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我國私募基金的整體監管框架
導語(yǔ)：私人股權投資(又稱(chēng)私募股權投資或私募基金)，是一個(gè)很寬泛的概念，用來(lái)指稱(chēng)對任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機構投資者可能會(huì )投資私人股權投資基金，然后交由私人股權投資公司管理并投向目標公司。下面一起來(lái)看看相關(guān)考試內容吧。
我國目前私募基金的整體監管框架如下：
一法
《證券投資基金法》 2013年6月1日 ——十一屆全國人大常委會(huì )第三十次會(huì )議表決通過(guò)修訂版
修訂法案首次將非公開(kāi)募集基金納入調整范圍，這意味著(zhù)私募證券投資基金獲得合法地位。并且引入了基金行業(yè)協(xié)會(huì )的概念并賦予其相關(guān)監管和對行業(yè)進(jìn)行自律的職權。
兩規：
▌《私募投資基金監督管理暫行辦法》 2014年8月21日——證監會(huì )
因新修訂的《證券投資基金法》首次把私募納入范圍，證監會(huì )根據法律授權制定此《辦法》，是私募基金監管領(lǐng)域的主要法規之一，確立了符合私募基金行業(yè)運作特點(diǎn)的適度監管制度。
▌《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規定》 2016年7月15日——證監會(huì )
2015年3月，基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布實(shí)施了《資管業(yè)務(wù)“八條底線(xiàn)”禁止行為細則》，此《規定》可以理解為新版“八條底線(xiàn)”
七辦法
▌《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行) 2014年2月7日——基金業(yè)協(xié)會(huì )
《辦法》是對證監會(huì )《暫行辦法》中關(guān)于私募投資基金管理人登記和私募基金備案制度的專(zhuān)門(mén)立法，并開(kāi)通了私募基金登記備案系統
▌《私募投資基金信息披露管理辦法》 2016年2月4日——基金業(yè)協(xié)會(huì )
《辦法》從信息披露的主體和對象、信息披露的內容和方式、基金募集與運作期間的信息披露等方面進(jìn)行規定，初步構建起私募投資基金信息披露的自律監管框架。
▌《私募投資基金募集行為管理辦法》2016年7月15日——基金業(yè)協(xié)會(huì )
《辦法》對私募基金募集環(huán)節的募集主體、募集程序、賬戶(hù)監督、信息披露、合格投資者確認、風(fēng)險揭示、冷靜期、回訪(fǎng)確認、募集機構和人員法律責任做了法律規定。對私募基金募集活動(dòng)作出更為嚴格和細致的監管。
▌ 《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)(征求意見(jiàn)稿)》2016年11月15日——基金業(yè)協(xié)會(huì )
《辦法》合并了之前《外包指引》的主要條款，包括服務(wù)機構的法律地位、管理人在業(yè)務(wù)外包中的法定職責、募集結算資金的安全保障機制等，同時(shí)新增了各類(lèi)服務(wù)業(yè)務(wù)的定義、業(yè)務(wù)邊界、權責劃分和退出機制等。
▌《私募投資基金管理人從事投資顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》(制定完善中)
▌《私募投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(制定完善中)
▌《基金從業(yè)資格管理辦法》(制定完善中)
二指引
▌《私募投資基金管理人內部控制指引》 2016年2月1日——基金業(yè)協(xié)會(huì )
主要從管理人內部控制的目標與原則、內部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動(dòng)、信息與溝通及內部監督等方面的制度建設進(jìn)行自律管理，構成了管理人內部控制的自律監管框架。
《私募投資基金合同指引》 2016年4月18日——基金業(yè)協(xié)會(huì )
《指引》一方面為私募證券投資基金、股權投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金等私募類(lèi)產(chǎn)品提供統一、標準的合同文本參照，同時(shí)也能為下一步大資管時(shí)代下私募類(lèi)產(chǎn)品的統一監管奠定基礎。
多公告
證監會(huì )及基金業(yè)協(xié)會(huì )時(shí)常通過(guò)公告、通知、答記者問(wèn)、解答等形式發(fā)布其對私募投資基金行業(yè)的自律規則及業(yè)務(wù)操作標準，最著(zhù)名的當屬基金業(yè)協(xié)會(huì )發(fā)布的《私募基金管理人登記公告》及其《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(1-12)》，其詳細列明了證監會(huì )及基金業(yè)協(xié)會(huì )對某一具體問(wèn)題的最新監管動(dòng)向及執行標準。
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