證券年度工作總結范文
總結是把一定階段內的有關(guān)情況分析研究，做出有指導性結論的書(shū)面材料，通過(guò)它可以正確認識以往學(xué)習和工作中的優(yōu)缺點(diǎn)，讓我們抽出時(shí)間寫(xiě)寫(xiě)總結吧�？偨Y你想好怎么寫(xiě)了嗎？下面是小編精心整理的證券年度工作總結范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券年度工作總結范文1
X月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(cháng)一陣子。其中有許多的感受。先前金融組和傳統組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門(mén)的副總裁確定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按商定一一打電話(huà)聯(lián)系，邀請他們參與我們的期貨大賽。從剛開(kāi)頭客戶(hù)反應比擬好，我們策劃的比擬不錯，說(shuō)著(zhù)到價(jià)格方面，客戶(hù)感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜見(jiàn)過(guò)客戶(hù)，也許多問(wèn)題也有許多我們沒(méi)有想到的。根據單位的統一部署6月中旬我們要正式開(kāi)頭大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng )期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導說(shuō)客戶(hù)不參與了，中期期貨也不參與了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結果。
北京期貨公司見(jiàn)得多，也參與過(guò)許多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對于我們的.活動(dòng)有許多的質(zhì)疑，經(jīng)常報的觀(guān)望看法。我在努力著(zhù)轉變。由于我在為自己做，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶(hù)溝通過(guò)程中，發(fā)現自己的思維反應是非常的不敏捷。就事論事了，沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì )變通，不能很好的領(lǐng)悟。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)分還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(cháng)組織我們開(kāi)會(huì )介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了。如今我們這兒必需趕緊就要見(jiàn)一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我，我們都很清晰這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事溝通了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然�？磥�(lái)歸根究竟還是自己的力量或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西�？偨Y，擅長(cháng)總結。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比擬慢，很大一部分都跟不擅長(cháng)總結有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。
來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導。領(lǐng)導從多方面的支持我，給我時(shí)機，給我希望。有時(shí)分手把手的教我。把許多希望都寄予在我身上，并且還是其他部門(mén)的同事，領(lǐng)導都看著(zhù)我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人許多。我要為自己為關(guān)懷為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅信我能干好的。
證券年度工作總結范文2
剛過(guò)去的20xx年，對我來(lái)說(shuō)，這是不斷積累的一年，也是不斷進(jìn)步的一年。
一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團隊必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理，20xx年末營(yíng)銷(xiāo)總監張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式，10年營(yíng)業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破；對團隊高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻，我能身在這樣的團隊是很幸運的。
在營(yíng)銷(xiāo)渠道上，我也和大部分同事一樣，都采用的銀行渠道、小區渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè )部渠道、網(wǎng)絡(luò )電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題，不同客戶(hù)反復的問(wèn)你十幾遍，你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí)，一定要仔細傾聽(tīng)，而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標或理財銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話(huà)客戶(hù)可能很快就會(huì )表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái)，一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定，必然會(huì )很著(zhù)急，但卻始終只能堅持，耐心坦誠地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。
在機構戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克，想找幾個(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面，但也許是我經(jīng)驗不足或許是能力還不夠，后往往以失敗告終。記得當時(shí)有一個(gè)機構戶(hù)都已經(jīng)和我預約好了，后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我，只是把我當成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續向前輩學(xué)習，希望在20xx年里年有所改觀(guān)。
在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上，我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式，速戰速決，連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續很長(cháng)時(shí)間花費大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù)，也不投入較大財力請老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在QQ、MSN或電話(huà)上與客戶(hù)聊聊天，聊一些客戶(hù)喜歡的話(huà)題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù)，都是他們相互轉介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶(hù)是在論壇上認識的，我倆當時(shí)為一個(gè)國際熱點(diǎn)話(huà)題在論壇上相互爭辯了許久，后來(lái)干脆直接加聯(lián)系方式又聊到半夜，聊得非常投機。后來(lái)有他問(wèn)我是做什么的，我也沒(méi)避諱什么，告訴他我是證券公司的，就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的`戶(hù)從其他券商轉到了我這。
新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要，但同樣重要的是對現有客戶(hù)的維護。我一直本著(zhù)客戶(hù)就是朋友的原則，將客戶(hù)當朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求；就個(gè)人層面來(lái)講，這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續開(kāi)發(fā)能力的體現。因為營(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)（介紹）新的客戶(hù)。對現有客戶(hù)的培養，基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險意識，客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著(zhù)交易量的萎縮，我們只有盡的努力，將潛在客戶(hù)發(fā)展成現有客戶(hù)，將現有客戶(hù)培養成優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現保值增值，這個(gè)雙贏(yíng)局面的實(shí)現，是我們與客戶(hù)共同追求的目標。
總體來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù)，新增資產(chǎn)5000余萬(wàn)，相比09年有了很大的提高；在銷(xiāo)售經(jīng)驗與新客戶(hù)洽談工作上，都取得了一定進(jìn)步，為接下來(lái)的20xx年樹(shù)立了信心。
證券年度工作總結范文3
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
1、20xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題，我都把他詳細歸類(lèi)，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中，不同客戶(hù)有不同需求，也要進(jìn)行相應地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求�？傊�，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細致到位，讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。
2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部，同時(shí)從友好街系統內分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數據，實(shí)現了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的.同城集中交易項目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線(xiàn)工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線(xiàn)工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線(xiàn)工作。
7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
9、撫順交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
工作計劃：
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
16、在工程實(shí)施過(guò)程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強溝通、協(xié)調能力。
部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議
部門(mén)：
1、加強部門(mén)維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門(mén)能有一個(gè)值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會(huì )給大家。
2、我覺(jué)得對公司應對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機會(huì )多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券年度工作總結范文4
不知不覺(jué)加入xx證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來(lái)的工作是充實(shí)并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時(shí)也存在著(zhù)很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營(yíng)銷(xiāo)道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應變能力。
20xx年可以說(shuō)是產(chǎn)品創(chuàng )新之年，開(kāi)會(huì )學(xué)習是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導視頻會(huì )議召開(kāi)頻率也變多。手續費已經(jīng)很透明，只能通過(guò)產(chǎn)品才能完善客戶(hù)需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應的客戶(hù)群體，這就看我們平常與客戶(hù)粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶(hù)的流失是最主要的方面！不管是因為客戶(hù)去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說(shuō)明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶(hù)的聯(lián)系方式失效或者過(guò)期的客戶(hù)近期也在完善甚至照著(zhù)地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想�？蛻�(hù)需求日益的增長(cháng)，而我的專(zhuān)業(yè)水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：
一、兩融業(yè)務(wù)
融資融券業(yè)務(wù)占公司主營(yíng)權重也在日益變多，總部領(lǐng)導也比較重視這一塊，下達給營(yíng)業(yè)部任務(wù)然后分配給團隊。起初門(mén)檻是50萬(wàn)，后面放開(kāi)10萬(wàn)即可做，慢慢的.咨詢(xún)的客戶(hù)也多，我和客戶(hù)一起學(xué)習。融資融券是把雙刃劍，有客戶(hù)辦理的我都會(huì )耐心去和客戶(hù)解說(shuō)。今年個(gè)人兩融開(kāi)戶(hù)數到20個(gè)左右，有重要信息都會(huì )和客戶(hù)去交流，有些客戶(hù)開(kāi)始做不太熟悉，要常去給他解說(shuō)。
二、信托產(chǎn)品銷(xiāo)售
陽(yáng)光信托產(chǎn)品銷(xiāo)售我們利用周末時(shí)間在小區營(yíng)銷(xiāo)、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開(kāi)發(fā)新客戶(hù)，讓更多客戶(hù)了解湘財。
三、ETF產(chǎn)品銷(xiāo)售
今年有行業(yè)ETF和ETF換購！尤其是醫藥行業(yè)ETF比較受客戶(hù)歡迎，畢竟整個(gè)醫藥行業(yè)受政策和業(yè)績(jì)去支撐，所以營(yíng)銷(xiāo)起來(lái)客戶(hù)也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶(hù)拿成份股去換，盤(pán)活客戶(hù)對公司和客戶(hù)都有好處。
四、xx持續營(yíng)銷(xiāo)
截至11月底xx理財產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財市場(chǎng)經(jīng)過(guò)余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品地位越來(lái)越重要。雖然xx每季度開(kāi)放一次，但是客戶(hù)合理安排資金還是可以的。我們在營(yíng)銷(xiāo)客戶(hù)同時(shí)也在給客戶(hù)尋找貨幣基金或其他穩健產(chǎn)品去和客戶(hù)推薦。
五、新增資產(chǎn)考核
今年總共新增將近100萬(wàn)左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯(lián)網(wǎng)金融可能還會(huì )持續發(fā)力，現在手續費及網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)的放開(kāi)。要好好利用這一塊，加大撒網(wǎng)力度。最重要的還是要加強學(xué)習，更好的應對客戶(hù)的需求。潛在客戶(hù)的持續服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現有的資源去給客戶(hù)做服務(wù)，時(shí)間是的導師相信客戶(hù)會(huì )為我華麗轉身。
證券年度工作總結范文5
20xx年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
1、xx年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，xx金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于xx地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方xx營(yíng)業(yè)部與xx街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
2、順利完成了xx與xx路營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
3、xx交行電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的'成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xx、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
3、數據集中項目順利完成是得益于在平時(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
4、正在實(shí)施的電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3、在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4、在以后的。工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2、加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3、在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
證券年度工作總結范文6
回顧過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來(lái)的工作，我不斷加強學(xué)習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(cháng)，服務(wù)意識、風(fēng)險意識有新的增強�，F將近一年來(lái)的工作總結如下：
一、加強學(xué)習，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的知識水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強學(xué)習，提高綜合素質(zhì)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，加強政治理論學(xué)習。半年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識書(shū)籍，及時(shí)給自己的.知識充電，提升自己的知識應用能力。第三，加強修養學(xué)習。在平時(shí)的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)始積極的學(xué)習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前忙碌于學(xué)習，到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到現在，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，繼續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的認識更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認識到自身還存在許多不足和問(wèn)題：
一是加強學(xué)習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )繼續加強學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券年度工作總結范文7
一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著(zhù)重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認真昆總結。
一、轉變觀(guān)念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經(jīng)營(yíng)機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著(zhù)尊重歷史又昆著(zhù)眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀(guān)念，大家即感昆到了競聘帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現代企業(yè)制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設置崗位和人員。
從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導較早地預見(jiàn)到了今年嚴峻的經(jīng)濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態(tài)度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、**。在崗位設置和人員安排上，公司領(lǐng)導不斷根據昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務(wù)的完成，并為年度利潤計劃的實(shí)現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領(lǐng)導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發(fā)了《遼寧證券有限責任公司文明服務(wù)言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實(shí)逐條檢查，發(fā)現問(wèn)昆題嚴肅處理，工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上，全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查，發(fā)現違反規定**人次，罰款****元。昆按章獎勵**人次，****元，考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務(wù)部配合，進(jìn)行了一次內昆部審計工作，對兩個(gè)交易部和電腦部的內部帳務(wù)進(jìn)行全面審計，發(fā)昆現問(wèn)題9條，并進(jìn)行了處理。審計結束后，為兩個(gè)交易部統一規范昆了帳務(wù)和報表。
四、協(xié)調內外關(guān)系，保證辦公室協(xié)調服務(wù)工作不出差錯。
在辦公室今年的'工作中，對內對外的協(xié)調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會(huì )和兩個(gè)交易所溝通情況，昆及時(shí)完成上級單位下達的各項任務(wù)，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會(huì )上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運行；在對內工作方面，我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標，在文件報刊收發(fā)、打字復印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到，為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉讓券工作，是對公司各部門(mén)協(xié)調工作的昆一次大檢驗，由于領(lǐng)導得力，各部門(mén)積極配合，使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規范化，工作程序化，圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)
證券年度工作總結范文8
XXX年我主要從事證券交易系統技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調試上線(xiàn)及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jì)如下：
�、盭XX年由于一些客觀(guān)原因，如人員離職、借調、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調試安裝、電話(huà)委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于XXX地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。XXX營(yíng)業(yè)部與XXX街營(yíng)業(yè)部的數據合并工作。
2.順利完成了XXX與XXX營(yíng)業(yè)部的數據集中工作。
3.XXX電話(huà)銀行中間件接口轉換調試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jì)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項目實(shí)施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動(dòng)柜臺、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統等也有了一些基本了解。
成績(jì)的取得究其原因，主要是因為：
�、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現原因。
�、层y證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數據流向、資金流向等問(wèn)題。
�、硵祿许椖宽樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r(shí)維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統熟悉。
�、凑趯�(shí)施的'電話(huà)銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問(wèn)題與不足：
1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2.對網(wǎng)絡(luò )方面知識和動(dòng)手能力有待加強。
3.在維護或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對關(guān)鍵問(wèn)題總結，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。
4.在以后的工作學(xué)習中要不斷地學(xué)習新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1.平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習邊實(shí)踐中成長(cháng)。
2.加強網(wǎng)絡(luò )方面的學(xué)習，有機會(huì )多參加相關(guān)方面培訓。
3.在工作中善于總結，對典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強這方面的交流、監督。
4.主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機會(huì )，在實(shí)踐中學(xué)習。
5.對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
證券年度工作總結范文9
即將過(guò)去的20xx年，是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤(pán)接近八、九點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦，此時(shí)我就在想，一定要把自己充實(shí)起來(lái)，要不就會(huì )在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學(xué)習，充實(shí)自己，也只有這樣才能和公司共同成長(cháng)。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤(pán)的不斷下跌中，客戶(hù)大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候，客戶(hù)抱怨很大，我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣，留下來(lái)的電話(huà)回訪(fǎng)也不是很及時(shí)，但是服務(wù)仍在持續。這也是面臨的'問(wèn)題。
第二，在產(chǎn)品銷(xiāo)售方面，做的不夠好，一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉型中，沒(méi)有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專(zhuān)業(yè)知識不充足，客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是非常了解，客戶(hù)的風(fēng)險承受能力不清楚，客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。
第五，同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好，所以我以前的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學(xué)習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶(hù)推介�，F在推出了添富快線(xiàn)，后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù)，向潛在客戶(hù)宣添富快線(xiàn)，吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù)，讓客戶(hù)在弱勢中穩健操作。等客戶(hù)盈利或者對公司服務(wù)認可后向客戶(hù)要轉介紹，要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。
第二，加強營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷(xiāo)售x萬(wàn)理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶(hù)的需求，根據客戶(hù)不同的風(fēng)險承受能力及行情，建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關(guān)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人，才會(huì )有成功的機會(huì )。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績(jì)。去創(chuàng )造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火，也祝愿大家的業(yè)績(jì)越做越好。
證券年度工作總結范文10
我是20xx年6月來(lái)到公司，經(jīng)過(guò)一年的證券知識培訓，通過(guò)考試，然后入職，在這一年的學(xué)習與工作的時(shí)間里，讓我學(xué)到了很多東西，同時(shí)感謝各位領(lǐng)導和同事的幫助，下面我將匯報我入職以來(lái)的工作情況。
首先，我覺(jué)得證券是一個(gè)壓力性的工作，特別是對于我這種剛剛畢業(yè)，身在異地，沒(méi)有經(jīng)過(guò)生活厲煉的新一批社會(huì )青年來(lái)說(shuō)更是一種艱難的考驗!作為客戶(hù)經(jīng)理，我認為開(kāi)發(fā)客戶(hù)與客戶(hù)維護是非常重要的，如今的市場(chǎng)行情，開(kāi)發(fā)一個(gè)新客戶(hù)真是難上加難，第一個(gè)月通過(guò)自己的努力，時(shí)間緊任務(wù)重，盡力克服重重困難，讓自己傭有一個(gè)良好的開(kāi)端!
其次，在維護客戶(hù)方面，第一，常常給他們講解一些股票技術(shù)方法，第二，力所能及的回答他們咨詢(xún)的問(wèn)題，第三，親情服務(wù)，與他們認真交心交朋友，同時(shí)在他們身上學(xué)習一些知識。在此之間，也發(fā)現了開(kāi)發(fā)客戶(hù)是不容易的'，維護客戶(hù)是更不容易的，現在證券公司很多，競爭壓力大，一不小心客戶(hù)就很可能被轉到其他公司，所以與客戶(hù)之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的，而我自己也在不斷地學(xué)習，學(xué)習新的知識來(lái)充實(shí)自己，因為知識永遠不熊市，這樣才會(huì )獲取客戶(hù)的認可與接納! 如今我逐漸的喜歡上了證券行業(yè)，雖然有壓力有困難，一切事在人為，我不怕，有壓力才會(huì )形成動(dòng)力!客戶(hù)經(jīng)理是一項長(cháng)期的工作，需要的是要有足夠的耐心，平時(shí)工作的細心，坦誠的與客戶(hù)交流和溝通，相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動(dòng)中! 總之，20xx年我的職業(yè)規劃及目標是：按照公司的規定，開(kāi)發(fā)足夠的客戶(hù)，累積一定的資產(chǎn)，完成轉正要求!
證券年度工作總結范文11
X年對于我來(lái)說(shuō)，應當是勞碌、學(xué)習、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，許多客戶(hù)實(shí)行保守、觀(guān)望的看法，需要調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節前后，宏觀(guān)經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住，要連續進(jìn)行股票和權證的短線(xiàn)操作，在對市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了比照，建議這些客戶(hù)可以選擇一些防備類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權證類(lèi)的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶(hù)，也建議可以恰當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數據，反復研討，又要向客戶(hù)耐煩的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，溝通彼此對市場(chǎng)的看法；接著(zhù)是“創(chuàng )業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。
“創(chuàng )業(yè)板”開(kāi)通手續，公司是下達了任務(wù)指標的，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶(hù)的措施，而通過(guò)對學(xué)習各國創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參與了天津地區持證人連續教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數客戶(hù)非常不合適參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng )業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深化的分析并按時(shí)傳達各客戶(hù)；第四季度，市場(chǎng)通脹預期愈演愈烈，大盤(pán)也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股仍然活潑，新入市的客戶(hù)仍然滿(mǎn)倉操作，并們有按時(shí)地調整倉位，一旦大盤(pán)調整會(huì )有風(fēng)險很大，建議客戶(hù)要掌握好倉位，保存較大比例的`帳戶(hù)資金，等候機遇。以上這些行為包含著(zhù)大量的查閱資料，分析比照，思索總結和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是由于這一年來(lái)不同以往的勞碌，積累了更多的經(jīng)驗，催促自己去學(xué)習更多的學(xué)問(wèn)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己順應更多不同改變的力量。
通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，慢慢領(lǐng)悟出許多老師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學(xué)習到更多的東西，使自己的學(xué)問(wèn)和意念�！靶隆�。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細研討和分析，對不同客戶(hù)也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶(hù)利益，要主動(dòng)對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的學(xué)問(wèn)和經(jīng)驗查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏(yíng)”的。
懇切：無(wú)論如何，只用誠意誠意為客戶(hù)著(zhù)想，站在客戶(hù)的角度，作出的投資規劃才是正真合適客戶(hù)本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長(cháng)期以來(lái)我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶(hù)成為了知心好友，今年的市場(chǎng)改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學(xué)習，較早的對國際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規劃時(shí)等到了充足的運用，被客戶(hù)非常認可和贊同，使他們對這一年來(lái)的投資成果非常滿(mǎn)意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應當有力量為更多的人提供更好的效勞!
證券年度工作總結范文12
自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿(mǎn)意的回報。
一、真誠待人，贏(yíng)得真心
真誠是說(shuō)話(huà)內容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話(huà)看法要懇切不油滑，在與潛在客戶(hù)最初接觸時(shí)，真誠友善是打開(kāi)對方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶(hù)第一次接觸時(shí)，總是以中肯的看法介紹公司的優(yōu)勢和自身的力量，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后依據對方意愿傾聽(tīng)他大約的資金情況與交易現狀并進(jìn)行分析，依據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會(huì )完成他的利益化與化，使客戶(hù)產(chǎn)生信任感，贏(yíng)得客戶(hù)的真心對待。
真誠是效勞要真實(shí)熱誠不應付，當潛在客戶(hù)成為真正的客戶(hù)之后，后續的真誠效勞至關(guān)重要。首先是按時(shí)了解客戶(hù)的特點(diǎn)和需求，急客戶(hù)之所急，客戶(hù)最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶(hù)的過(guò)程中永遠以此為動(dòng)身點(diǎn)。假如客戶(hù)希望我了解他持有什么股票，我就會(huì )將客戶(hù)的股票牢記在心，一旦他持有的股票顯現較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì )主動(dòng)按時(shí)聯(lián)系客戶(hù)進(jìn)行溝通。假如客戶(hù)在這方面不傾向于與我溝通，我會(huì )尊重客戶(hù)，不去了解他持有的股票，而是不定期與其商量一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶(hù)提供客觀(guān)的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。同時(shí)定期向客戶(hù)提供投資詢(xún)問(wèn)報告，在更好效勞客戶(hù)的同時(shí)展現公司在投資詢(xún)問(wèn)方面的實(shí)力；最終是把握好效勞的“度”，既不違反證券從業(yè)的規定，也不冷落應付客戶(hù)。由于我明白過(guò)分熱忱可能會(huì )失去某一個(gè)客戶(hù)，但熱忱不夠肯定會(huì )失去一百個(gè)客戶(hù)，在與客戶(hù)溝通時(shí)，熱誠表現出來(lái)的興奮與自信能引起客戶(hù)的共鳴，一次的冷淡和應付會(huì )讓客戶(hù)失去對你的信念。
真誠也是合作真心誠意、完成雙贏(yíng)。工作假如僅憑一己之力，客戶(hù)源是單一的、客戶(hù)面是狹窄的'，這就要通過(guò)銀行的支持、團隊的互助，才能到達拓寬客戶(hù)來(lái)源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì )與銀行負責人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度動(dòng)身說(shuō)明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現出合作的誠意。尤其以客戶(hù)滿(mǎn)意為己任，幫助銀行理財經(jīng)理做好客戶(hù)在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶(hù)心中的滿(mǎn)意度，也使客戶(hù)更加信任銀行信任X。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶(hù)，已經(jīng)根本都被進(jìn)展成為X證券的客戶(hù)，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶(hù)渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶(hù)中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶(hù)占到我全部客戶(hù)量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏(yíng)。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導的鼓勵指導。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和才智與大家一塊共享，常常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會(huì )更深，少走了許多彎路。假如團隊的協(xié)作是將數個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導則在把握火候。我的體會(huì )尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，由于不是本地人，開(kāi)頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶(hù)，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極心情，此時(shí)我們公司趙總在會(huì )上說(shuō)進(jìn)展客戶(hù)假如僅靠熟人和好友，是沒(méi)有前途的，假如注意眼前利益不考慮長(cháng)遠，收益總是有限的。這句話(huà)對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶(hù)數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿(mǎn)意時(shí)，公司領(lǐng)導趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶(hù)只是相對穩定甚至并不穩定，開(kāi)發(fā)客戶(hù)是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶(hù)變成實(shí)實(shí)在在的客戶(hù)，這個(gè)理念按時(shí)的把我從自滿(mǎn)狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿(mǎn)意現狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，完成飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券學(xué)問(wèn)，不斷學(xué)習業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，才能取得客戶(hù)的信任且更好的效勞客戶(hù)。在這一方面我嚴格要求自己，堅信到處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習，以求到達提升自身力量的目的。
首先我總是仔細學(xué)習證券業(yè)協(xié)會(huì )的課程和訓練題目，把理論學(xué)問(wèn)根底夯實(shí)，做到成竹在胸，在實(shí)際工作中能做到理論指導實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(cháng)，依靠興旺的網(wǎng)絡(luò )和電視節目學(xué)習借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預判信息；最終我始終注意向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習，與同事溝通工作心得，同時(shí)主動(dòng)為公司和團隊奉獻才智和力量，把問(wèn)題和建議主動(dòng)地善意地提交給領(lǐng)導，并提出自己的解決方法，在團隊中主動(dòng)做一些組織工作，錘煉自己的綜合素養。
在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以懇切、勤懇的看法在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶(hù)經(jīng)理工作根本已經(jīng)到達日新月異，蒸蒸日上的良好局面，在我公司眾多客戶(hù)經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績(jì)是走在前列的，得到了領(lǐng)導的肯定，與同事更多的溝通，更被客戶(hù)信任和認可。對此，我非常感恩，將來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期望更上一層樓，相信自己有力量為更多的客戶(hù)提供更好的效勞!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，完成人生價(jià)值的完成!
最終用尼克松的一段話(huà)與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來(lái)不明白自己所具有的、否則將仍然是休眠著(zhù)的一切潛在力量。
證券年度工作總結范文13
時(shí)光飛逝。轉眼間，我在世紀證券工作了很多年。通過(guò)過(guò)去一年的工作，我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素，改變初的工作方式，并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態(tài)。有時(shí)我默默地看著(zhù)自己，像旁觀(guān)者一樣監督自己的言行。這些在我以前的工作經(jīng)驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點(diǎn)是：
�。�1）溝通不足
人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通，并真誠地表達自己的想法。
關(guān)鍵是你能否用真誠來(lái)打動(dòng)對方，讓對方接受。我相信這句話(huà)是真的。在過(guò)去，我也認為我們可以通過(guò)親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態(tài)的多樣性，我沒(méi)有認真考慮。經(jīng)歷了這些之后，我發(fā)現同事的心理有很大的不確定性，尤其是在工作中的差異，會(huì )對自己的想法產(chǎn)生猶豫。在這個(gè)時(shí)候，我們需要反復溝通，以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接，我不太擅長(cháng)“把客戶(hù)吸引到國內”。我認為這與我膚淺的職業(yè)經(jīng)驗和個(gè)人性格有關(guān)。就我個(gè)人而言，我更喜歡直截了當的溝通方式，不擅長(cháng)迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來(lái)的工作中，我希望加強溝通技能的轉化，及時(shí)使用適當的'方式和方法來(lái)提高工作中的思維能力。
�。�2）工作中缺乏創(chuàng )新思維
無(wú)論在日常生活還是工作中，人們都需要互相幫助。
只有這樣，我們才能做得更好，充分發(fā)揮彼此的潛力。在過(guò)去的一年里，我的。合作部門(mén)和同事對我的工作給予了非常熱情和及時(shí)的理解和幫助，使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態(tài)度，養成做事前問(wèn)清楚每件事并努力從中學(xué)習的習慣。這本來(lái)是一件好事，但也會(huì )產(chǎn)生一定的負面影響，那就是缺乏創(chuàng )新意識。工作的積極性和主動(dòng)性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀(guān)新思維的出現。一步一步地工作只是一個(gè)有能力的員工應該做的起碼的事情，他永遠不會(huì )成為一個(gè)優(yōu)秀的員工。真正優(yōu)秀的員工需要有創(chuàng )新意識，在工作方法和工作效率上不斷創(chuàng )新。為此，我還需要在未來(lái)的工作中慢慢改變自己，探索有助于我工作發(fā)展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問(wèn)題和改進(jìn)。在我未來(lái)的工作中，我也希望各級領(lǐng)導和所有同事能幫助我一起發(fā)現和解決問(wèn)題。未來(lái)提高工作標準的措施：
1、加強學(xué)習，提高自身素質(zhì)一年來(lái)，我認真學(xué)習各項金融法律法規，積極參加本行組織的各項學(xué)習活動(dòng)，不斷提高理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。作為一名客戶(hù)經(jīng)理，我認為我們不僅要善于學(xué)習，還要勤于思考，不斷充實(shí)自己。
2、探索市場(chǎng)，尋找新的增長(cháng)點(diǎn)只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，擴大業(yè)務(wù)，才能提高效率。為了做好營(yíng)銷(xiāo)和擴大宣傳，通過(guò)電話(huà)發(fā)送短消息聯(lián)系客戶(hù)。我相信，如果我們繼續努力，我們將收到預期的結果。在年終總結的后，我想說(shuō)的是，既然你選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要半途而廢。我們應該以精致的態(tài)度為目標，盡大努力接近完美的結果。我覺(jué)得這對我來(lái)說(shuō)是一種鼓勵和鞭策。在這條路上，每個(gè)人都會(huì )在“真誠、善意、精致、完美”這八個(gè)字中找到生命的價(jià)值。
證券年度工作總結范文14
自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回憶這一年來(lái)的工作，我不斷強化學(xué)習，快速轉變角色，主動(dòng)融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導布置的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(cháng)，效勞意識、風(fēng)險意識有新的增加�，F將近一年來(lái)的工作總結如下：
一、強化學(xué)習，提升素養
進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深明白自己的學(xué)問(wèn)水平和綜合素養，還存在很多缺乏，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步強化學(xué)習，提高綜合素養。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習。第一，強化政管理論學(xué)習。一年來(lái)會(huì )同全體公司員工堅持理論學(xué)習，了解國家的政策、法律法規、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，強化業(yè)務(wù)學(xué)習。除參與公司集中組織的`培訓外，我利用平常的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)書(shū)籍，按時(shí)給自己的學(xué)問(wèn)充電，提升自己的學(xué)問(wèn)應用力量。第三，強化修養學(xué)習。在平常的生活中我牢記“詳情確定成敗”這句化的深入道理，時(shí)時(shí)、到處，向領(lǐng)導、向同事學(xué)習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從詳情學(xué)起，從小節抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累學(xué)問(wèn)，提升素養，搞好自己的本職工作。
二、主動(dòng)上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)頭主動(dòng)的學(xué)習順應，后依據公司布置，7月至12月在柜臺做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶(hù)工作，由于之前勞碌到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很抱負，幾個(gè)月的開(kāi)戶(hù)任務(wù)資金也不是很到位，截止到如今，一共開(kāi)戶(hù)25個(gè)，客戶(hù)總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導布置其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶(hù)資料登上臺賬，存進(jìn)檔案。如今做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問(wèn)題，連續努力
通過(guò)近一年的學(xué)習，我對證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深入，同時(shí)，在公司領(lǐng)導和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養也得到了肯定提升。同時(shí)，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問(wèn)題：
一是強化學(xué)習還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習方面還不夠，還需要強化。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶(hù)任務(wù)完成都不抱負，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì )連續強化學(xué)習，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素養，主動(dòng)主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券年度工作總結范文15
20xx年是不平凡的一年，房?jì)r(jià)失控，物價(jià)上漲，證券市場(chǎng)行情持續低迷較長(cháng)時(shí)間，上證股指在點(diǎn)左右持續震蕩。在這種大背景下，我們作為營(yíng)業(yè)部的一員，面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點(diǎn)，在公司的正確領(lǐng)導和全體員工共同努力下，按照公司“二次創(chuàng )業(yè)”的要求，加強制度建設，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，推進(jìn)精細管理，積極提高服務(wù)，努力開(kāi)拓經(jīng)營(yíng)�，F將xx年度工作總結如下：
一、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況需要增強
營(yíng)業(yè)部前三季度主要經(jīng)營(yíng)指標為：
1、利潤：xx年全年目標值為xx萬(wàn)元，xx月進(jìn)度目標值為xx萬(wàn)元，截止xx年xx月底，我部實(shí)際利潤總額 xx萬(wàn)元，完成xx年xx月進(jìn)度目標xx%。
2、營(yíng)業(yè)收入：xx年全年目標值為xx萬(wàn)元，xx月進(jìn)度目標值為xx萬(wàn)元，截止xx年xx月底，我部實(shí)際營(yíng)業(yè)收入xx萬(wàn)元，完成xx年xx月進(jìn)度目標xx%。
3、資產(chǎn)保有率：xx年全年目標值為（萬(wàn)分之xx），xx月份實(shí)際值為（萬(wàn)分之xx），完成x年度目標xx%。
4、市場(chǎng)占有率：xx年全年目標值為（萬(wàn)分之xx），xx月份實(shí)際值為（萬(wàn)分之xx），完成xx年度目標xx%。
5、A股+基金交易量：xx年全年目標值為xx億元，xx月進(jìn)度目標值為xx億元，截止xx年xx月底，我部實(shí)際交易量為xx億元，完成xx年xx月進(jìn)度目標xx%。
6、凈增有效戶(hù)數：xx年全年目標值為xx戶(hù)，xx月進(jìn)度目標值為xx戶(hù)，截止xx年xx月底，我部實(shí)際凈增有效開(kāi)戶(hù)數為xx戶(hù)，完成xx年xx月進(jìn)度目標xx%。
根據數據可以看出，除了凈有效戶(hù)數超過(guò)進(jìn)度目標外，其余目標低于或接近進(jìn)度目標，所以經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要增強。
二、完善營(yíng)業(yè)部升級，進(jìn)行配電室改造
在公司上級領(lǐng)導的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續完成了場(chǎng)地選址、房屋裝修、設備安裝、軟件調試、名稱(chēng)變更等一系列工作，并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執照領(lǐng)取、營(yíng)業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。營(yíng)業(yè)部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營(yíng)業(yè)部的各項規章制度，制訂了詳細的應急預案，營(yíng)業(yè)部管理條例日漸清晰，營(yíng)業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善，營(yíng)業(yè)部日常行為陸續規范化。
考慮到營(yíng)業(yè)部一樓散戶(hù)大廳客戶(hù)用機沒(méi)有UPS備用電源的現狀，xx月xx日由xx公司進(jìn)行了配電室布線(xiàn)改造，并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。
三、掃描電子檔案、規范股民賬戶(hù)工作持續有效展開(kāi)
按照中國證監會(huì )及證券公司的要求和布署，營(yíng)業(yè)部展開(kāi)掃描電子檔案、賬戶(hù)規范工作的序幕，隨著(zhù)此項工作的持續開(kāi)展，我營(yíng)業(yè)部全體員工統一思想，明確責任及分工，精心組織，周密布署，科學(xué)分工，有計劃、分步驟全面開(kāi)展電子檔案掃描、賬戶(hù)規范工作。由于時(shí)間緊，任務(wù)重，營(yíng)業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點(diǎn)，按規范進(jìn)度，有條不紊開(kāi)展工作。截至xx月底，掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半，營(yíng)業(yè)部所托管的全部客戶(hù)證券賬戶(hù)（包括休眠證券賬戶(hù)）為xx戶(hù)，已經(jīng)完成掃描xx戶(hù)，剩余xx戶(hù)。
堅持認真負責態(tài)度，重結果更重過(guò)程，營(yíng)業(yè)部并且對留痕工作高度重視，確保每一個(gè)過(guò)程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統地反映整個(gè)規范過(guò)程的內容和軌跡。
四、凈增有效戶(hù)取得突破性進(jìn)展，爭取客戶(hù)回流
營(yíng)業(yè)部通過(guò)和中行、農行、建行以及工行的合作，已經(jīng)在凈增有效戶(hù)、壯大股民基數取得了良好效果，我部全年目標為xx戶(hù)，目前截至xx月底，已經(jīng)完成xx戶(hù)。營(yíng)業(yè)部一方面要持續與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶(hù)回流工作。xx年xx月至今，營(yíng)業(yè)部共流失xx名客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部決定，通過(guò)電話(huà)回訪(fǎng)、當面回訪(fǎng)、中間人聯(lián)絡(luò )等方式爭取流失客戶(hù)轉回資產(chǎn)，回訪(fǎng)率達到xx%，最后xx個(gè)月完成客戶(hù)回流率xx%。
五、完善各項規章制度，做好安全防衛工作
營(yíng)業(yè)部組織各部門(mén)結合自身實(shí)際情況，針對原有各項規章制度進(jìn)行學(xué)習、討論，參照公司下發(fā)的各項新規章制度，建立自己的《營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件應急預案》、《營(yíng)業(yè)部新開(kāi)立賬戶(hù)業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。
并且根據消防安全防衛工作的需要，建立了自己的《營(yíng)業(yè)部安全保衛檔案》，逐步完善了《斷電清場(chǎng)制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度，并且明確了總指揮、副總指揮及各個(gè)人員的職責。
六、關(guān)于開(kāi)展創(chuàng )先爭優(yōu)和二次創(chuàng )業(yè)宣傳月活動(dòng)
營(yíng)業(yè)部全體員工認真學(xué)習了小敏同志所做的工作報告，并根據公司二次創(chuàng )業(yè)活動(dòng)實(shí)施方案結合自身的實(shí)際情況，積極制定有效的工作方案，積極開(kāi)展了創(chuàng )先爭優(yōu)活動(dòng)，通過(guò)在一樓大廳懸掛標語(yǔ)、在三樓建立創(chuàng )先爭優(yōu)和二次創(chuàng )業(yè)宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創(chuàng )業(yè)概念、目標和原則以及創(chuàng )先爭優(yōu)的責任感和榮譽(yù)感。
七、配合公司大力開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，基金任務(wù)全部完成
為了樹(shù)立公司品牌和營(yíng)業(yè)部形象，改變目前營(yíng)業(yè)部存在的營(yíng)銷(xiāo)問(wèn)題,積極應對市場(chǎng)競爭，擴大營(yíng)業(yè)部在所在區域的影響力度，營(yíng)業(yè)部由經(jīng)理牽頭，專(zhuān)門(mén)成立了市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)小組，并采取多種形式加強營(yíng)銷(xiāo)力度。根據部分員工家住本地的現狀，加強其與親屬朋友聯(lián)系，利用當地人際關(guān)系，加大證券營(yíng)銷(xiāo)力度，增加市場(chǎng)占有率。
營(yíng)業(yè)部在公司關(guān)于基金、基金、基金三次基金營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，通過(guò)短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿(mǎn)完成了各項全部任務(wù)。
八、持續開(kāi)展投資者教育，增強投資者風(fēng)險意識
營(yíng)業(yè)部根據中國證監會(huì )和公司總部的具體要求，積極開(kāi)展投資者風(fēng)險教育工作。營(yíng)業(yè)部全體員工認真學(xué)習《關(guān)于加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神，成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的.了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規范，也使各部門(mén)加強聯(lián)系和配合，互通有無(wú)，在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險教育工作具體落實(shí)。做好投資者教育宣傳工作。在營(yíng)業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標語(yǔ)，宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認真審核客戶(hù)資料，保證投資者帳戶(hù)資料真實(shí)、準確和完整，詳細解釋《風(fēng)險警示書(shū)》并讓客戶(hù)簽名確認，并且有針對地分析客戶(hù)的性格，操作習慣，風(fēng)險喜好，抗風(fēng)險能力，加以分類(lèi)，按照不同客戶(hù)的特點(diǎn)和投資需求，給客戶(hù)講解和宣傳證券市場(chǎng)基礎知識，講解開(kāi)戶(hù)和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制，加深了與客戶(hù)的了解和溝通。
九、繼續加強營(yíng)業(yè)部?jì)炔抗芾�，提高風(fēng)險控制能力。
完善營(yíng)業(yè)部崗位責任制度，規范業(yè)務(wù)操作規程。明確不同崗位的工作任務(wù)，建立相互配合，相互監督的工作關(guān)系。認真學(xué)習公司關(guān)于風(fēng)險控制方面的各項規章制度，逐一對照落實(shí)。成立應急預案小組，責任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明，互相監督。進(jìn)行自查自糾，堅決執行從業(yè)人員的禁止行為，建立高素質(zhì)的員工隊伍。
在即將過(guò)去的xx年里，面對營(yíng)業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負擔加重等諸多困難，營(yíng)業(yè)部全體員工團結奮斗、共同努力，取得了一定成績(jì)，但業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問(wèn)題：
一、客戶(hù)結構不合理，尤其是百萬(wàn)以上的中大戶(hù)比例較小，散戶(hù)比重較大。
二、服務(wù)品種認可度較差，基金申購比例低。
三、 營(yíng)業(yè)部位置處于，考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約，發(fā)展空間有待進(jìn)一步擴大。
四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。
五、 與先進(jìn)券商相比，我們的服務(wù)有待進(jìn)一步提高
展望未來(lái)，xx年又是中國證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我們要抓住機會(huì )、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導下，繼續做好客戶(hù)服務(wù)工作，開(kāi)拓市場(chǎng)，加強員工隊伍建設，我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。
營(yíng)業(yè)部準備和縣內各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統一印制的宣傳冊，并且本著(zhù)與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎，推出股民開(kāi)戶(hù)優(yōu)惠政策，變被動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)為主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。
二、加強股民教育，提供投資咨詢(xún)。
營(yíng)業(yè)部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光盤(pán)，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶(hù)贈送了投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
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