2017期貨從業(yè)《法律法規》要點(diǎn)：期貨交易所管理辦法
導語(yǔ)：期貨交易所是買(mǎi)賣(mài)期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。它是一種非營(yíng)利機構，但是它的非營(yíng)利性?xún)H指交易所本身不進(jìn)行交易活動(dòng)，不以盈利為目的不等于不講利益核算。我們一起來(lái)看看期貨交易所管理辦法的考試內容吧。
第一章 總則
1.期貨交易所分為 會(huì )員制和公司制的組織方式
會(huì )員制注冊資金分為均等份額由會(huì )員出資認繳
公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
由證監會(huì )實(shí)行集中統一的監督管理
第二章 設立，變更與終止
1.期貨交易所還需要履行下面的職責：
制定并實(shí)施交易所的交易規章和細則
發(fā)布市場(chǎng)信息 監督會(huì )員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)
查處違規行為
2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會(huì )提交下列文件和材料：
申請書(shū)，章程和交易規章草案，經(jīng)營(yíng)計劃，會(huì )員或者股東名單，理事會(huì )候選人或者董事會(huì )監事會(huì )成員名單和簡(jiǎn)歷
任用的高級管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設備 資金證明文件和說(shuō)明情況
3.期貨交易所章程應該有下列的事項：
設立目的和職責，名稱(chēng)住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊資本以及構成，營(yíng)業(yè)期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規則
管理人員的產(chǎn)生 任免和職責
基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險準備金管理，財務(wù)會(huì )計，內部控制制度
變更，終止的條件 程序和清算辦法
章程修改程序 在章程中規定的其他事情
4.另外會(huì )員制期貨交易所還應該載明下列事項：
會(huì )員資格和管理方法
會(huì )員的權利和義務(wù)
對會(huì )員的紀律處分
5.期貨交易所交易規則應當載明下列事項
期貨交易，結算和交割制度
風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序
保證金的管理和使用制度
期貨交易信息的發(fā)布方法
違規違約行為及其處理方法
交易糾紛的處理方式
需要在交易對著(zhù)中注明的其他事項
6.期貨交易所合并 分立 名稱(chēng)變更 由證監會(huì )批準
7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應當于決定之日起10日內報告證監會(huì )
8.期貨交易所，章程規定期限滿(mǎn)了。會(huì )員大會(huì )或者股東大會(huì )決定解散的。，需要證監會(huì )批準
第三章 組織機構
1.會(huì )員制交易所的權力機構是會(huì )員大會(huì ) 行使的權利有：
審定期貨交易所章程，規則和修改方案
選舉和更換會(huì )員理事審議 批準理事會(huì )和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預算，決算報告。風(fēng)險準備金使用情況。
決定增加或者減少期貨交易所注冊資金
決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項
決定期貨交易所理事會(huì )提交的其他重大事項
2.會(huì )員大會(huì )由理事會(huì )召集 每年召開(kāi)一次。
但是有下列情況的應該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì )員大會(huì )
會(huì )員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
1/3 以上會(huì )員聯(lián)名提議
理事會(huì )認為必要的
3.會(huì )員大會(huì )由理事長(cháng)主持 在會(huì )議前10天通知會(huì )員，只有2/3以上會(huì )員參加才有效，結束10日內 大會(huì )的全部文件報告給證監會(huì )
理事會(huì )每一屆任期3年。理事會(huì )是會(huì )員大會(huì )的常設機構對會(huì )員大會(huì )負
4.理事會(huì )行使下列的職權
召集會(huì )員大會(huì ) 并向會(huì )員大會(huì )報告工作
制定期貨交易所的章程 規章和修改的草案提交會(huì )員大會(huì )審定
審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì )員大會(huì )通過(guò)
決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置 會(huì )員的接納和退出 違規行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
審議 章程和交易規章的細則和方法。結算擔保金的使用情況。風(fēng)險準備金 總經(jīng)理提出的規劃和年度工作報道。 對外的投資計劃
監督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì )員大會(huì )和理事會(huì )決議的情況。監督高級管理人員的相關(guān)規章的遵守。
組織期貨交易所年度的財務(wù)匯集報告 審計工作。
5.理事由會(huì )員理事和非會(huì )員理事組成 其中 會(huì )員理事由會(huì )員大會(huì )選舉產(chǎn)生。非會(huì )員理事由證監會(huì )委派。
6.理事會(huì )設理事長(cháng)1人 副理事長(cháng)1-2名，理事長(cháng)和副理事長(cháng)由證監會(huì )提名 理事會(huì )通過(guò)。理事長(cháng)不兼任總經(jīng)理。
7.理事長(cháng)的職權：
主持會(huì )員大會(huì ) 理事會(huì )會(huì )議和日常的工作。
組織協(xié)調專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的工作。
檢查理事會(huì )決議的實(shí)施情況
8.理事會(huì )每半年召開(kāi)一次，前10天通知所有的理事
有下列情況之一，應該召開(kāi)理事會(huì )
1/3的理事聯(lián)名提議
期貨交易所章程規定
中國證監會(huì )提議
理事會(huì )2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效
會(huì )議結束后10天內將會(huì )議決議報告證監會(huì )
9.期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監會(huì )任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆
總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當然理事
總經(jīng)理的職權：
組織實(shí)施會(huì )員大會(huì )理事會(huì )通過(guò)的制度和決議
支持期貨交易所的日常工作
根據章程和交易規章制定有關(guān)細則和辦法
決定結算單保金的使用
擬定風(fēng)險準備金的使用方案
實(shí)施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規劃 年度工作計劃
批準期貨交易所對外投資計劃
擬定期貨交易所財務(wù)預算方案 決算報告
擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案
決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員
決定期貨交易所員工的工資和獎懲
10.期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之內起10日內向證監會(huì )報告
第二節 公司制期貨交易所
1.公司制期貨交易所所設股東大會(huì ) 股東大會(huì )是期貨交易所的權利機構 由全體股東組成。
2.股東大會(huì )行使下列職權：
選舉和更換非由職工代表?yè)蔚亩?監事。
審議批準董事會(huì ) 監事會(huì )和總經(jīng)理的工作報道
決定期貨交易所董事會(huì )提交的其他重大事項
期貨交易所規定的其他職權
會(huì )議結束后10日內將文件報到中國證監會(huì )
3.期貨交易所設董事會(huì )，每一屆任期3年
董事會(huì )對股東大會(huì )負責，行使下列的權利
召集股東大會(huì )會(huì )議 并向股東大會(huì )報告工作
擬定期貨交易所章程 規則 和修改草案提交股東大會(huì )審定
審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算 決算報告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì )通過(guò)。
督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì )和董事會(huì )決議情況
4.期貨交易所設董事長(cháng)1人，副董事長(cháng)1-2人，由中國證監會(huì )提名 董事會(huì )通過(guò)，董事長(cháng)不得兼任總經(jīng)理。
董事長(cháng)行使下列職權：
1。主持股東大會(huì )，董事會(huì )會(huì )議和日常工作
2. 組織協(xié)調專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的工作
3.檢查董事會(huì )決議的實(shí)施情況并向董事會(huì )報告
工作結束10日內 文件報告給中國證監會(huì )。
5.期貨交易所設總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干個(gè)�？偨�(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監會(huì )任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過(guò)兩屆。
總經(jīng)理行使下面權利：
組織實(shí)施股東大會(huì ) 董事會(huì )通過(guò)的制度和決議
6.期貨交易所設監事會(huì ) 每屆任期3年。監事會(huì )成員不的少于3人，監事會(huì )設主席1人 副主席1-2人，
監事會(huì )行使下列權利：
檢查期貨交易所財務(wù)
監督期貨交易所董事 高級管理人員執行職務(wù)行為
向股東大會(huì )會(huì )議提出提案
會(huì )議在10日內 報告給中國證監會(huì )
第四章 會(huì )員管理
1.會(huì )員制期貨交易所會(huì )員享有下列權利：
參加會(huì )員大會(huì ) 行使選舉權 被選舉權和表決權
從事規定的期貨交易 結算和交割等業(yè)務(wù)
使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)
按規定轉讓會(huì )員資格
聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì )
按照期貨交易所章程和交易規則行使訴訟權
2.會(huì )員制期貨交易所會(huì )員應當履行下列義務(wù)
遵守法律 章程 交易規則
按規定繳納費用 執行會(huì )員大會(huì ) 理事會(huì )決議 接受交易所監督管理
公司制交易所還能夠行使審訴權
3.期貨交易所對接受會(huì )員結算 結算會(huì )員對非結算會(huì )員結算 非結算會(huì )員對受托客戶(hù)結算
結算會(huì )員由 交易結算會(huì )員 全面交易結算會(huì )員和特別結算會(huì )員組成
第五章 基本業(yè)務(wù)規則
期貨交易所向會(huì )員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執行，保證金分為 結算準備金和交易保證金
4.保證金包含的內容：
向會(huì )員收取保證金的標準和形式
專(zhuān)用的結算賬戶(hù)會(huì )員結算準備金的最低余額
5.期貨交易所可以接受的一下有價(jià)證券沖抵保證金：
期貨交易所認定的標準倉單
可流通的國債
中國證監會(huì )認定的其他有價(jià)的證券。
6.有價(jià)證券沖抵的金額不的高于如下標準：
有價(jià)證券基準即使價(jià)值的80%
會(huì )員在期貨交易所專(zhuān)用結算賬戶(hù)中實(shí)有貨幣資金的4倍
但是期貨交易的相關(guān)虧損 費用 貸款 和稅收 應當以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。
7.結算擔保金分基礎結算擔保金和便佛那個(gè)結算擔保金
8.期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金。
期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度
9。有違反交易規則的可以做如下的措施：
限制入金 開(kāi)倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉
10.期貨出現同方向的連續漲跌停 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來(lái)化解一部分倉位。
11.期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易不得超過(guò)3個(gè)交易日。
12.期貨交易所發(fā)布的信息有：即時(shí)行情 持倉量成交量排名情況 。
期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。
第六章 監督管理
1.未經(jīng)批準期貨交易所高級管理人員 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職
期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應該回避。
2.期貨交易所應該向證監會(huì )履行的報告義務(wù)：
每一年度結束后 4個(gè)月內提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告
每一季度結束后15日內 沒(méi)一年度結束后30日內提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規政策規章執行情況的季度和年度工作報道
3.以下情況期貨交易所需向證監會(huì )報告：
發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律 行政法規 規章 政策的行為
期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險由較大影響的訴訟
重大的財務(wù)支出投資事項以及可能帶來(lái)的較大的財務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的重大財務(wù)決策
第七章 法律責任
1.期貨交易所有下列行為之一的處以1-5倍罰款不滿(mǎn)10W處以10-50萬(wàn)，對直接負責人處以1-10萬(wàn)罰款：
未經(jīng)批準變更名稱(chēng)或者注冊資金，設立分所和其他交易場(chǎng)所
違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。不按照規定對會(huì )員進(jìn)行檢查。未建立和執行客戶(hù)交易編碼制度，保證金制度
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