企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新論文1

　　由于當前在技術(shù)創(chuàng )新方面市場(chǎng)的作用失靈，從而使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新工作中受到了較大的影響，進(jìn)而阻礙了企業(yè)自身發(fā)揮更大的作用，同時(shí)也使得企業(yè)在生產(chǎn)中出現了技術(shù)創(chuàng )新不足的情況。此時(shí)，政府需要發(fā)揮自身的職能，更好地為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新提供指導。通過(guò)政府這一外部力量，更好地激勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新，一方面彌補市場(chǎng)在激勵技術(shù)創(chuàng )新方面的不足，另一方面在企業(yè)政策指導下，能夠較好地為企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新和發(fā)展帶來(lái)外部激勵。

　　1 政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新方面所發(fā)揮的作用

　　1.1 從傳統理論角度分析政府行為

　　在早期企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新中，基本沒(méi)有考慮政府因素，實(shí)際把政府因素看作是外生變量而將其排除在技術(shù)創(chuàng )新的體系外。根據古典主義的經(jīng)濟理論觀(guān)點(diǎn)，市場(chǎng)可以發(fā)揮自我調節的作用，而政府如果此時(shí)進(jìn)行干預，則屬于不合理的行為。因此，在早期研究中，政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新并沒(méi)有發(fā)揮作用。通過(guò)相關(guān)學(xué)者的研究表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新人員可以在溢出效果方面給予高度重視，而政府也能夠在企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中適當地給予幫助，從而使得知識與技術(shù)能夠在溢出效應方面作出合理的解釋?zhuān)�更好地促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)。此時(shí)，政府對企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng )新的作用得到高度重視。此外，政府工作中更是把技術(shù)創(chuàng )新視為重要因素。弗里曼的相關(guān)研究中提出國家創(chuàng )新的體系概念，他認為在技術(shù)創(chuàng )新方面，政府可以發(fā)揮不可代替的作用。而在帕維蒂和佩特爾的觀(guān)點(diǎn)中，激勵結構和機制角度是可以較好地闡述出政府技術(shù)創(chuàng )新作用，因此，他們主張需要建立政府激勵的機制，從而支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新，更好地幫助企業(yè)在技術(shù)方面培養人才。例如：從最基礎的研究和教育角度出發(fā)，把市場(chǎng)中的失效方面通過(guò)政府的作用進(jìn)行彌補。此外，在創(chuàng )新之后所出現的短期壟斷情況，企業(yè)會(huì )在利潤激勵下出現大量模仿，從而導致企業(yè)在競爭中出現了壓力平衡的情況，這是企業(yè)難以避免的，同時(shí)也是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新方面需要政府給予高度重視的。通過(guò)這些相關(guān)的理論分析，基本上可以解釋政府的行為在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新方面表現出來(lái)的必要性和重要性，從而為政府能夠進(jìn)一步干預企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新奠定基礎。

　　1.2 政府對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行規制

　　根據日本經(jīng)濟學(xué)家--植草益在《微觀(guān)規制經(jīng)濟學(xué)》文章中所提出的理論，在經(jīng)濟運行的過(guò)程中，如果存在一些不正常的現象，譬如不完全的競爭、壟斷、風(fēng)險隱藏、信息偏在和外部市場(chǎng)失靈等問(wèn)題，則需要政府發(fā)揮自己的作用進(jìn)行規制，從而更好地保障企業(yè)能夠發(fā)揮其潛力，找到其中的可能性。由此可知企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新的活動(dòng)中，尤其是當市場(chǎng)出現失靈情況時(shí)，就需要政府發(fā)揮自己的作用而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新，更好地處理公共物品、溢出效應和不確定性問(wèn)題等的特殊屬性。因此，在技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)中，政府需要發(fā)揮規制作用。

　　1.2.1 企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中公共物品分析

　　這些公共物品從性質(zhì)角度分析，它主要體現為企業(yè)中的基礎性研究與部分應用方面，這在研究領(lǐng)域中可以較好地發(fā)揮積極作用，同時(shí)這對整個(gè)社會(huì )而言具有重要作用。因此，在技術(shù)創(chuàng )新過(guò)程中，企業(yè)需要將這些基礎設施視為典型公共物品，而不能是單一交由企業(yè)處理。正是在基礎設施結合中，才能夠更好地圍繞企業(yè)中的技術(shù)創(chuàng )新開(kāi)展活動(dòng)，從而提升企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新中的積極性，同時(shí)也為企業(yè)獲得良好的技術(shù)創(chuàng )新質(zhì)量和效率提供保證，這就離不開(kāi)政府發(fā)揮管理與干預的作用。

　　1.2.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中溢出效應分析

　　在企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中，知識、技術(shù)會(huì )發(fā)生溢出效應。根據多數人所提交的發(fā)明專(zhuān)利分析，僅僅在4年中就有60%的專(zhuān)利被模仿，結合萊文所做的相關(guān)調查可知，在3年的時(shí)間中，就出現了幾乎半數產(chǎn)品被模仿的情況。因此，這些復制知識遠遠比創(chuàng )新技術(shù)更為容易，例如復制者索賠需要的研究時(shí)間以及研制經(jīng)費都較少，同樣也可以生產(chǎn)出高科技產(chǎn)品。

　　1.2.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中不確定性分析

　　在技術(shù)創(chuàng )新中所存在的各種不確定性主要來(lái)源于開(kāi)始至產(chǎn)生收益全過(guò)程。因為企業(yè)在從事新產(chǎn)品的研究、開(kāi)發(fā)、試驗、試生產(chǎn)和營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節中，每一項生產(chǎn)都存在不確定性。而這些不確定性同樣會(huì )在市場(chǎng)中造成失靈，這將是企業(yè)在生產(chǎn)中難以做到的，尤其在高新技術(shù)中，其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新方面所需要的各種投入就更大了。一般情況下，某一企業(yè)單獨無(wú)法完成，同時(shí)企業(yè)也不愿為此類(lèi)項目承擔巨大的風(fēng)險，因此，面臨這樣的情況，政府就可以采取措施實(shí)施規制，例如通過(guò)激勵的方式激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)力。

　　2 政府對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新的激勵方式

　　2.1 進(jìn)行理念創(chuàng )新，做好服務(wù)工作

　　政府在指導企業(yè)進(jìn)行創(chuàng )新的工作中，應該重新認識政府與企業(yè)二者的關(guān)系，一方面，把企業(yè)視為公共服務(wù)利益的接受者，在充分地尊重企業(yè)意愿的前提下，激勵企業(yè)參與技術(shù)創(chuàng )新，同時(shí)政府為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新提供必要的幫助；另一方面，政府不斷完善自身的服務(wù)體系，使企業(yè)能夠在政府指導下，更好地建立一種長(cháng)效機制，服務(wù)于企業(yè)的發(fā)展。此外，政府還需要在規制和政令方面加強指導企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新，為企業(yè)提供公共設施與服務(wù)，進(jìn)而徹底打破之前對公共事物處理中的壟斷權，推動(dòng)企業(yè)能夠更好地發(fā)展。

　　2.2 政府完善公共服務(wù)

　　針對政府職能方面所存在的問(wèn)題，例如越位、缺位和錯位等，在建立服務(wù)型的政府模式中，需要對企業(yè)進(jìn)行科學(xué)計劃和安排，保證企業(yè)在組織生產(chǎn)和理清關(guān)系方面更好地保障政府順利地進(jìn)行公共產(chǎn)品生產(chǎn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新提供積極指導。例如通過(guò)下放權力，彌補市場(chǎng)中所出現的問(wèn)題，完善其中的公共服務(wù)多元化方式，調節各個(gè)利益主體中的參與者情況，更好地為企業(yè)中實(shí)現公民廣泛參與、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新等實(shí)現地位平等，進(jìn)而開(kāi)展對話(huà)、協(xié)商和溝通，通過(guò)有計劃的方式實(shí)施激勵政策。

　　2.3 政府創(chuàng )新激勵機制

　　企業(yè)在生產(chǎn)中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新，需要政府對企業(yè)進(jìn)行激勵，這主要包括了激勵主體、客體、目標、手段等。政府對企業(yè)激勵的項目及其效果如表1所示。

　　通過(guò)分析可知，政府在促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新方面具有重要的作用，通過(guò)積極構建創(chuàng )新平臺，更好地服務(wù)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，從而推動(dòng)國家發(fā)展和創(chuàng )新水平的提升。一方面，政府通過(guò)建立激勵機制，更好地為為企業(yè)提供創(chuàng )新服務(wù)；另一方面則是企業(yè)需要積極地響應政府號召，充分地利用服務(wù)優(yōu)勢，加快研究和開(kāi)發(fā)創(chuàng )新鏈條，實(shí)現企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新目標。

　　3 結束語(yǔ)

　　本文通過(guò)分析得出，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新中需要政府為其提供良好的幫助，例如政府給予政策支持、構建完善的服務(wù)模式和加強技術(shù)引導等，從而使得企業(yè)能夠更好地參與技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)，排除后顧之憂(yōu)。政府則需要在企業(yè)的創(chuàng )新中更好地提供服務(wù)，充分保證企業(yè)能夠把技術(shù)、知識中轉化為生產(chǎn)力，通過(guò)這一有效的方式充分地保障知識產(chǎn)權，從而幫助企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新中克服發(fā)展瓶頸。在良好的體制支持下，企業(yè)能夠更好地技術(shù)創(chuàng )新，為我國建設創(chuàng )新型國家發(fā)揮重要作用。本文中所提出的幾點(diǎn)建議希望能夠對政府在促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新發(fā)揮積極作用。

　　參考文獻

　　[1]齊曉東，李兆友。技術(shù)創(chuàng )新中的政府激勵導向--基于委托-代理視角[J].東北大學(xué)學(xué)報（社會(huì )科學(xué)版），20xx,15（5）：478-483.

　　[2]夏力，李舒妤。政治關(guān)聯(lián)視角下的政府補貼與民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新[J].科技進(jìn)步與對策，20xx,30（3）：108-111.

企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新論文2

　　一、引言

　　經(jīng)濟學(xué)理論研究表明，由于信息不對稱(chēng)、個(gè)人理性與集體理性的矛盾以及公共產(chǎn)品的外部性等原因造成了“市場(chǎng)失靈”，此時(shí)政府必須進(jìn)行積極的干預，從而實(shí)現資源的合理配置。西方文獻研究指出，市場(chǎng)力量是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的重要因素。當市場(chǎng)失靈難以引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新時(shí)，政府必須進(jìn)行干預，政府給予企業(yè)研發(fā)資助便是其中一種重要形式。對于轉軌過(guò)程中的新興市場(chǎng)經(jīng)濟國家來(lái)說(shuō)，由于其產(chǎn)權保護機制不健全，市場(chǎng)機制尚不完善，市場(chǎng)引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的作用有限，因此，政府引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新顯得十分必要。

　　截至20xx年年末，我國私營(yíng)企業(yè)和個(gè)體工商業(yè)戶(hù)的登記數量超過(guò)了4200萬(wàn)戶(hù)，民營(yíng)企業(yè)吸納了社會(huì )75%的就業(yè)，對GDP的貢獻率達到60%，對稅收的貢獻率達到50%。①然而，我國民營(yíng)企業(yè)多集中于勞動(dòng)密集行業(yè)，技術(shù)創(chuàng )新力度不夠。據20xx年中國企業(yè)家調查系統在全國范圍內組織的跟蹤調查結果顯示，59.4%的民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新動(dòng)力不足是因為缺乏創(chuàng )新人才，39.2%的民營(yíng)企業(yè)因資金缺乏而影響其開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)。②隨著(zhù)經(jīng)濟、金融環(huán)境的變化，我國民營(yíng)企業(yè)的勞動(dòng)力紅利已經(jīng)消失，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新是民營(yíng)企業(yè)的唯一出路，民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新對于我國國家創(chuàng )新體系的建設具有重要意義。[1]在后金融危機時(shí)代，技術(shù)創(chuàng )新已成為企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵所在。[2]政府已將轉變經(jīng)濟增長(cháng)方式、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結構調整和引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新作為經(jīng)濟政策的核心，并將這一理念寫(xiě)入“十二五”發(fā)展規劃中。

　　我國政府在引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新方面做了大量工作，比如1978年-1985年的《八年科學(xué)規劃》、《1986-20xx年中國科技發(fā)展規劃》、863計劃、星火計劃以及火炬計劃等等。政府干預企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新主要體現在政府通過(guò)各種補貼方式對企業(yè)進(jìn)行資助，20xx年國家財政科技撥款達到3800億元，是20xx年撥款金額的近3倍。③另?yè)�中國注冊�?huì )計師協(xié)會(huì )發(fā)布的20xx年上市公司審計快報顯示，截至20xx年4月17日，在1570家披露年報的上市公司中，有1454家公司收到政府補助，占比達到92.61%，涉及總金額高達463.40億元，平均每家公司獲3187萬(wàn)元。④

　　政府資助是一種重要的政策工具。政府對企業(yè)的資助項目很多，其中用于企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的資助是非常重要的一部分。西方發(fā)達國家的發(fā)展歷史表明，在工業(yè)化的初期和中期，政府研發(fā)投入有助于企業(yè)成長(cháng)。[3]上世紀六、七十年代的美國，企業(yè)的創(chuàng )新活動(dòng)主要依靠政府提供資金來(lái)引導和激勵，約半數以上的研發(fā)投入是政府資助的。我國目前正處于工業(yè)化的轉型期，特別是金融危機后，政府增加了對民營(yíng)企業(yè)的研發(fā)資助。這些研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)生怎樣的影響？——是進(jìn)一步“刺激”了企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng )新投入？還是“擠出”了企業(yè)原有的技術(shù)創(chuàng )新投入？本文力求用上市公司的數據來(lái)證實(shí)這一問(wèn)題。

　　和現有文獻相比，本文在以下幾方面進(jìn)行了拓展：第一，選擇了一個(gè)合適的工具變量，改進(jìn)了模型的估計方法。已有的研究大多采用普通最小二乘估計，較少考慮政府研發(fā)資助的內生性，本文選擇企業(yè)的注冊地作為政府研發(fā)資助的工具變量進(jìn)行估計，在很大程度上解決了模型的內生性問(wèn)題，估計方法更嚴謹，結果更可靠。第二，研究了政府研發(fā)資助對民營(yíng)上市公司技術(shù)創(chuàng )新的影響，支持了“互補效應”觀(guān)點(diǎn)，豐富了已有文獻。已有的研究多基于宏觀(guān)和產(chǎn)業(yè)層面，基于微觀(guān)的研究多是采用某一區域的調查數據，基于上市公司層面的研究較少，[4]尚缺少專(zhuān)門(mén)針對民營(yíng)上市公司的研究。中小板民營(yíng)上市公司成長(cháng)性好、創(chuàng )新動(dòng)力強，在很大程度上反映了我國優(yōu)秀民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展狀況，對中小民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展起到很好的引領(lǐng)作用。另?yè)�世界銀行20xx年5月發(fā)布的報告《中國：促進(jìn)以企業(yè)為主體的創(chuàng )新》顯示，私營(yíng)部門(mén)對中國的創(chuàng )新至關(guān)重要。因此分析政府研發(fā)資助對民營(yíng)上市公司技術(shù)創(chuàng )新的影響對于我國產(chǎn)業(yè)結構調整具有重大現實(shí)意義。此外，選擇中小板上市公司的原因在于，在所有A股上市公司中中小板上市公司披露的創(chuàng )新投入產(chǎn)出信息是最完整的。[5]本文利用深市中小板民營(yíng)上市公司的數據實(shí)證檢驗了政府研發(fā)資助強度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的影響，研究結論支持了“互補效應”觀(guān)點(diǎn)，加深了我們對這一問(wèn)題的理解。第三，克服了已有研究數據的局限性。本文衡量技術(shù)創(chuàng )新程度統一使用董事會(huì )報告中披露的研發(fā)強度指標(研發(fā)投入除以營(yíng)業(yè)收入)，與其他衡量方式相比較，董事會(huì )報告中直接公布的研發(fā)強度數據更加準確，測量誤差較小，且數據具有高度一致性。

　　二、文獻回顧與研究假設

　　(一)文獻回顧

　　自熊彼特1912年在其專(zhuān)著(zhù)《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出技術(shù)創(chuàng )新概念以來(lái)，創(chuàng )新在經(jīng)濟發(fā)展中的作用一直是各國政府和經(jīng)濟學(xué)家關(guān)注的焦點(diǎn)。[6]已有的研究文獻證實(shí)，即使在市場(chǎng)化程度較高的西方發(fā)達國家，政府依然在引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中起到重要作用。

　　政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的影響一直是學(xué)術(shù)界的重要研究課題。最早的研究學(xué)者可以追溯到Blank和Stigler(1957)，他們以1564家企業(yè)的截面數據實(shí)證研究發(fā)現，政府研發(fā)資助不利于企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)，但在規模較大的企業(yè)政府研發(fā)資助促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新。此后，學(xué)術(shù)界就此問(wèn)題展開(kāi)了大量實(shí)證研究，這些研究主要基于三個(gè)層面：國家層面、[7]行業(yè)層面[8]和企業(yè)層面。[9]研究的結論可以歸為三大類(lèi)：第一，政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新存在“互補效應”，即政府研發(fā)資助對企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)生積極的正向影響。第二，政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新存在“替代效應”，即政府研發(fā)資助減少了企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng )新的投入，無(wú)助于引導企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)。第三，政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的影響在不同的企業(yè)存在差異。

　　政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的關(guān)系也是我國學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。已有的研究多集中于宏觀(guān)和產(chǎn)業(yè)層面，研究結果大多表明政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新存在互補效應。朱平芳等(20xx)以1994-20xx年上海市大中型工業(yè)企業(yè)的面板數據實(shí)證研究發(fā)現，[10]政府科技資助與稅收減免均對增加大中型企業(yè)自籌的研發(fā)投入具有積極效果。程華等(20xx)以1997-20xx年我國大中型工業(yè)企業(yè)的面板數據實(shí)證研究發(fā)現，[11]政府科技資助對企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出有明顯的促進(jìn)作用，但其作用不及自籌的研發(fā)資金。熊維勤(20xx)利用我國14個(gè)高技術(shù)行業(yè)1995-20xx年的面板數據實(shí)證研究發(fā)現政府研發(fā)補貼雖無(wú)助于提高研發(fā)活動(dòng)效率，[12]但可以提高研發(fā)投入規模。也有學(xué)者研究得出相反的結論，姚洋、章奇等(20xx)研究發(fā)現，[13]政府創(chuàng )辦的公共研究機構發(fā)生的研發(fā)支出對企業(yè)技術(shù)效率提高沒(méi)有明顯的作用，有時(shí)甚至起到負面作用。

　　基于企業(yè)層面研究政府研發(fā)資助的文獻不多，Hu(20xx)利用北京市海淀區1995年813個(gè)高科技企業(yè)的調查數據實(shí)證研究發(fā)現，[14]政府研發(fā)資助顯著(zhù)地促進(jìn)了私人企業(yè)的研發(fā)投入。程華等(20xx)以浙江省民營(yíng)科技企業(yè)調查數據實(shí)證研究發(fā)現，[15]政府科技資助對企業(yè)滯后一年的研發(fā)投入有顯著(zhù)的促進(jìn)作用，且隨著(zhù)企業(yè)規模的增大，政府科技資助激勵效果增加。解維敏、唐清泉等(20xx)以20xx-2005年的上市公司為研究樣本分析政府研發(fā)資助與企業(yè)自主創(chuàng )新的關(guān)系時(shí)發(fā)現，[4]政府研發(fā)資助有助于企業(yè)增加研發(fā)支出。肖丁丁等(20xx)以廣東省產(chǎn)學(xué)研合作企業(yè)的調查數據實(shí)證研究發(fā)現，[16]政府引導資金在增加企業(yè)研發(fā)投入方面起到了杠桿作用。

　　基于微觀(guān)的研究文獻得出和基于宏觀(guān)和產(chǎn)業(yè)層面相似的結論，但這些研究多是基于某一區域的調查數據，代表性有限，特別是基于上市公司的研究較少，尚且沒(méi)有文獻專(zhuān)門(mén)研究政府研發(fā)資助對民營(yíng)上市公司技術(shù)創(chuàng )新的影響，本文力求在此基礎上做一些邊際的貢獻。

　　(二)研究假設

　　研究開(kāi)發(fā)的成果通常具有公共物品性質(zhì)，這使得企業(yè)難以完全獨占技術(shù)成果的收益，也難以控制技術(shù)成果的擴散，從而導致企業(yè)研發(fā)投資回報率低于預想的投資回報率，進(jìn)一步削弱了企業(yè)研發(fā)投資的積極性。于是，在市場(chǎng)競爭機制下，整個(gè)經(jīng)濟體系中企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投資的規模低于社會(huì )理想水平。另外，由于研發(fā)投資需要大量的資金投入，短期內難以獲取收益，且企業(yè)研發(fā)投資面臨著(zhù)很大的風(fēng)險，新技術(shù)的出現很可能導致企業(yè)的研發(fā)投資沒(méi)有任何收益，這無(wú)疑將阻礙資金緊張、風(fēng)險承受能力弱的企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)。如果政府對企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的資金支持，將會(huì )降低企業(yè)研發(fā)的成本，分散研發(fā)投資的風(fēng)險，縮小企業(yè)研發(fā)活動(dòng)私人收益與社會(huì )收益的差距，增加研發(fā)投資的回報率，從而“刺激”企業(yè)增加研發(fā)投資�；�于上述分析，我們提出假設1：

　　H1：政府研發(fā)資助強度與民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新投入顯著(zhù)正相關(guān)，二者存在“互補效應”。

　　多數研究支持政府研發(fā)資助促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，但也有不同的觀(guān)點(diǎn)。當政府資助資金和企業(yè)研發(fā)投入之間缺乏清晰準確的定位時(shí)，政府研發(fā)資助如果支持一些沒(méi)有政府研發(fā)資助企業(yè)也會(huì )開(kāi)展的項目，那么政府研發(fā)資助無(wú)疑降低了企業(yè)自身的研發(fā)投入。Wallsten(20xx)的研究表明政府研發(fā)資助與企業(yè)研發(fā)投入存在一對一的替代關(guān)系，[17]即政府每增加一單位的研發(fā)投入將導致企業(yè)相應減少一單位自身的研發(fā)投入。由于存在技術(shù)外溢的可能，其他廠(chǎng)商可能產(chǎn)生“搭便車(chē)”行為從而減少其本身的研發(fā)支出。此外，政府科技經(jīng)費投入的增加將導致研發(fā)資源要素需求上升，而以人力資本為主的研發(fā)資源短期內供給沒(méi)有變化，從而抬高了研發(fā)資源要素的價(jià)格，增加了企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的成本，最終導致企業(yè)減少研發(fā)投資。還有一種觀(guān)點(diǎn)認為，我國民營(yíng)企業(yè)多處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，產(chǎn)品附加值較低，本身技術(shù)研發(fā)的積極性不高，同時(shí)由于政府的研發(fā)資助多流向國有企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)得到的研發(fā)資源較少，難以在較大程度上促使民營(yíng)企業(yè)增加研發(fā)支出�；�于上述分析，我們提出假設2：

　　H2a：政府研發(fā)資助強度與民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新投入顯著(zhù)負相關(guān)，二者存在“替代效應”。

　　H2b：政府研發(fā)資助強度與民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新投入沒(méi)有顯著(zhù)的相關(guān)關(guān)系。

　　三、研究設計

　　(一)數據來(lái)源與樣本選取

　　本文的數據來(lái)源于上市公司年報和國泰安csmar數據庫，按照實(shí)際控制人的性質(zhì)選取了101家連續四年在董事會(huì )報告中披露研發(fā)強度的民營(yíng)上市公司，考慮到20xx年起實(shí)施新企業(yè)會(huì )計準則，為了保證研究數據的一致性，本文的時(shí)間跨度是20xx年到20xx年。政府研發(fā)資助數據來(lái)自上市公司年報，全部由手工收集而來(lái)，[18]其取得方式是：根據年報中合并利潤表營(yíng)業(yè)外收入報表項目下的政府補助明細進(jìn)行逐個(gè)篩選，由于政府補助的項目很多，結合本文研究的內容，我們僅僅關(guān)注和企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新有直接關(guān)系的政府補助，主要包括：科技三項經(jīng)費、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)補助與獎勵、專(zhuān)利補助與獎勵、特定產(chǎn)品研發(fā)項目的直接資助與貸款貼息、技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與技術(shù)改造項目補貼、與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新有關(guān)的專(zhuān)項發(fā)展資金(如軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金、高科技園區發(fā)展專(zhuān)項資金以及中小科技型企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項資金等)等與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新有密切聯(lián)系的政府資助項目。101家樣本公司以制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)為主，其行業(yè)分布如表1所示。

　　(二)變量定義

　　衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新有兩類(lèi)指標，創(chuàng )新投入指標和創(chuàng )新產(chǎn)出指標。本文以創(chuàng )新投入指標來(lái)反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，用研發(fā)支出占營(yíng)業(yè)收入的比例即研發(fā)強度(rd)來(lái)衡量。借鑒余明桂(20xx)的方法，[18]我們采用合并利潤表營(yíng)業(yè)外收入項目下與技術(shù)創(chuàng )新有關(guān)的政府補助明細金額除以期末總資產(chǎn)來(lái)衡量政府研發(fā)資助強度，考慮到政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的影響存在滯后，我們將政府研發(fā)資助數據滯后一期。由于政府研發(fā)資助與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新存在相互影響，即政府研發(fā)資助有利于增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新投入，同時(shí)研發(fā)強度大的企業(yè)將吸引更多的政府研發(fā)資助。⑥為了解決這種內生性問(wèn)題，借鑒鄧建平等(20xx)年的方法，[19]我們采用企業(yè)注冊地是否為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區作為政府研發(fā)資助強度的工具變量。我們選擇企業(yè)注冊地作為工具變量的理由在于，我國經(jīng)濟發(fā)展不平衡，資源向省會(huì )城市和經(jīng)濟特區集中，如果民營(yíng)企業(yè)的注冊地是省會(huì )城市或經(jīng)濟特區，則其能夠直接享受到省會(huì )城市或經(jīng)濟特區更多的政府研發(fā)資助優(yōu)惠待遇。此外，注冊地為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區的民營(yíng)企業(yè)更可能通過(guò)尋求關(guān)系資本間接獲取更多的政府研發(fā)資助，而企業(yè)注冊地這一外生變量與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新沒(méi)有關(guān)系，所以企業(yè)注冊地是否為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區這一虛擬變量與政府研發(fā)資助強度顯著(zhù)相關(guān)而與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新不相關(guān)，符合工具變量的兩個(gè)條件。綜上所述，我們認為本文選取的工具變量是合理的。

　　由于影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的因素很多，為了防止遺漏重要變量帶來(lái)估計偏差，借鑒已有的研究成果，我們控制了規模、行業(yè)、地區市場(chǎng)化程度、股權集中度、資產(chǎn)負債率、盈利能力、多元化程度、出口因素、高管持股、年初現金持有水平、企業(yè)成立時(shí)間、企業(yè)是否具有政治關(guān)系以及年度效應這些變量，變量的詳細定義見(jiàn)表2所示。

　　(三)模型設定

　　考慮到政府研發(fā)資助存在內生性，借鑒鄧建平等(20xx)年的做法，[19]本文將分普通最小二乘法和工具變量法兩種情況進(jìn)行回歸，為此我們設定了如下模型：

　　模型1是沒(méi)有考慮內生性的普通最小二乘回歸，模型2是采用工具變量第一階段的回歸，模型3是采用工具變量第二階段的回歸，考慮到政府研發(fā)資助對技術(shù)創(chuàng )新的影響存在滯后，我們將政府研發(fā)資助強度相對研發(fā)強度滯后一期�？紤]到回歸分析結果容易受到異常值的影響，借鑒大多數學(xué)者的做法，在回歸分析時(shí)我們對研究變量進(jìn)行了1%水平上的winsorize去異常值處理。

　　四、實(shí)證分析

　　(一)多元回歸分析

　　我們首先采用普通最小二乘回歸(ols)來(lái)分析政府研發(fā)資助強度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的關(guān)系，為了避免可能存在的異方差問(wèn)題，借鑒大多數學(xué)者的做法，本文所有的回歸分析估計結果均經(jīng)過(guò)White(1980)異方差穩健標準誤調整。表3是沒(méi)有考慮內生性的ols回歸結果，模型1的回歸結果顯示，政府研發(fā)資助強度與企業(yè)研發(fā)強度在1%的水平上顯著(zhù)正相關(guān)，與前述假設1一致，控制變量的回歸結果顯示，凈資產(chǎn)收益率、行業(yè)、現金持有水平、高管持股與研發(fā)強度顯著(zhù)正相關(guān)，資產(chǎn)負債率、出口因素與研發(fā)強度顯著(zhù)負相關(guān)，這些都與已有的研究結論一致。盡管模型1的回歸結果表明政府研發(fā)資助強度與企業(yè)研發(fā)強度顯著(zhù)正相關(guān)，但我們不能就此得出政府研發(fā)資助促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的結論。因為政府研發(fā)資助可能是內生的，也就是說(shuō)模型1的回歸結果可能是因為技術(shù)創(chuàng )新強度高的企業(yè)吸引了更多的政府研發(fā)資助造成的，而并不是政府研發(fā)資助促進(jìn)了民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，所以接下來(lái)我們采用工具變量回歸以控制內生性。

　　首先我們進(jìn)行內生性檢驗以確定政府研發(fā)資助強度是否存在內生性，如果政府研發(fā)資助強度不具有內生性，就沒(méi)有必要采用工具變量估計，因為當不存在內生性時(shí)，普通最小二乘估計方法優(yōu)于工具變量估計方法。內生性檢驗需要使用工具變量，其實(shí)質(zhì)上是比較普通最小二乘回歸估計結果和工具變量估計結果是否存在系統性差異，即通常的Hausman檢驗。利用我們選取的工具變量企業(yè)注冊地是否為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區(enroll)，我們進(jìn)行了Hausman檢驗，結果顯示Hausman檢驗統計量的卡方值達10.70，在1%的顯著(zhù)性水平下拒絕原假設，表明政府研發(fā)資助強度確實(shí)存在內生性。因此我們必須采用工具變量法進(jìn)行估計方可得到可靠的估計結果。

　　盡管我們前面分析認為，企業(yè)注冊地是否為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區與政府研發(fā)資助強度相關(guān)，但在進(jìn)行工具變量回歸時(shí)，我們仍需要檢驗工具變量的有效性，因為如果工具變量與內生解釋變量不相關(guān)或者弱相關(guān)，那么估計結果的方差將很大，結論也是不可靠的。我們采用兩種方式來(lái)檢驗工具變量的有效性。首先，我們將樣本按照企業(yè)注冊地是否為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區分為兩組，然后檢驗兩組樣本的研發(fā)資助強度均值是否存在顯著(zhù)性差異，進(jìn)而初步判斷當企業(yè)注冊地為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區時(shí)其是否得到更多的政府研發(fā)資助。表4是研發(fā)資助強度均值差異T檢驗結果，101家民營(yíng)上市公司中，有45家企業(yè)注冊地為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區，其政府研發(fā)資助強度均值為0.0077，在1%的顯著(zhù)性水平下高于注冊地不在省會(huì )城市或經(jīng)濟特區的樣本組。所以，T檢驗的結果表明，注冊地為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區的企業(yè)確實(shí)獲取了更多的政府研發(fā)資助。接下來(lái)我們進(jìn)行工具變量第一階段回歸，進(jìn)一步檢驗企業(yè)注冊地為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區是否與政府研發(fā)資助強度顯著(zhù)正相關(guān)。表5是工具變量法第一階段的回歸結果，結果顯示，工具變量估計結果的T值達到4.60，在1%的水平下顯著(zhù)異于零(限于篇幅，我們沒(méi)有列示全部控制變量的回歸結果)，，再次表明工具變量與內生解釋變量政府研發(fā)資助強度顯著(zhù)相關(guān)�？刂谱兞康幕貧w結果顯示，有政治關(guān)系的民營(yíng)企業(yè)獲取了更多的政府研發(fā)資助，民營(yíng)企業(yè)高管持股與研發(fā)資助強度顯著(zhù)正相關(guān)，這些都與實(shí)際一致。上述兩種方法均證實(shí)本文選取的工具變量與政府研發(fā)資助強度顯著(zhù)正相關(guān)，說(shuō)明我們選取的工具變量是合適的，這也與我們前述的分析結果一致。

　　表6是工具變量回歸的最終結果，和表3中沒(méi)有考慮內生性的普通最小二乘回歸相比較，工具變量回歸結果仍然表明，政府研發(fā)資助強度與企業(yè)研發(fā)強度在1%的水平上顯著(zhù)正相關(guān)(采用工具變量法估計時(shí)參數估計的T值為3.58，小于普通最小二乘估計的T值4.59，原因在于工具變量法估計的方差比普通最小二乘法估計的方差要大)，但工具變量回歸結果的系數(2.600)高于普通最小二乘回歸(0.725)，說(shuō)明普通最小二乘法低估了政府研發(fā)資助強度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的促進(jìn)效應。其他控制變量的回歸結果顯示，高科技行業(yè)創(chuàng )新投入明顯，企業(yè)現金持有水平與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新顯著(zhù)正相關(guān)，股權集中有利于民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng )新，出口與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新顯著(zhù)負相關(guān)，這些都與已有的研究結論一致�？偟恼f(shuō)來(lái)，在控制政府研發(fā)資助強度的內生性后，政府研發(fā)資助強度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新仍然顯著(zhù)正相關(guān)，支持了我們的假設1。我們的研究結論與解維敏、唐清泉等(20xx)[4]的研究結論一致。本文的研究結論支持了政府研發(fā)資助的“互補效應”觀(guān)點(diǎn)，即政府研發(fā)資助刺激了民營(yíng)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng )新投入，說(shuō)明當市場(chǎng)機制不健全時(shí)，政府通過(guò)給予民營(yíng)企業(yè)研發(fā)資助來(lái)引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新是不完善市場(chǎng)制度下一種積極的制度安排。

　　(二)穩健性檢驗

　　為了進(jìn)一步證明本文的研究結論，我們采取如下方式進(jìn)行穩健性檢驗。本文選取的樣本以制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)為主，有三家公司分別為農業(yè)、建筑業(yè)和服務(wù)業(yè)，詳見(jiàn)表1，行業(yè)的特殊性可能會(huì )對本文的研究結論產(chǎn)生影響。因此，我們剔除樣本公司中除制造業(yè)和信息技術(shù)業(yè)以外的三家公司重新按照上述方法進(jìn)行回歸，結果表明，政府研發(fā)資助仍是內生的，我們選取的工具變量還是有效的，不論采用普通最小二乘回歸方法還是采用工具變量回歸方法，研究結論依然不變。限于篇幅，我們沒(méi)有列示穩健性檢驗的回歸結果。

　　五、研究結論與啟示

　　本文以101家20xx-2010年連續四年在董事會(huì )報告中披露研發(fā)強度的深市中小板民營(yíng)上市公司為研究樣本，分析政府研發(fā)資助強度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的影響�？紤]到政府研發(fā)資助的內生性，我們采用企業(yè)注冊地是否為省會(huì )城市或經(jīng)濟特區作為工具變量來(lái)解決內生性問(wèn)題。實(shí)證結果發(fā)現，不論采用普通最小二乘回歸方法，還是采用工具變量回歸方法，二者均證實(shí)政府研發(fā)資助顯著(zhù)地促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，且政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的影響存在滯后，但普通最小二乘回歸低估了政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的促進(jìn)效應。

　　本文研究結論表明，當市場(chǎng)機制不完善時(shí)，政府研發(fā)資助在引導民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新過(guò)程中起到了積極作用，然而本文的數據顯示，我國政府對中小板民營(yíng)上市公司技術(shù)創(chuàng )新的資金支持水平較低，所以政府應該加大對民營(yíng)企業(yè)的研發(fā)資助力度，以更好地促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，從而實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級和轉變經(jīng)濟增長(cháng)方式的宏偉目標。政府應該重點(diǎn)從以下幾方面加強對民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的資助：第一，加大民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新專(zhuān)項發(fā)展資金的資助金額，對技術(shù)創(chuàng )新能力強的民營(yíng)企業(yè)開(kāi)展的重大研發(fā)項目，政府應該全額支持；第二，對于民營(yíng)企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng )新的貸款，政府應該加大貼息力度，保證企業(yè)研發(fā)有足夠的資金支持；第三，對于高科技民營(yíng)企業(yè)加大稅收優(yōu)惠力度，比如軟件企業(yè)增值稅退稅等；第四，加快實(shí)施產(chǎn)學(xué)研創(chuàng )新模式，加強政府科研機構、高校與企業(yè)的合作。

　　當然，本文的研究也存在局限。政府引導企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新有多種方式，除了研發(fā)資金資助外，還有產(chǎn)學(xué)研結合模式，[20]而本文僅僅探討了政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的影響，也沒(méi)有進(jìn)一步研究最終的產(chǎn)出效果，這將是我們未來(lái)進(jìn)一步的研究方向。

　　注釋?zhuān)?/p>

　�、贁祿�來(lái)源于新浪財經(jīng)網(wǎng)站http://www.finance.sina.com.cn/g/20110306/12079479248.shtml.

　�、跀祿�來(lái)源于黃孟復著(zhù)《中國民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng )新調查》，北京：中華工商聯(lián)合出版社，20xx.

　�、蹟祿�來(lái)源：萬(wàn)鋼.著(zhù)力提高自主創(chuàng )新能力，加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式[J].中國流通經(jīng)濟，20xx，(6)：9-12.

　�、軘祿�來(lái)源于金融界網(wǎng)站http://www.stock.jrj.com.cn/20xx/04/2207409800187.shtml.

　�、菅邪l(fā)支出信息在20xx年及以前的年報中披露的形式主要包括以下幾種：1.合并現金流量表附注中“支付的其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現金”下的研發(fā)支出明細項目(如研究開(kāi)發(fā)費、技術(shù)開(kāi)發(fā)費等)；2.合并利潤表附注中“管理費用”下的研發(fā)支出明細項目；3.合并資產(chǎn)負債表附注中“長(cháng)期待攤費用、待攤費用、預提費用”下的研發(fā)支出明細項目。20xx年及以后的研發(fā)支出數據在年報中的披露形式包括：1.直接在董事會(huì )報告中披露連續三年研發(fā)支出占營(yíng)業(yè)收入的比重；2.合并利潤表附注中“管理費用”下的研發(fā)支出明細項目；3.合并現金流量表附注中“支付的其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現金”下的研發(fā)支出明細項目；4.合并資產(chǎn)負債表附注中“開(kāi)發(fā)支出”項目披露的研發(fā)支出。董事會(huì )報告中披露的研發(fā)支出數據是經(jīng)注冊會(huì )計師審計(特別是高科技企業(yè)，其研發(fā)費用的確定需要專(zhuān)門(mén)審計機構進(jìn)行科研費用專(zhuān)項審計后方可確定)，并綜合所有應計和付現后的總額，且這些支出直接用于產(chǎn)品研發(fā)。筆者在翻閱年報過(guò)程中發(fā)現，有些上市公司報表附注中的技術(shù)開(kāi)發(fā)費明細項目有很大一部分為企業(yè)履行社會(huì )責任的節能減排支出，而這些支出與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)并無(wú)明顯的直接關(guān)系。另外，除董事會(huì )報告直接披露方式外，其他披露方式下有的研發(fā)支出項目是應計的(如待攤費用、預提費用)，有的是付現的(如合并現金流量表附注中披露的研發(fā)支出)，還有的是應計和付現混合在一起的(如管理費用明細項目中披露的研發(fā)支出)。僅僅根據應計的研發(fā)支出、付現的研發(fā)支出或二者的簡(jiǎn)單加總來(lái)獲取研發(fā)強度指標是不準確的。羅婷、朱青等(20xx)提出一種較為嚴謹的衡量20xx-2006年年報中研發(fā)支出的方法(詳見(jiàn)羅婷、朱青等.解析R&D投入和公司價(jià)值之間的關(guān)系.金融研究，20xx，6：100-110)，筆者隨機選取幾家20xx-2010年以多種方式披露研發(fā)支出的中小板上市公司，借鑒他們提出的方法，并加上“開(kāi)發(fā)支出”報表項目金額來(lái)測量研發(fā)支出總額，隨后將其除以營(yíng)業(yè)收入計算研發(fā)強度，再將其和董事會(huì )報告中披露的研發(fā)強度相比較，發(fā)現有一些不同。如果研發(fā)支出的測量存在很大誤差，那么統計推斷的結論自然也是不可靠的。因此，按照同一標準使用董事會(huì )報告中披露的研發(fā)強度能保證研究數據具有一致性，進(jìn)而保證得到可靠的估計結果。此外使用統一口徑的數據也便于不同學(xué)者研究結論的比較分析。

　�、轉avid et al.(20xx)對過(guò)去35年研究政府研發(fā)資助效果的文獻進(jìn)行綜述時(shí)指出，研究結論的差異除了國家政策、地區差異等因素外，內生性是一個(gè)主要的問(wèn)題。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新論文3

　　信息：隨著(zhù)知識經(jīng)濟時(shí)代的到來(lái)，以創(chuàng )新謀求發(fā)展已成為當今企業(yè)發(fā)展的必由之路，技術(shù)創(chuàng )新戰略也成為現代企業(yè)發(fā)展的第一戰略。然而，并非任何創(chuàng )新都能取得成功，企業(yè)如何才能更好地把握技術(shù)創(chuàng )新戰略，應考慮下面幾個(gè)要素。

　　一、發(fā)現和抓住市場(chǎng)機遇

　　滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗創(chuàng )新成功與否的最終標準，所以技術(shù)創(chuàng )新要始于市場(chǎng)，終于市場(chǎng)，緊緊圍繞市場(chǎng)。企業(yè)首先要對市場(chǎng)進(jìn)行深入的了解、分析，進(jìn)而發(fā)現市場(chǎng)的現實(shí)和潛在需求，抓住市場(chǎng)機遇。通常講市場(chǎng)機遇主要來(lái)源于市場(chǎng)的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng )新的催化劑；而以市場(chǎng)為導向的市場(chǎng)拉力式的技術(shù)創(chuàng )新，對技術(shù)創(chuàng )新的成功往往起著(zhù)更為重要的作用。海爾開(kāi)發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場(chǎng)拉動(dòng)式技術(shù)創(chuàng )新。海爾在市場(chǎng)調查中發(fā)現，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場(chǎng)上卻沒(méi)有專(zhuān)門(mén)為此設計的產(chǎn)品，海爾從市場(chǎng)需求出發(fā)開(kāi)發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專(zhuān)為食品店和冷飲店設計的，這兩款冷柜問(wèn)世以來(lái)，在全國各地市場(chǎng)引起了轟動(dòng)。

　　企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的實(shí)踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng )新的項目中，企業(yè)從一開(kāi)始就對市場(chǎng)需求情況有所了解，并對創(chuàng )新項目可能給企業(yè)帶來(lái)的效益有一定的估計。同時(shí)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新過(guò)程中，也要作好商業(yè)化的準備，抓住創(chuàng )新項目可能給企業(yè)帶來(lái)的商機，而不是等到項目完成，新產(chǎn)品或新工藝開(kāi)發(fā)成功后，再去考慮市場(chǎng)，否則創(chuàng )新戰略就很難成功。六劍客職教園（最大的免費職教教學(xué)資源網(wǎng)站）

　　二、創(chuàng )新目標要明確

　　企業(yè)在確定創(chuàng )新目標時(shí)要從市場(chǎng)出發(fā)，結合技術(shù)的可行性，認真制訂出簡(jiǎn)單明確、參與者認同的切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng )新目標。確定了創(chuàng )新項目的目標以后，還必須據此制定有關(guān)的工作計劃，把各項目標細分和轉化為對項目的實(shí)際要求。工作計劃分為技術(shù)和經(jīng)濟兩方面的計劃，技術(shù)方面要確定所要達到的技術(shù)要求和指標，經(jīng)濟方面應確定項目成本和市場(chǎng)回報率。企業(yè)在選擇創(chuàng )新目標時(shí)，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟方面的因素是基礎，必須把它們結合起來(lái)加以考慮，做好可行性的認證工作。

　　三、技術(shù)創(chuàng )新戰略要突出重點(diǎn)

　　技術(shù)創(chuàng )新戰略就是根據技術(shù)創(chuàng )新目標來(lái)構造其創(chuàng )新過(guò)程所遵循的指導思想，以及在這種思想指導下的一系列規劃、內容和程序等方面的決策。它具有全局性、長(cháng)遠性和可靠性的特點(diǎn)。具體來(lái)講，技術(shù)創(chuàng )新戰略主要從宏觀(guān)上解決三類(lèi)問(wèn)題：(1)技術(shù)創(chuàng )新面向市場(chǎng)競爭采取何種態(tài)勢，是進(jìn)攻型或是防衛型；(2)研究開(kāi)發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進(jìn)行技術(shù)的研究和開(kāi)發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng )新戰略，突出重點(diǎn)，確定長(cháng)期、中期和短期發(fā)展目標及相應的措施。

　　首先，確定技術(shù)創(chuàng )新的戰略意圖。它是企業(yè)長(cháng)期追求的最高目標和理論，其核心內容可用最簡(jiǎn)潔的語(yǔ)言來(lái)表達，如青島海爾的戰略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰略意圖是“打敗施樂(lè )”。戰略意圖的主要特點(diǎn)是長(cháng)期性、穩定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新提供長(cháng)期指導并為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展提供動(dòng)力。

　　其次，確定戰略意圖實(shí)現的戰略方案和戰略措施。企業(yè)應將所要達成的總目標劃分成階段性的企業(yè)近期可望實(shí)現的分目標和切實(shí)可行的措施。這個(gè)目標要突出重點(diǎn)，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復印機為打敗施樂(lè )確定的創(chuàng )新重點(diǎn)是提高產(chǎn)品功能，同時(shí)降低成本。

　　最后，技術(shù)創(chuàng )新項目參與的各方動(dòng)機和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報和市場(chǎng)競爭優(yōu)勢的形成；研究機構主要的目的是開(kāi)發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對企業(yè)來(lái)講，協(xié)調好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng )新是一種持續過(guò)程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的長(cháng)期戰略就是要對產(chǎn)品和工藝進(jìn)行持續不斷的改進(jìn)。

　　四、注意細節創(chuàng )新定位

　　企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng )新的過(guò)程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費者，無(wú)微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng )新的出發(fā)點(diǎn)，哪怕是消費者的一個(gè)微不足道的問(wèn)題，也要值得認真考慮。企業(yè)要學(xué)會(huì )從消費者的煩惱中捕捉用戶(hù)的要求，并從解決消費者的煩惱出發(fā)來(lái)確定自己的細節創(chuàng )新定位。只有抓住一點(diǎn)一滴的細節創(chuàng )新，才能很快得到市場(chǎng)的回報。

　　五、選擇適當的合作伙伴

　　一項成功的創(chuàng )新項目，往往是多方合作的結果，這就涉及到合作伙伴的選擇問(wèn)題。

　　首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場(chǎng)目標或技術(shù)互補性�？v向互補涉及到研究開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等過(guò)程。合作伙伴一般包括科研機構、大專(zhuān)院校、企業(yè)、用戶(hù)等。建立穩定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補性為基礎，項目參與各方必須各有所長(cháng)、各有所需、各有所獲，具有共同的責任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創(chuàng )新能力，項目成功的可能性才能最大。

　　其次，合作協(xié)議應確定比較現實(shí)的條款和條件�；锇殚g的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。

　　最后，創(chuàng )造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng )新的人員構成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿(mǎn)，能充分發(fā)揮參與者的主動(dòng)性和創(chuàng )造性。良好的人際關(guān)系是項目合作的前提，是創(chuàng )新成功的保證。

　　六、具備創(chuàng )新所需的必要資源

　　創(chuàng )新需要投入，創(chuàng )新項目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創(chuàng )新項目提供經(jīng)費，保證創(chuàng )新項目能夠及時(shí)有效的上馬；物力資源也可稱(chēng)技術(shù)資源，它分為硬件資源(設備、儀器等)和軟件資源(專(zhuān)利、工藝等)以及技術(shù)測試能力，它是技術(shù)創(chuàng )新能夠正常進(jìn)行的技術(shù)保障：人力資源對技術(shù)創(chuàng )新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng )新活動(dòng)的成功都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關(guān)，項目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識、組織能力和工作熱情等。一個(gè)合格的技術(shù)創(chuàng )新項目負責人應該能瞄準創(chuàng )新目標，實(shí)事求是、精心組織、勤奮求實(shí)、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導才能和創(chuàng )新意識。以上三種資源構成企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的必備資源，缺一不可。

　　七、創(chuàng )新技術(shù)的保護與持續開(kāi)發(fā)

　　這是企業(yè)取得競爭優(yōu)勢的重要條件。創(chuàng )新技術(shù)的保護取決于制度環(huán)境和技術(shù)性質(zhì)。雖然我國已建立起比較好的專(zhuān)利制度，但目前還有不少企業(yè)專(zhuān)利意識差，不懂得用專(zhuān)利法來(lái)保護自己的發(fā)明創(chuàng )造和創(chuàng )新技術(shù)。通常，創(chuàng )新技術(shù)的保護除了用法律武器以外。還可利用技術(shù)的特殊性來(lái)保護。技術(shù)的保護性取決于技術(shù)的復制成本，凡易用文字、圖表等表達的技術(shù)就不易保護，反之，就易于保護，對于企業(yè)來(lái)說(shuō)，特別是依靠技術(shù)領(lǐng)先占領(lǐng)市場(chǎng)或以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為基礎技術(shù)的企業(yè)，應從兩個(gè)方面加強技術(shù)保護：一方面是增強專(zhuān)利意識和法律觀(guān)念，樹(shù)立注冊在先的觀(guān)念，另一方面是充分利用自己的優(yōu)勢開(kāi)發(fā)一些有特色、起點(diǎn)高、易于保護的實(shí)施技術(shù)。

　　另外，隨著(zhù)企業(yè)之間競爭的日益激烈，企業(yè)要保護市場(chǎng)競爭優(yōu)勢，還要注重技術(shù)的持續開(kāi)發(fā)，不斷創(chuàng )新，這就需要企業(yè)員工和創(chuàng )新人員有不斷創(chuàng )新的動(dòng)機和熱情，所以應建立有效的分配制度和激勵機制，加強對職工創(chuàng )新意識的教育，不斷提高職工的求異思維、反向思維、替代思維、模仿思維、想象思維的能力，培養企業(yè)創(chuàng )新后勁，只有這樣才能促進(jìn)企業(yè)持續穩定地發(fā)展，企業(yè)競爭優(yōu)勢才能得到鞏固和加強。