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北京私募投資基金管理人相關(guān)信息核查問(wèn)題解答
導語(yǔ)：以下是關(guān)于北京市私募投資基金管理人入會(huì )申請信息核查工作問(wèn)題解答，需要了解相關(guān)內容信息的工作人員請自行查閱。
2015年11月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))發(fā)布《關(guān)于在北京市開(kāi)展私募投資基金管理人入會(huì )申請信息核查工作的通告》(中基協(xié)字〔2015〕243號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通告》)，正式啟動(dòng)了北京市私募投資基金管理人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金管理人)的入會(huì )申請信息核查工作。截至目前，本次入會(huì )核查工作已經(jīng)全部完成，共有 157家私募基金管理人通過(guò)本次入會(huì )核查，入會(huì )核查通過(guò)率為40%。結合核查中掌握的私募基金行業(yè)整體情況，核查工作開(kāi)展期間，協(xié)會(huì )先后制定多部自律規則，引導行業(yè)規范健康發(fā)展，并于2016年2月5日正式發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規私募基金管理人登記若干事項的公告》，明確了新申請私募基金管理人登記的機構應當提交法律意見(jiàn)書(shū)，加強登記環(huán)節的管理，為后續全面開(kāi)展入會(huì )審核工作打下基礎。為了加深社會(huì )各界對于入會(huì )申請信息核查工作的認識和理解，做好《通告》與《公告》的銜接過(guò)渡，妥善處理新老會(huì )員關(guān)系，繼續推動(dòng)核查工作深入開(kāi)展，現就有關(guān)問(wèn)題解答如下：
問(wèn)：為什么私募基金管理人要加入協(xié)會(huì )?
答：為私募基金管理人辦理入會(huì )手續是《證券投資基金法》對協(xié)會(huì )的法定要求。成為協(xié)會(huì )會(huì )員，是私募基金管理人依法行使會(huì )員權利、履行會(huì )員義務(wù)、參與行業(yè)建設、維護行業(yè)秩序、共謀行業(yè)發(fā)展的基本前提，是協(xié)會(huì )履行私募基金行業(yè)自律管理職責的法律保障。對于未加入協(xié)會(huì )的機構，協(xié)會(huì )難以按照《證券投資基金法》等法律法規對其開(kāi)展業(yè)務(wù)進(jìn)行合法的自律管理。
問(wèn)：為什么要對私募基金管理人進(jìn)行入會(huì )核查?
答：這個(gè)舉措是加入協(xié)會(huì )的法定程序。根據協(xié)會(huì )《章程》、《會(huì )員管理辦法》、《會(huì )員登記注冊程序》等規定，申請成為協(xié)會(huì )會(huì )員應當按照規定提交申請材料，經(jīng)初步審核后，提交會(huì )長(cháng)辦公會(huì )審議。為加強審核管理，本次協(xié)會(huì )專(zhuān)門(mén)委托了律師事務(wù)所對于私募基金管理人提交的入會(huì )申請信息進(jìn)行核查。
需要說(shuō)明的是，入會(huì )核查工作符合目前私募基金行業(yè)的實(shí)際情況。近年來(lái)，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，但也出現了魚(yú)龍混雜、良莠不齊的問(wèn)題，有必要通過(guò)入會(huì )核查等方式將不符合協(xié)會(huì )會(huì )員條件的申請機構及時(shí)篩查出來(lái)，引導私募基金管理人依法合規經(jīng)營(yíng)。
通過(guò)本次入會(huì )核查，協(xié)會(huì )進(jìn)一步掌握了私募基金行業(yè)的整體情況，推動(dòng)了《公告》的出臺，為后續制定自律規則和完善會(huì )員管理機制打下基礎。
問(wèn)：為什么國家金融監督管理部門(mén)依法批準設立的機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金融機構)豁免入會(huì )核查?
答：金融機構在向國家金融監督管理部門(mén)申請資質(zhì)時(shí)，已經(jīng)提交了辦公場(chǎng)所、內部制度、高級管理人員等相關(guān)資料。國家金融管理部門(mén)依法對金融機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查。上述資料基本覆蓋了入會(huì )申請信息，相應行政審批程序要求更為嚴格,信息真實(shí)有效性具有相應保障。因此，金融機構豁免入會(huì )核查。
問(wèn)：本次入會(huì )核查的范圍和對象是什么?
答：協(xié)會(huì )啟動(dòng)入會(huì )申請工作以來(lái)，私募基金管理人入會(huì )熱情很高。為了積極穩妥地做好入會(huì )工作，協(xié)會(huì )在北京市范圍內先行開(kāi)展入會(huì )核查。本次核查對象主要針對《通告》發(fā)布以前，已經(jīng)完成提交入會(huì )申請書(shū)、完整填報會(huì )員登記信息并交納入會(huì )費等全部入會(huì )申請程序，辦公地址位于北京且已在協(xié)會(huì )備案了產(chǎn)品的私募基金管理人，共396家。
問(wèn)：本次入會(huì )核查工作是如何具體開(kāi)展的?
答：本次協(xié)會(huì )在北京地區委托聘請了5家律師事務(wù)所開(kāi)展入會(huì )核查。律師事務(wù)所的核查費用全部由協(xié)會(huì )支付，不向入會(huì )申請機構收取任何費用。
協(xié)會(huì )要求，律師事務(wù)所應當到達私募基金管理人的辦公現場(chǎng)實(shí)地核查，現場(chǎng)查驗《會(huì )員登記表》所涉相關(guān)信息的真實(shí)有效性，應當與擬出任會(huì )員代表的主要負責人面談，并請會(huì )員代表當面簽署承諾書(shū)。律師事務(wù)所應當自向入會(huì )申請機構發(fā)送核查通知之日起20日內完成核查。
律師事務(wù)所完成核查工作后，向協(xié)會(huì )出具入會(huì )核查報告，協(xié)會(huì )根據核查報告，本著(zhù)以風(fēng)險為導向的原則，結合日常風(fēng)險監測、投訴舉報等其他自律管理信息，作出相關(guān)決定。
問(wèn)：入會(huì )核查中重點(diǎn)關(guān)注私募基金管理人的哪些信息?核查過(guò)程中發(fā)現了哪些問(wèn)題?
答：結合私募基金行業(yè)實(shí)際情況，協(xié)會(huì )要求律師事務(wù)所在核查中重點(diǎn)關(guān)注以下內容：
一是入會(huì )意愿。在核查中，有的私募基金管理人明確表示要撤回入會(huì )申請，有的以各種理由拒絕或不配合入會(huì )核查，這說(shuō)明這些機構入會(huì )意愿不真實(shí);有的未按照相關(guān)規定要求委派法定代表人、董事長(cháng)、總經(jīng)理或是執行事務(wù)合伙人等主要負責人出任會(huì )員代表，而是由業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理，甚至是一般行政人員擔任，既不符合會(huì )員代表的委任條件，也難滿(mǎn)足其代表公司行使會(huì )員權利、履行會(huì )員義務(wù)的客觀(guān)要求，說(shuō)明這些機構對于自律規則不了解、不關(guān)注，入會(huì )意愿并不強烈。對于不能主動(dòng)學(xué)習了解自律規則，不能遵照要求提出入會(huì )申請，入會(huì )意愿并不真實(shí)的私募基金管理人，入會(huì )后難以希望其具備遵守法律法規以及行業(yè)規則的基本能力，并能夠自覺(jué)接受行業(yè)自律管理和社會(huì )監督。
二是誠信守法。誠信守法是對于私募基金管理人及相關(guān)從業(yè)人員的最基本要求。
核查中發(fā)現，相當部分私募基金管理人的公示信息與實(shí)際情況不一致。有的在核查中或核查完成后主動(dòng)進(jìn)行變更，有的在接受核查后仍不更正。此外，還發(fā)現有的機構登記的信息可能存在重大虛假情況，比如，有的機構所填報的辦公地址經(jīng)核查人員現場(chǎng)走訪(fǎng)發(fā)現，該機構從未在此實(shí)地辦公，有的填報的法定代表人經(jīng)聯(lián)系表示跟機構并無(wú)任何關(guān)系，有的填報的員工人數為100人，而實(shí)際只有5人，有的填報的公司網(wǎng)址甚至根本無(wú)法打開(kāi)。
保持正常經(jīng)營(yíng)狀況和良好社會(huì )誠信記錄是誠信守法的具體表現。核查中還發(fā)現，有的機構因企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假等原因，有被工商部門(mén)列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄的不良記錄，有的因存在失信行為被列入國家失信被執行人名單，有的被主管部門(mén)采取行政監管措施或行政處罰，有的正在接受主管部門(mén)的調查處理，有的涉及重大法律訴訟、仲裁或被采取司法執行措施，有的未按照要求進(jìn)行登記備案，有的因涉及違法違規問(wèn)題被投訴舉報至協(xié)會(huì )，有的甚至涉嫌從事非法集資等違法犯罪活動(dòng)，上述問(wèn)題需要在后續自律管理中進(jìn)一步查驗核實(shí)，或移送有關(guān)部門(mén)進(jìn)行查處。
三是經(jīng)營(yíng)條件。核查中發(fā)現，有的私募基金管理人沒(méi)有適當的經(jīng)營(yíng)條件，難以充分滿(mǎn)足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展和接受行業(yè)監督管理的基本要求。有的居無(wú)定所，頻繁變換辦公地點(diǎn);有的臨時(shí)使用他人的辦公場(chǎng)所;有的辦公場(chǎng)所對外沒(méi)有任何標識能使投資者或主管部門(mén)得以辨識，個(gè)別機構甚至公示的辦公地址也不是其實(shí)際辦公地址;有的與P2P公司、地產(chǎn)顧問(wèn)公司，甚至是違法機構共同辦公。另外，有的機構在名稱(chēng)或經(jīng)營(yíng)范圍上不符合私募基金登記備案的相關(guān)要求，有的在專(zhuān)業(yè)人員配備和人員從業(yè)經(jīng)驗等方面難以充分達到開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)的基本條件。
上述入會(huì )核查的情況說(shuō)明，進(jìn)一步加強對于私募基金管理人的行業(yè)管理很有必要。為此，協(xié)會(huì )于2016年2月5日出臺《公告》，加強登記環(huán)節的管理，要求所有新登記私募基金管理人提交法律意見(jiàn)書(shū)。目前，協(xié)會(huì )正在組織修訂《會(huì )員管理辦法》，將進(jìn)一步完善會(huì )員管理機制。
問(wèn)：請介紹一下本次北京地區的入會(huì )核查工作結果?
答：根據本次入會(huì )核查結果，共有157家私募基金管理人通過(guò)本次入會(huì )核查，入會(huì )核查通過(guò)率為40%。每家私募基金管理人的入會(huì )核查結果將由負責核查該機構的律所進(jìn)行通知。對于未通過(guò)本次入會(huì )核查的機構，協(xié)會(huì )將在律所協(xié)助下推動(dòng)后續整改處理，對于不符合入會(huì )條件的機構，協(xié)會(huì )將不予入會(huì )并退還其所繳納的入會(huì )費。
通過(guò)入會(huì )核查并非一勞永逸。對于通過(guò)本次入會(huì )核查的私募基金管理人，將是協(xié)會(huì )今后自律管理的重點(diǎn)，一旦發(fā)現問(wèn)題，協(xié)會(huì )將及時(shí)處理，維護行業(yè)秩序。在此，協(xié)會(huì )希望通過(guò)本次入會(huì )核查的私募基金管理人能夠誠信經(jīng)營(yíng)、合規發(fā)展，珍視行業(yè)聲譽(yù)，維護行業(yè)形象，同時(shí)，希望其他私募基金管理人能夠依法加入協(xié)會(huì )，共同促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。
問(wèn)：下一步協(xié)會(huì )將如何開(kāi)展入會(huì )核查工作?
答：本次入會(huì )信息核查工作成效明顯。協(xié)會(huì )將始終堅持私募基金管理人“凡進(jìn)必查”原則。協(xié)會(huì )將根據會(huì )員代表大會(huì )修訂后的《會(huì )員管理辦法》，繼續做好私募基金管理人的入會(huì )工作，力爭讓所有符合條件的私募基金管理人早日成為協(xié)會(huì )會(huì )員。
結合本次北京市入會(huì )核查工作經(jīng)驗，協(xié)會(huì )近期將在上海、深圳等地全面開(kāi)展入會(huì )核查工作，歡迎律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)中介服務(wù)機構積極參加。最后，希望社會(huì )各界繼續關(guān)注協(xié)會(huì )的會(huì )員管理工作，并提出寶貴意見(jiàn)和建議。
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