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2017基金從業(yè)基金基礎知識：基金參與證券交易所
導語(yǔ)：證券交易所風(fēng)險基金是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險事故，以保證證券交易活動(dòng)正常進(jìn)行而設立的專(zhuān)項基金。大家跟著(zhù)百分網(wǎng)小編一起來(lái)看看基金參與證券交易所的內容吧。
知識點(diǎn)一：基金的投資交易與清算
(一)場(chǎng)內證券交易市場(chǎng)
證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設施，組織和監督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設立和解散，由國務(wù)院決定。
證券交易所的組織形式有會(huì )員制和公司制兩種。
我國上交所和深交所都采用會(huì )員制，設會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )和專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。理事會(huì )是證券交易所的決策機構，理事會(huì )下面可以設立其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務(wù)�？偨�(jīng)理由國務(wù)院證券監督管理機構任免。
(二)證券登記結算機構
中國證券登記結算有限責任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中國結算公司)是我國的證券登記結算機構，該公司在上海和深圳兩地各設一家分公司。
【例題1·單選題】( )是指在證券交易所內按一定的時(shí)間、一定的規則集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。證券交易所的組織形式有( )和( )兩種。
A.債券市場(chǎng)、公司制、合伙企業(yè)制
B.同業(yè)拆借市場(chǎng)、合伙企業(yè)制、會(huì )員制
C.場(chǎng)內證券交易市場(chǎng)、會(huì )員制、公司制
D.場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)、有限公司制、合伙企業(yè)制
【答案】C
【解析】場(chǎng)內證券交易市場(chǎng)是指在證券交易所內按一定的時(shí)間、一定的規則集中買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。證券交易所的組織形式有會(huì )員制和公司制兩種。
【例題2·單選題】《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中( )、( )和( )服務(wù)，不以盈利為目的的法人。
A.注冊、結算、交易
B.登記、存管、結算
C.結算、過(guò)戶(hù)、掛失
D.存管、交易、注冊
【答案】B
【解析】《證券法》規定，證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
知識點(diǎn)二：場(chǎng)內證券交易費用
(一)傭金
傭金是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費用。
傭金由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續費及證券交易所交易監管費等組成。
證券公司向客戶(hù)收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。
A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;
B股每股交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(二)過(guò)戶(hù)費
過(guò)戶(hù)費是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費用。
上交所A股交易過(guò)戶(hù)費的收費標準為按成交面額的0.75‰向買(mǎi)賣(mài)雙方投資者分別收取，其中中國結算公司上海分公司收取0.375‰，結算參與人留存0.375‰(目前托管人不收取)。
深交所的過(guò)戶(hù)費包含在交易經(jīng)手費中，不向投資者單獨收取。深交所A股交易經(jīng)手費現行收費標準為按交易額的0.1125‰。
對于B股，雖然沒(méi)有過(guò)戶(hù)費。在上交所，結算費是成交金額的0.5‰;在深交所，稱(chēng)為“結算登記費”，是成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元。
基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費。
(三)印花稅
印花稅是根據《中華人民共和國印花稅暫行條例》規定，在A(yíng)股和B股成交后對買(mǎi)賣(mài)雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。
2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰征收，對受讓方不再征收。
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