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2017期貨從業(yè)考試備考綜合題
導語(yǔ)：期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統一制定的、規定在某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)，交割一定數量標的物的標準化合約。需要考試的你，跟著(zhù)小編一起來(lái)看看相關(guān)的題目吧。
多選題 (以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準的有( )。
A.變更法定代表人
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
2.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定的是( )。
A.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B.設立或者終止境內分支機構
C.變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更境內分支機構的負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍
3.下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有( )。
A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B.國務(wù)院期貨監督管理機構
C.期貨交易所及其工作人員
D.事業(yè)單位
4.在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?( )
A.出具虛假倉單
B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C.違反國家有關(guān)規定參與期貨交易
D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫
5.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì )的說(shuō)法正確的有( )。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的章程由會(huì )員大會(huì )制定
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )，理事會(huì )成員按照章程的規定選舉產(chǎn)生
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的領(lǐng)導
6.期貨業(yè)協(xié)會(huì )履行的職責有( )。
A.教育和組織會(huì )員遵守期貨法律法規和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷(xiāo)工作
C.受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開(kāi)展會(huì )員間的業(yè)務(wù)交流
7.國務(wù)院期貨監督管理機構對期貨市場(chǎng)實(shí)施監督管理，其依法履行的職責包括( )。
A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
B.對違反期貨市場(chǎng)監督管理法律、行政法規的行為進(jìn)行查處
C.監督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況
D.開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)
8.依照《期貨交易管理條例》的規定，國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有( )。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進(jìn)行現場(chǎng)檢查
B.查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證
D.查詢(xún)與被調查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)
9.國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的( )等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規模的比例
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例
10.期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的措施有( )。
A.談話(huà)
B.提示
C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境
D.記入信用記錄
期貨參考答案及解析：
1、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條規定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構批準：變更法定代表人;變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;設立或者終止境內分支機構;變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他事項。
2、【答案】ACD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第20條第2款規定，期貨公司變更法定代表人，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更境內分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。選項B，期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務(wù)院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起2個(gè)月內作出批準或者不批準的決定。
3、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條規定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①?lài)覚C關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員;③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;④未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人;⑤國務(wù)院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
4、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款規定，交割倉庫不得有下列行為：出具虛假倉單;違反期貨交易所業(yè)務(wù)規則，限制交割商品的入庫、出庫;泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;違反國家有關(guān)規定參與期貨交易;國務(wù)院期貨監督管理機構規定的其他行為。
5、【答案】ABC
【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì )是期貨業(yè)的自律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)應當接受?chē)鴦?wù)院期貨監督管理機構的指導和監督。
6、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第49條規定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì )應履行的職責。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會(huì )還應履行下列職責：制定會(huì )員應當遵守的行業(yè)自律性規則，監督、檢查會(huì )員行為，對違反協(xié)會(huì )章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分;向國務(wù)院期貨監督管理機構反映會(huì )員的建議和要求;組織會(huì )員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內容進(jìn)行研究;期貨業(yè)協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。
7、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第50條規定，選項A、B、C、D都屬于國務(wù)院期貨監督管理機構依法履行的職責。此外其職責還包括：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機構、非期貨公司結算會(huì )員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監督管理;制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監督實(shí)施;對期貨業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督;法律、行政法規規定的其他職責。
8、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第51條規定，選項A、B、C、D都是正確答寒。此外，國務(wù)院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明;查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財務(wù)會(huì )計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。
9、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易管理條例》第58條規定，國務(wù)院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經(jīng)營(yíng)規則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負債的比例等風(fēng)險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險管理、內部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
10、【答案】ABD
【解析】期貨公司及其分支機構不符合持續性經(jīng)營(yíng)規則或者出現經(jīng)營(yíng)風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話(huà)、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。
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