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2017基金從業(yè)資格《私募股權》沖刺試題
私募股權投資，是指投資于非上市股權，或者上市公司非公開(kāi)交易股權的一種投資方式。接下來(lái)小編為大家精心準備了2017基金從業(yè)資格《私募股權》沖刺試題，想了解更多相關(guān)內容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
第1題： ( )是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現值加上資產(chǎn)凈值現值總額與資金流出現值總額相等。
A、內部收益率
B、已分配收益倍數
C、總收益倍數
D、凈值增長(cháng)率
正確答案：A 內部收益率(IRR),是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現值加上資產(chǎn)凈值現值總額與資金流出現值總額相等，即凈現值(NPV)等于零時(shí)的折現率，體現了投資資金的時(shí)間價(jià)值。
第2題： ( )即合格境外有限合伙是指境外機構投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監管程序后，將( )資本兌換為人民幣資金，投資于( )的基金。
A、QFLP,境外,境內
B、QFLP,境內,境外
C、QFLP,境外,境內
D、QFLP,境內,境外
正確答案：C QFLP即合格境外有限合伙是指境外機構投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內的基金。
第3題： 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于( )后，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。
�、�.返還全體投資者的出資本金
�、�.事先約定的優(yōu)先收益
�、�.管理費用
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A 按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。
第4題： 對于外商投資股權投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點(diǎn)辦法》要求認繳出資應不低于( )，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應不低于( )。
A、1500萬(wàn)人民幣;100萬(wàn)人民幣
B、1000萬(wàn)人民幣;100萬(wàn)人民幣
C、1500萬(wàn)美元;100萬(wàn)美元
D、1000萬(wàn)美元;100萬(wàn)美元
正確答案：C 對于外商投資股權投資企業(yè)所需具備的條件，《上海試點(diǎn)辦法》要求認繳出資應不低于1500萬(wàn)美元，出資方式限制于貨幣形式;合伙人應當以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應不低于100萬(wàn)美元。
第5題： 基金合同應當約定給投資者設置不少于( )小時(shí)的投資冷靜期。
A、48
B、24
C、72
D、36
正確答案：B 根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規定：基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期。
第6題： 從事私募股權投資(含創(chuàng )業(yè)投資)( )年及以上，且參與并成功退出至少( )個(gè)項目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格.
A、5、兩
B、6、兩
C、5、一
D、6、一
正確答案：B 從事私募股權投資(含創(chuàng )業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項目;可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )申請認定基金從業(yè)資格。
第7題： ( )是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。
A、中國證監會(huì )及其派出機構
B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )
C、中國人民銀行
D、中國發(fā)改委
正確答案：A 中國證監會(huì )及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監督管理。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
第8題： ( )制約著(zhù)民營(yíng)私募股權投資基金的誕生和成長(cháng)。
�、�.注冊資本金門(mén)檻偏高
�、�.國家部門(mén)審批嚴格
�、�.市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)結構混亂
�、�.合法融資(配資)受限
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案：D 注冊資本金門(mén)檻偏高、國家部門(mén)審批嚴格、合法融資(配資)受限等都制約著(zhù)民營(yíng)私募股權投資基金的誕生和成長(cháng)。
第9題： 下列說(shuō)法正確是( )
�、�.創(chuàng )業(yè)投資可以更有效地應對創(chuàng )業(yè)企業(yè)特別是中小科技企業(yè)信息不對稱(chēng)、不確定性高、資產(chǎn)結構以無(wú)形資產(chǎn)為主、融資需求呈現階段性等特征。
�、�.創(chuàng )業(yè)投資基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉型和升級
�、�.創(chuàng )業(yè)投資基金投資于有巨大發(fā)展潛力的早期企業(yè)，通過(guò)幫助企業(yè)發(fā)展壯大獲利;
�、�.并購基金則投資于價(jià)值被低估的企業(yè)，通過(guò)對被投資企業(yè)進(jìn)行重整而獲利。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：C 并購基金通常有利于產(chǎn)業(yè)的轉型和升級，除財務(wù)型的并購基金外，也有一些大型企業(yè)把并購基金作為產(chǎn)業(yè)轉型升級的工具。
第10題： 《上交所指引》規定，參與資產(chǎn)管理計劃份額轉讓的投資者應當為符合( )的相關(guān)規定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。
A、中國保監會(huì )
B、中國銀監會(huì )
C、中國證監會(huì )
D、中國證券協(xié)會(huì )
正確答案：C 《上交所指引》規定，參與資產(chǎn)管理計劃份額轉讓的投資者應當為符合中國證監會(huì )的相關(guān)規定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者。
第11題： 定增基金的發(fā)行價(jià)規定不低于公告前( )個(gè)交易日市價(jià)的( )。
A、10;60%
B、20;60%
C、20;90%
D、10;90%
正確答案：C 定增基金的發(fā)行價(jià)規定不低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。
第12題： 發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應當在( )個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告。
A、3
B、5
C、7
D、10
正確答案：D 發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應當在10個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告。
第13題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》，( )起施行。
A、2014年6月30日
B、2016年4月15日
C、2014年8月21日
D、2016年7月15日
正確答案：D 《私募投資基金募集行為管理辦法》，2016年7月15日起施行。
第14題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規定，募集機構在( )之內兩次被采取加黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分的，中國甚基金業(yè)協(xié)會(huì )可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分，并移送中國證監會(huì )處理。
A、3年
B、4年
C、2年
D、1年
正確答案：C 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規定，募集機構在2年之內兩次被采取加黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可以采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀律處分，并移送中國證監會(huì )處理。
第15題： 從廣義創(chuàng )業(yè)投資基金層面看，創(chuàng )業(yè)投資基金和股權投資基金是兩個(gè)等同的概念，均是對創(chuàng )建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng )業(yè)活動(dòng)的( )投資。
A、短期性
B、財務(wù)性
C、債權性
D、收購性
正確答案：B 從廣義創(chuàng )業(yè)投資基金層面看，創(chuàng )業(yè)投資基金和股權投資基金是兩個(gè)等同的概念，均是對創(chuàng )建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng )業(yè)活動(dòng)的財務(wù)性投資。
第16題： 從事股權投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應當具有( )。
A、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格
B、基金管理公司高管任職資格
C、證券從業(yè)資格
D、基金從業(yè)資格
正確答案：D 從事股權投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應當具有基金從業(yè)資格
第17題： 杠桿收購英文縮寫(xiě)為( )
A、MBO
B、LBO
C、GBO
D、HLO
正確答案：B leveragedbuyout即LBO
第18題： 個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元可視為私募基金的合格投資者。
A、100
B、300
C、1000
D、500
正確答案：B 個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元。
第19題： 股權投資基金對被投資企業(yè)的監控通常會(huì )采取以下幾種方式( )。
�、�、跟蹤協(xié)議條款執行情況
�、�、跟蹤行政指令的執行情況
�、�、監控被投資企業(yè)財務(wù)狀況
�、�、參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：A 股權投資基金對被投資企業(yè)的監控通常會(huì )采取以下幾種方式：
(一)跟蹤協(xié)議條款執行情況
(二)監控被投資企業(yè)財務(wù)狀況
(三)參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策
第20題： 《私募投資基金信息披露管理辦法》中規定，私募基金管理人在一年之內( )次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可對其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分。
A、2
B、3
C、4
D、1
正確答案：A 《私募投資基金信息披露管理辦法》中規定，私募基金管理人在一年之內兩次被采取談話(huà)提醒、書(shū)面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )可對其采取加入黑名單、公開(kāi)譴責等紀律處分。
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