體股東大會(huì )表決通過(guò)，并經(jīng)參加表決的社會(huì )公眾股股東所持表決權的半數以上通過(guò)，方可實(shí)施或提出申請。
7、股東大會(huì )除現場(chǎng)會(huì )議外，還應向股東提供“網(wǎng)絡(luò )形式”的投票平臺。
8、股東可以親自投票，也可以委托他人代為投票。
9、普通股票股東擁有：公司盈余分配權、剩余資產(chǎn)分配權。
10、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權有一定的限制條件：法律上的限制、其他方面的限制。
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1、一般國家的紅利支付原則：只能用留存收益支付;股利支付不能減少其注冊資本;公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利。
2、我國法律規定：公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應按如下順序分配：彌補虧損――提取法定公積金――提取法定公益金――提取任意公積金。
3、公積金一般指公司公積金，是公司在資本之外所保留的資金金額。根據公積金提留是否為法律上的強制規定，可以將公積金分為法定公積金和任意公積金。此外住房公積金是指國家機關(guān)、國有企業(yè)、城鎮集體企業(yè)、外商投資企業(yè)、城鎮私營(yíng)企業(yè)及其他城鎮企業(yè)、事業(yè)單位及其在職職工繳存的長(cháng)期住房?jì)稹?/p>
4、公積金又稱(chēng)公司的儲備金，是指公司為增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和預防意外虧損，依法從公司利潤中提取的一種款項，不作為股利分配的部分所得或收益。主要用于：彌補公司虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，轉增公司資本。
5、根據公積金提留是否為法律上的強制規定，可以將公積金分為法定公積金和任意公積金。
6、法定公積金，也叫強制公積金，是指按照法律規定的比例必須提取的公積金。
7、任意公積金又稱(chēng)任意盈余公積金，是指根據公司章程或股東會(huì )決議于法定公積金外自由提取的公積金。
8、法定公益金：公司分配當年稅后利潤時(shí)，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金，并提取利潤的百分之五至百分之十列入公司法定公益金。
公司提取的法定公益金用于本公司職工的集體福利。
注：2006年《公司法》修改后，法定公益金已經(jīng)取消，改為任意公積金的內容。
9、紅利支付的其他限制：公司對現金的需求，股東所處的地位，公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得現金的能力。
10、一般公司剩余資產(chǎn)在分配給股東前，按下列順序支付：支付清算費用――支付公司員工工資和勞動(dòng)保險費用――繳付所欠稅款――清償公司債務(wù)――按比例分配給股東。
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1、我國《公司法》規定：公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工工資、社會(huì )保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)后的剩余資產(chǎn)，按照比例分配給股東。
2、普通股股東的權利：公司重大決策參與權、公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權、其他權利。
3、除了公司重大決策參與權、公司資產(chǎn)收益權和剩余資產(chǎn)分配權以外，我國《公司法》規定，股東還有以下主要權利：
(1)股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會(huì )會(huì )議記錄、董事會(huì )會(huì )議、監事會(huì )會(huì )議決議、財務(wù)會(huì )計報告，對公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。
(2)股東持有的股份可依法轉讓。股東轉讓股份應在依法設立的證券交易所進(jìn)行或按照國務(wù)院規定的其他方式進(jìn)行。(公司發(fā)起人、董事、監事、高級管理人員的股份轉讓受《公司法》和公司章程的限制。)
(3)公司為增加注冊資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權按照實(shí)繳的出資比例認購新股。股東大會(huì )應對向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數額作出決議。(股東這一權利又稱(chēng)為優(yōu)先認股權或配股權)
4、賦予股東優(yōu)先認股權的目的：一是保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。
5、享有優(yōu)先認股權的股東可以有3個(gè)選擇：一是形式此權利來(lái)認購新發(fā)行的普通股票;二是將該權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬;三是不行使此權利而聽(tīng)任其過(guò)期失效。
6、普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時(shí)間與股權登記日的關(guān)系。
7、附權股(含權股)：在股權登記日之間的股票。認購該股票的股東有優(yōu)先認股權。
8、除權股：在股權登記日之后的股票。認購該股票不享有優(yōu)先認股權。
9、優(yōu)先股票是特殊股票中最重要的一種。
10、優(yōu)先股票的特征：股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無(wú)表決權
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一、含義和性質(zhì)
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是一種利益共享、風(fēng)險共擔的組合證券形式，證券投資工具——證券投資基金。
�。ǘ┬再|(zhì)
是金融市場(chǎng)的媒介、是金融信托形式、屬于有價(jià)證券范圍。
我國基金管理的凈資產(chǎn)規模已突破1000億元大關(guān)，占滬深兩市流通A股市值的比例逾7％。目前共有72只基金。
二、運作與監督管理
�。ㄒ唬┩泄苋�、基金管理人及其職責
1、基金托管人其職責：
�。�1）含義：是對投資基金管理人進(jìn)行監督和保管投資基金資產(chǎn)的機構，使基金持有人權益的代表，一般有實(shí)力的是金融機構，設立的目的是保證資金安全。
�。�2）主要職責：保管基金資產(chǎn)、執行管理人投資指令、辦理資金往來(lái)、監督管理人的投資運作、保存會(huì )計賬冊、出具業(yè)績(jì)報告、并向人民銀行和證監會(huì )報告等。
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1、含義：是基金資產(chǎn)的管理和運用者，負責日常的投資操作和管理。一般有投資基金管理公司擔任，由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立，具有獨立法人地位。
2、職責：運用基金資產(chǎn)投資并管理資產(chǎn)、向投資人支付基金受益、編制財務(wù)報告，計算并公告投資基金凈值等。
�。ㄈ┩泄苋伺c管理人的關(guān)系
均對投資基金持有人負責，管理人負責經(jīng)營(yíng)、投資，托管人負責對資金保管，按指令調度資金。
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�。ㄒ唬┳C券交易所的功能
從股票交易實(shí)踐可以看出，證券交易所有助于保證股票市場(chǎng)運行的連續性，實(shí)現資金的有效配置，形成合理的價(jià)格，減少證券投資的風(fēng)險，聯(lián)結市場(chǎng)的長(cháng)期與短期利率。但是，證券交易所也可能產(chǎn)生下列消極作用：
1.擾亂金融價(jià)格。由于證券交易所中很大一部分交易僅是轉賣(mài)和買(mǎi)回，因此，在證券交易所中，證券買(mǎi)賣(mài)周轉量很大，但是，實(shí)際交割并不大。而且，由于這類(lèi)交易其實(shí)并非代表真實(shí)金融資產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)，其供求形式在很大程度上不能反映實(shí)際情況，有可能在一定程度上擾亂金融價(jià)格。
2.易受虛假消息影響。證券交易所對各類(lèi)消息都特別敏感。因此，只要有人故意傳播不實(shí)消息，或者謊報企業(yè)財務(wù)狀況，或者散步虛有的政治動(dòng)向，等等。都可能造成交易所價(jià)格變動(dòng)劇烈，部分投機者就會(huì )蒙受重大損失，而另一些人則可能大獲其利。
3.從事不正當交易。從事不正當交易主要包括從事相配交易、虛拋交易和搭伙交易。相配交易是指交易者通過(guò)多種途徑，分別委托兩個(gè)經(jīng)紀人，按其限定價(jià)格由一方買(mǎi)進(jìn)、一方賣(mài)出同種數量的證券，以抬高或壓低該證券的正常價(jià)格。虛拋交易是指交易者故意以高價(jià)將證券拋出，同時(shí)預囑另一經(jīng)紀人進(jìn)行收購，并約定一切損失仍歸賣(mài)者負擔，結果是可能造成該證券的虛假繁榮。搭伙交易是指由兩人以上結伙以操縱價(jià)格，一旦目的達成后，搭伙者即告解散，包括交易搭伙（搭伙者或者在公開(kāi)市場(chǎng)暗中買(mǎi)進(jìn)其所感興趣的證券以免這些證券的價(jià)格抬高，或者通過(guò)散步對公司不利的消息壓低其欲購進(jìn)的股票價(jià)格）和期權搭伙（投資者按有利的價(jià)格購買(mǎi)證券，這通常是通過(guò)打通公司董事會(huì )而獲得，一般是從獲利中的一部分私下返回給董事）。
4.內幕人士操縱股市。由于各公司的管理大權均掌握在大股東手中，所以這些人有可能通過(guò)散布公司的盈利、發(fā)放紅利及擴展計劃、收購、合并等消息操縱公司股票的價(jià)格；或者直接利用內幕消息牟利，如在公司宣布有利于公司股票價(jià)格上升的消息之前先暗中買(mǎi)入，等宣布時(shí)高價(jià)拋出；若公司將宣布不利消息，則在宣布之前暗中拋出，宣布之后再以低價(jià)買(mǎi)入。
5.股票經(jīng)紀商和交易所工作人員作弊。在證券交易所進(jìn)行交易時(shí)，股票經(jīng)紀商的作弊行為可能有倒騰（即代客戶(hù)一會(huì )兒買(mǎi)入一會(huì )兒賣(mài)出，或故意緊張地勸說(shuō)客戶(hù)趕快買(mǎi)入或賣(mài)出，以便其從每筆交易中都可獲傭金）、侵占交易傭金、虛報市價(jià)、擅自進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)從而以客戶(hù)的資金為自己謀利、或者虛報客戶(hù)違約情況從而賺取交易賠償金。交易所工作人員的作弊方式可能有：自身在暗中非法進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)、同時(shí)股票經(jīng)紀商串通作弊或同股票經(jīng)紀商秘密地共同從事股票交易。
�。ǘ┳C券交易所的特征
通常情況下，證券交易所組織有下列特征：
1.證券交易所是由若干會(huì )員組成的一種非營(yíng)利性法人。構成股票交易的會(huì )員都是證券公司，其中有正式會(huì )員，也有非正式會(huì )員。
2.證券交易所的設立須經(jīng)國家的批準。
3.證券交易所的決策機構是會(huì )員大會(huì )（股東大會(huì )）及理事會(huì )（董事會(huì )）。其中，會(huì )員大會(huì )是最高權力機構，決定證券交易所基本方針；理事會(huì )是由理事長(cháng)及理事若干名組成的協(xié)議機構，制訂為執行會(huì )員大會(huì )決定的基本方針所必需的具體方法，制訂各種規章制度。
4.證券交易所的執行機構有理事長(cháng)及常任理事。理事長(cháng)總理業(yè)務(wù)。
�。ㄈ┳C券交易所的種類(lèi)
證券交易所分為公司制和會(huì )員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經(jīng)營(yíng)的（稱(chēng)為公營(yíng)制證券交易所），也可以是私人出資經(jīng)營(yíng)的（稱(chēng)為民營(yíng)制證券交易所），還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營(yíng)的（稱(chēng)為公私合營(yíng)的證券交易所）。
1.公司制證券交易所
公司制證券交易所是以營(yíng)利為目的，提供交易場(chǎng)所和服務(wù)人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實(shí)踐可以看出，這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來(lái)自買(mǎi)賣(mài)成交額的一定比例。而且，經(jīng)營(yíng)這種交易所的人員不能參與證券買(mǎi)賣(mài)，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
在公司制證券交易所中，總經(jīng)理向董事會(huì )負責，負責證券交易所的日常事務(wù)。董事的職責是：核定重要章程及業(yè)務(wù)、財務(wù)方針；擬定預算決算及盈余分配計劃；核定投資；核定參加股票交易的證券商名單；核定證券商應繳納營(yíng)業(yè)保證金、買(mǎi)賣(mài)經(jīng)手費及其他款項的數額；核議上市股票的登記、變更、撤消、停業(yè)及上市費的征收；審定向股東大會(huì )提出的議案及報告；決定經(jīng)理人員和評價(jià)委員會(huì )成員的選聘、解聘及核定其他項目。監事的職責包括審查年度決算報告及監察業(yè)務(wù)，檢查一切帳目等。
2.會(huì )員制證券交易所
會(huì )員制證券交易所是不以營(yíng)利為目的，由會(huì )員自治自律、互相約束，參與經(jīng)營(yíng)的會(huì )員可以參加股票交易中的股票買(mǎi)賣(mài)與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場(chǎng)外交易。但是，由于經(jīng)營(yíng)交易所的會(huì )員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現交易的不公正性。同時(shí)，因為參與交易的買(mǎi)賣(mài)方只限于證券交易所的會(huì )員，新會(huì )員的加入一般要經(jīng)過(guò)原會(huì )員的一致同意，這就形成了一種事實(shí)上的壟斷，不利于提供服務(wù)質(zhì)量和降低收費標準。
在會(huì )員制證券交易所中，理事會(huì )的職責主要有：決定政策，并由總經(jīng)理負責編制預算，送請成員大會(huì )審定；維持會(huì )員紀律，對違反規章的會(huì )員給予罰款，停止營(yíng)業(yè)與除名處分；批準新會(huì )員進(jìn)入；核定新股票上市；決定如何將上市股票分配到交易廳專(zhuān)柜；等等。
�。ㄋ模┳C券交易所的成員
不論是公司制的交易所還是會(huì )員制的交易所，其參加者都是證券經(jīng)紀人和自營(yíng)商。
1.會(huì )員
會(huì )員包括股票經(jīng)紀人、證券自營(yíng)商及專(zhuān)業(yè)會(huì )員。
股票經(jīng)紀人主要是指傭金經(jīng)紀人，即專(zhuān)門(mén)替客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票并收取傭金的經(jīng)紀人。交易所規定只有會(huì )員才能進(jìn)入大廳進(jìn)行股票交易。因此，非會(huì )員投資者若想在交易所買(mǎi)賣(mài)股票，就必須通過(guò)經(jīng)紀人。
股票自營(yíng)商是指不是為顧客買(mǎi)賣(mài)股票，而為自己買(mǎi)賣(mài)股票的證券公司，根據其業(yè)務(wù)范圍可以分為直接經(jīng)營(yíng)人和零數交易商。直接經(jīng)營(yíng)人是指在交易所注冊的、可直接在交易所買(mǎi)賣(mài)股票的會(huì )員，這種會(huì )員不需支付傭金，其利潤來(lái)源于短期股票價(jià)格的變動(dòng)。零數交易商是指專(zhuān)門(mén)從事零數交易的交易商（零數交易是指不夠一單位所包含的股數的交易），這種交易商不能收取傭金，其收入主要來(lái)源于以低于整份交易的價(jià)格從證券公司客戶(hù)手中購入證券，然后以高于整份交易的價(jià)格賣(mài)給零數股票的購買(mǎi)者所賺取的差價(jià)。
專(zhuān)業(yè)會(huì )員是指再交易所大廳專(zhuān)門(mén)買(mǎi)賣(mài)一種或多種股票的交易所會(huì )員，其職責是就有關(guān)股票保持一個(gè)自由的、連續的市場(chǎng)。專(zhuān)業(yè)會(huì )員的交易對象的其他經(jīng)紀人，按規定不能直接同公眾買(mǎi)賣(mài)證券。在股票交易實(shí)踐，專(zhuān)業(yè)會(huì )員即可以經(jīng)紀人身份、也可以自營(yíng)商身份參與股票的買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)，但他不能同時(shí)身兼二職參加股票買(mǎi)賣(mài)。
2.交易人
交易人進(jìn)入交易所后，就被分為特種經(jīng)紀人和場(chǎng)內經(jīng)紀人。
特種經(jīng)紀人是交易所大廳的中心人物，每位特種經(jīng)紀人都身兼數職，主要有：充當其他股票經(jīng)紀人的代理人；直接參加交易，以軋平買(mǎi)賣(mài)雙方的價(jià)格差距，促成交易；在大宗股票交易中扮演拍賣(mài)人的角色，負責對其他經(jīng)紀人的出價(jià)和開(kāi)價(jià)進(jìn)行評估，確定一個(gè)公平的價(jià)格；負責本區域交易，促其成交；向其他經(jīng)紀人提供各種信息。
場(chǎng)內經(jīng)紀人主要有傭金經(jīng)紀人和獨立經(jīng)紀人。傭金經(jīng)紀人上文有述，此外不再作介紹。獨立經(jīng)紀人主要是指一些獨立的個(gè)體企業(yè)家。一個(gè)公司如果沒(méi)有自己的經(jīng)紀人，就可以成為獨立經(jīng)紀人的客戶(hù)，每做一筆交易，公司須付一筆傭金。在實(shí)踐中，獨立經(jīng)紀人都會(huì )竭力按公司要求進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，以獲取良好信譽(yù)和豐厚報酬。
3.客戶(hù)和經(jīng)紀人之間的關(guān)系
在股票投資于交易活動(dòng)中，客戶(hù)與經(jīng)紀人是相互依賴(lài)的關(guān)系，主要表現在下列四方面：
�。�1）是授權人與代理人的關(guān)系�？蛻�(hù)作為授權人，經(jīng)紀人作為代理人，經(jīng)紀人必須為客戶(hù)著(zhù)想，為其利益提供幫助。經(jīng)紀人所得收益為傭金。
�。�2）是債務(wù)人與債權人的關(guān)系。這是在保證金信用交易中客戶(hù)與經(jīng)紀人之間關(guān)系的表現�？蛻�(hù)在保證金交易方式下購買(mǎi)股票時(shí)，僅支付保證金若干，不足之數向經(jīng)紀人借款。不管該項借款是由經(jīng)紀人貸出或由商業(yè)銀行墊付，這時(shí)的經(jīng)紀人均為債權人，客戶(hù)均為債務(wù)人。
�。�3）是抵押關(guān)系�？蛻�(hù)在需要款項時(shí)，須持股票向經(jīng)紀人作抵押借款，客戶(hù)為抵押人，經(jīng)紀人為被抵押人，等以后股票售出時(shí)，經(jīng)紀人可從其款項中扣除借款數目。在經(jīng)紀人本身無(wú)力貸款的情況下，可以客戶(hù)的股票向商業(yè)銀行再抵押。
�。�4）是信托關(guān)系�？蛻�(hù)將金錢(qián)和證券交由經(jīng)紀人保存，經(jīng)紀人為客戶(hù)的準信托人。經(jīng)紀人在信托關(guān)系中不得使用客戶(hù)的財產(chǎn)為自身謀利�？蛻�(hù)若想從事股票買(mǎi)賣(mài)，須先在股票經(jīng)紀人公司開(kāi)立帳戶(hù)，以便獲得各種必要資料，然后再行委托；而經(jīng)紀人則不得違抗或變動(dòng)客戶(hù)的委托。
�。ㄎ澹┳C券交易所的管理
在我國，證券交易所由所在地市的人民政府管理，中國證券監督管理委員會(huì )監督。證券交易所的管理主要包括下列內容：
1.證券交易所的設立和解散
設立證券交易所，由國務(wù)院證券管理委員會(huì )審核，報國務(wù)院批準。在實(shí)踐中，申請設立證券交易所應當向國務(wù)院證券管理委員會(huì )提交下列文件：申請書(shū)；章程和主要業(yè)務(wù)規則草案；擬加入委員會(huì )名單；理事會(huì )候選人名單及簡(jiǎn)歷；場(chǎng)地、設備及資金情況說(shuō)明；擬任用管理人員的情況說(shuō)明；等等。其中，證券交易所章程的事項主要有：設立目的；名稱(chēng)；主要辦公及交易場(chǎng)所和設施所在地，職能范圍；會(huì )員資格和加入、退出程序；會(huì )員的權力和義務(wù)；對會(huì )員的紀律處分；組織機構及其職權；高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；資本和財務(wù)事項；解散的條件和程序；等等。
如果證券交易所出現章程規定的解散事由，由會(huì )員決議解散的，經(jīng)國務(wù)院管理委員會(huì )審核同意后，報國務(wù)院批準解散。如果證券交易所有嚴重違法行為，則由國務(wù)院管理委員會(huì )作出解散決定，報國務(wù)院批準解散。
2.證券交易所的職責
證券交易所應當創(chuàng )造公開(kāi)、公平的市場(chǎng)環(huán)境，提供便利條件從而保證股票交易的正常運行。證券交易所的職責主要包括：提供股票交易的場(chǎng)所和設施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規則；審核批準股票的上市申請；組織、監督股票交易活動(dòng)；提供和管理證券交易所的股票時(shí)場(chǎng)信息，等等。
3.證券交易所的業(yè)務(wù)規則
證券交易所的業(yè)務(wù)規則包括上市規則、交易規則及其他與股票交易活動(dòng)有關(guān)的規則。具體的說(shuō)，應當包括下列事項：股票上市的條件、申請程序以及上市協(xié)議的內容及格式；上市公告書(shū)的內容及格式；交易股票的種類(lèi)和期限；股票的交易方式和操作程序；交易糾紛的解決；交易保證金的交存；上市股票的暫停、恢復和取消交易；證券交易所的休市及關(guān)閉；上市費用、交易手續費的收��；該證券交易所股票市場(chǎng)信息的提供和管理；對違反證券交易所業(yè)務(wù)規則行為的處理；等等。
4.證券交易所的組織
證券交易所設委員大會(huì )、理事會(huì )和專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。
會(huì )員大會(huì )為證券交易所的最高權力機構，每年至少召開(kāi)一次。會(huì )員大會(huì )的職權主要有：制定證券交易所章程；選舉和罷免理事；審議、通過(guò)理事會(huì )、總經(jīng)理的工作報告；審議、通過(guò)證券交易所財務(wù)預算、決算報告；決定證券交易所的其他重大事項。
理事會(huì )對會(huì )員大會(huì )負責，是證券交易所的決策機構，每屆任期3年。理事會(huì )的職責主要包括：執行會(huì )員大會(huì )的決議；擬定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規則；聘任總經(jīng)理和根據總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理；審定總經(jīng)理提出的工作計劃，財務(wù)預算及決算方案；審定對會(huì )員的接納與處分；根據需要決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置；等等。證券交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人；總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年�？偨�(jīng)理在理事會(huì )的領(lǐng)導下負責證券交易所的日常管理工作，是證券交易所法定代表人�？偨�(jīng)理因故不能履行職責時(shí)，由副總經(jīng)理代其履行職責。
專(zhuān)門(mén)委員會(huì )主要有上市委員會(huì )和監察委員會(huì )。上市委員會(huì )由13名委員組成（律師、注冊會(huì )計師、證券交易所所在地會(huì )員和外地會(huì )員代表各2人；中國證券監督管理委員會(huì )和證券交易所所在地人民政府授權的機構各位派1人；證券交易所理事長(cháng)、總經(jīng)理；證券交易所其他理事1人，其職責主要有審批股票的上市及擬定上市規定和提出修改上市規則的建議。監察委員會(huì )由9名委員組成（證券交易所所在地會(huì )員2人，外地會(huì )員4人、律師注冊會(huì )計師各1名；理事1名），每屆任期3年，其主要職責有：監察理事、總經(jīng)理等高級管理人員執行會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )決議的情況；監察理事、總經(jīng)理及其他工作人員遵守法律、法規和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規則的情況；監察證券交易所的財務(wù)情況；等等。
�。⿲善苯灰椎谋O管
證券交易所對股票交易活動(dòng)的監管主要包括下列內容：
�。�1）證券交易所應當即時(shí)公布行情，并按日制作股票行情表，記載并以適當方式公布下列事項：上市股票的名稱(chēng)；開(kāi)市、最高、最低、及收市價(jià)格；與前一交易日收市價(jià)比較后的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數及其漲跌情況；等等。
�。�2）證券交易所應當就市場(chǎng)內的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時(shí)向社會(huì )公布。
�。�3）證券交易所應當監督上市公司按照規定披露信息。
�。�4）證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權利義務(wù)關(guān)系。
�。�5）證券交易所應建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
�。�6）證券交易所應當依照股票法規和證券交易所的上市規則、上市協(xié)議的規定，或者根據中國證券監督管理委員會(huì )的要求，對上市股票作出暫停、恢復或者取消其交易的決定。
�。�7）證券交易所應當設立上市公司的檔案資料，并對上市公司的董事、監事及高級管理人員持有上市股票的情況進(jìn)行統計，并監督其變動(dòng)情況。
�。�8）證券交易所的會(huì )員應當遵守證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規則，依照章程、業(yè)務(wù)規則的有關(guān)規定向證券交易所繳納席位費、手續費等費用，并繳存交易保證金。
�。�9）證券交易所的會(huì )員應當向證券交易所和中國證券監督管理委員會(huì )提供季度、中期及年度報告，并主動(dòng)報告有關(guān)情況；證券交易所有權要求會(huì )員提供有關(guān)報表、帳冊、交易記錄及其他文件。
�。ㄆ撸⿲ψC券交易所的管理與監督
�。�1）證券交易所不得以任何方式轉讓其依照股票交易法規取得的設立及業(yè)務(wù)許可。
�。�2）證券交易所的非會(huì )員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會(huì )員公司兼職。
�。�3）證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會(huì )員、上市公司獲取利益。
�。�4）證券交易所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時(shí)，凡有與本人有親屬關(guān)系或者其他厲害關(guān)系情形時(shí)，應當回避。
�。�5）證券交易所應當建立符合股票監督管理和實(shí)施監控要求的系統，并根據證券交易所所在地人民政府和中國證券監督管理委員會(huì )的要求，向其提供股票市場(chǎng)信息。
�。�6）證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會(huì )有權要求證券交易所提供會(huì )員和上市公司的有關(guān)材料。
�。�7）證券交易所應當于每一年財政年度終了后三個(gè)月內，編制經(jīng)具有股票從業(yè)獨立核算資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告，報證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會(huì )備案，同時(shí)抄報國務(wù)院證券管理委員會(huì )。
�。�8）證券交易所不可預料的偶發(fā)事件導致停市，或者為維護證券交易所正常秩序采取技術(shù)性停市措施必須立即向證券交易所所在地人民政府和中國證券監督管理委員會(huì )報告，并抄報國務(wù)院證券管理委員會(huì )。
�。�9）證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會(huì )有權要求證券交易所提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面的報告和材料，并有權派員檢查證券交易所的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及會(huì )計帳簿和其他有關(guān)資料。
�。�10）證券交易所應當按照國家有關(guān)規定將其會(huì )員繳存的交易保證金存入銀行專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，不得擅自試用。
�。�11）證券交易所、證券交易所會(huì )員涉及訴訟，以及這些單位的高級管理人員因履行職責涉及訴訟或者依照股票法規應當受到解除職務(wù)的處分時(shí)，證券交易所應當及時(shí)向證券交易所所在地人民政府授權機構和中國證券監督管理委員會(huì )報告。
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