金融顧問(wèn)合同范本3篇
金融投資顧問(wèn)是專(zhuān)戶(hù)理財服務(wù)中非常重要的角色�？蛻�(hù)在接受專(zhuān)戶(hù)理財服務(wù)的過(guò)程中，第一個(gè)遇到的服務(wù)者就是投資顧問(wèn)，并且投資顧問(wèn)與客戶(hù)的溝通與交流將貫穿服務(wù)的始終。那關(guān)于金融顧問(wèn)合同怎么寫(xiě)? 下面是小編整理的關(guān)于金融顧問(wèn)合同范本，歡迎閱讀。
金融顧問(wèn)合同范本一
委托方：_________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)
單位名稱(chēng)：_________
法定地址：_________
法定代表人：_________
電話(huà)：_________
傳真：_________
受托方：_________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)
單位名稱(chēng)：_________
地址：_________
法定代表人：_________
電話(huà)：_________
傳真：_________
第一條 根據雙方協(xié)商同意，甲方聘請乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn)，乙方同意接受甲方聘請。
甲乙雙方在平等互利，協(xié)商一致的基礎上，達成本協(xié)議。
第二條 常年金融顧問(wèn)的宗旨及目的是：及時(shí)了解國家金融政策和法規的最新信息，維護委托方的合法權益，規范委托方公司的行為，保證國家有關(guān)法律法規的正確實(shí)施。
第三條 乙方保證將指派資深專(zhuān)業(yè)人員為甲方提供以下服務(wù)：
1.為甲方提供公司治理結構、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和公司資本經(jīng)營(yíng)方面的咨詢(xún)、服務(wù);
2.為甲方提供金融證券市場(chǎng)的咨詢(xún)與服務(wù)，包括但不限于理財咨詢(xún)、投資組合咨詢(xún)服務(wù);
3.設立fsi顧問(wèn)專(zhuān)線(xiàn)電話(huà)，在工作日上班時(shí)間(每天9：00-17：00)，隨時(shí)接受會(huì )員對證券市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún);
4.每年為會(huì )員公司管理人員免費提供兩人在fsi進(jìn)行不超過(guò)一個(gè)月的研修(食宿自理);
5.為甲方提供企業(yè)重組、公司購并、市場(chǎng)融資、戰略發(fā)展等方面的方案策劃服務(wù);
6.向甲方提供服務(wù)年度內的全部研究成果，包括年度研究報告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四條 根據甲方的特殊委托，乙方將為甲方提供以下服務(wù)，其具體內容由特別委托合同另行約定：
1.依據特別委托為有會(huì )員資格的甲方提供在_________的公關(guān)策劃、公關(guān)運作和公關(guān)服務(wù);
2.依據特別委托為甲方提供企業(yè)重組、公司購并等方面的具體運作服務(wù);
3.依據特別委托為甲方提供證券金融市場(chǎng)的專(zhuān)項分析、專(zhuān)項咨詢(xún)和專(zhuān)項服務(wù);
4.依據特別委托為甲方研究特定上市公司的投資價(jià)值分析報告等專(zhuān)項服務(wù)。
第五條 甲方的主要義務(wù)如下：
1.甲方應真實(shí)、全面、及時(shí)地向乙方提供與委托事項相關(guān)的文件資料，并應保證其真實(shí)性、完整性和準確性;
2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導或重大遺漏的任何信息或資料;
3.甲方應保證專(zhuān)人與乙方工作人員聯(lián)系，并予合作;
4.甲方應按規定及時(shí)向乙方支付常年金融顧問(wèn)費用和工作費用;
5.每次的進(jìn)場(chǎng)或會(huì )議通知，應適當提前，以給乙方留出合理的準備時(shí)間;
6.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。
第六條 乙方的主要義務(wù)如下：
1.乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國法律、法規和職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹慎地工作;
2.乙方有義務(wù)隨時(shí)提醒甲方注意其與有關(guān)當事人及在各種事務(wù)中可能承擔的相關(guān)責任;
3.乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息，負有保密的義務(wù);
4.乙方在保證其工作的獨立性的前提下，應服從總體工作安排;
5.按時(shí)向甲方提供乙方的最新研究成果;
6.應當履行的其他義務(wù)_________。
第七條 乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負有保密的義務(wù)。
該項保密僅就不宜公開(kāi)披露的資料而言。
乙方工作人員依法向甲方、特定的部門(mén)和人士反映情況，不應視為泄密。
甲方就接觸到的乙方不宜公開(kāi)的資料、文件及提供的咨詢(xún)性意見(jiàn)，負有保密的義務(wù)。
第八條 甲乙雙方有責任對本協(xié)議的內容及其履行保密。
第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn)(vip服務(wù))，每年一次性收取顧問(wèn)費人民幣_________元整，特殊項目的收費將由雙方另行協(xié)商。
第十條 本年顧問(wèn)費在雙方簽定本合同書(shū)十個(gè)工作日內支付，顧問(wèn)期自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日;以后年度的金融顧問(wèn)費，甲方應在顧問(wèn)期滿(mǎn)前一個(gè)月內交付，逾期不交，本合同將自行解除。
第十一條 如乙方應過(guò)錯違反了本合同規定的義務(wù)，應如數返還所收費用;如甲方違反了本合同規定的義務(wù)，則乙方不再承擔完成約定義務(wù)的責任，所收費用不予返還。
第十二條 遇有下列情形之一的，可以修改協(xié)議：
1.任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對;
2.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須修改。
第十三條 協(xié)議修改必須是書(shū)面的，須經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。
第十四條 有下列情形之一的，協(xié)議終止：
1.委托代理工作已完成;
2.甲乙雙方同意終止;
3.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須終止。
協(xié)議終止必須是書(shū)面的。
協(xié)議終止，本合同項下甲乙雙方的權利和義務(wù)隨即終止。
本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效;本合同一式兩份，由簽字方各持一份。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________
金融顧問(wèn)合同范本二
___________(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)因業(yè)務(wù)需要，根據《中華人民共和國律師法》的有關(guān)規定，聘請浙江××律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)律師擔任法律顧問(wèn)，經(jīng)雙方協(xié)商，訂立本合同，共同遵照履行：
一、乙方接受甲方聘請，指定律師
擔任甲方常年法律顧問(wèn)。
二、法律顧問(wèn)的責任是依法維護甲方的合法權益，其工作范圍是：
1.提供各類(lèi)法律咨詢(xún);
2.審查、起草、修改各類(lèi)法律文書(shū);
3.受托進(jìn)行調查、見(jiàn)證、論證，出具相關(guān)的見(jiàn)證書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū);
4.根據授權參與有關(guān)項目、事項的談判、簽約;
5.幫助委托人制訂、建立各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理制度;
6.根據委托人需要簽發(fā)律師函;
7.提供法律知識培訓;
8.代辦各類(lèi)法律手續;
9.受托擔任仲裁案件當事人的代理人，參加各類(lèi)仲裁活動(dòng)(包括勞動(dòng)合同仲裁、國內經(jīng)濟糾紛仲裁、涉外仲裁、海事仲裁等);
10.受托擔任經(jīng)濟、民事、行政案件當事人的代理人參加訴訟及行政案件的聽(tīng)證、復議等活動(dòng);
11.受托為刑事案件的犯罪嫌疑人提供法律幫助、擔任刑事案件當事人的辯護人(或代理人);
12.代為申請執行各類(lèi)生效的法律文書(shū)(包括判決書(shū)、裁定書(shū)、處罰決定書(shū)、賦予強制執行效力的公證法律文書(shū)等);
13.法律允許的其他法律服務(wù)事項。
三、乙方提供法律服務(wù)的具體事項，由甲方根據需要提出要求，乙方應優(yōu)先予以滿(mǎn)足。
在征得甲方同意的前提下，乙方也可主動(dòng)為甲方提供法律服務(wù)。
四、甲方指定_________先生/女士為法律顧問(wèn)工作聯(lián)系人，配合、協(xié)同法律顧問(wèn)工作。
五、費用：
法律顧問(wèn)費的收取標準和方式按照本合同的附件《常年法律顧問(wèn)工作收費規則》執行。
六、合同有效期為_(kāi)______年(自_______年_______月_______日至_______年_______月_______日)。
七、本合同經(jīng)雙方法定代表人簽名或蓋公章后生效。
八、本合同一式二份，雙方各執一份，具有同等法律效力。
九、本合同履行地在乙方住所地。
甲方：(蓋章)
代表：(簽字)
乙方：××××律師事務(wù)所(蓋章)
代表：(簽字) 年 月 日訂立
金融顧問(wèn)合同范本三
金融顧問(wèn)合同
委托方:______(以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方)
單位名稱(chēng):____________________
法定地址:____________________
法定代表人:__________________
電話(huà):________________________
傳真:________________________
受托方:______(以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方)
單位名稱(chēng):____________________
地址:________________________
法定代表人:__________________
電話(huà):________________________
傳真:________________________
第一條 根據雙方協(xié)商同意，甲方聘請乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn)，乙方同意接受甲方聘請。
甲乙雙方在平等互利，協(xié)商一致的基礎上，達成本協(xié)議。
第二條 常年金融顧問(wèn)的宗旨及目的是:及時(shí)了解國家金融政策和法規的最新信息，維護委托方的合法權益，規范委托方公司的行為，保證國家有關(guān)法律法規的正確實(shí)施。
第三條 乙方保證將指派資深專(zhuān)業(yè)人員為甲方提供以下服務(wù):
1.為甲方提供公司治理結構、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和公司資本經(jīng)營(yíng)方面的咨詢(xún)、服務(wù);
2.為甲方提供金融證券市場(chǎng)的咨詢(xún)與服務(wù)，包括但不限于理財咨詢(xún)、投資組合咨詢(xún)服務(wù);
3.設立FSI顧問(wèn)專(zhuān)線(xiàn)電話(huà)，在工作日上班時(shí)間(每天9:00-17:00)，隨時(shí)接受會(huì )員對證券市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的咨詢(xún);
4.每年為會(huì )員公司管理人員免費提供兩人在FSI進(jìn)行不超過(guò)一個(gè)月的研修(食宿自理);
5.為甲方提供企業(yè)重組、公司購并、市場(chǎng)融資、戰略發(fā)展等方面的方案策劃服務(wù);
6.向甲方提供服務(wù)年度內的全部研究成果，包括年度研究報告、定期研究期刊和其他研究成果。
第四條 根據甲方的特殊委托，乙方將為甲方提供以下服務(wù)，其具體內容由特別委托合同另行約定:
1.依據特別委托為有會(huì )員資格的甲方提供在_________的公關(guān)策劃、公關(guān)運作和公關(guān)服務(wù);
2.依據特別委托為甲方提供企業(yè)重組、公司購并等方面的具體運作服務(wù);
3.依據特別委托為甲方提供證券金融市場(chǎng)的專(zhuān)項分析、專(zhuān)項咨詢(xún)和專(zhuān)項服務(wù);
4.依據特別委托為甲方研究特定上市公司的投資價(jià)值分析報告等專(zhuān)項服務(wù)。
第五條 甲方的主要義務(wù)如下:
1.甲方應真實(shí)、全面、及時(shí)地向乙方提供與委托事項相關(guān)的文件資料，并應保證其真實(shí)性、完整性和準確性;
2.不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導或重大遺漏的任何信息或資料;
3.甲方應保證專(zhuān)人與乙方工作人員聯(lián)系，并予合作;
4.甲方應按規定及時(shí)向乙方支付常年金融顧問(wèn)費用和工作費用;
5.每次的進(jìn)場(chǎng)或會(huì )議通知，應適當提前，以給乙方留出合理的準備時(shí)間;
6.保障乙方工作人員為履行本協(xié)議所需的其他具體條件。
第六條 乙方的主要義務(wù)如下:
1.乙方有義務(wù)遵守中華人民共和國法律、法規和職業(yè)道德，為甲方勤勉、謹慎地工作;
2.乙方有義務(wù)隨時(shí)提醒甲方注意其與有關(guān)當事人及在各種事務(wù)中可能承擔的相關(guān)責任;
3.乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關(guān)甲方的重要信息，負有保密的義務(wù);
4.乙方在保證其工作的獨立性的前提下，應服從總體工作安排;
5.按時(shí)向甲方提供乙方的最新研究成果;
6.應當履行的其他義務(wù)_________。
第七條 乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經(jīng)營(yíng)決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負有保密的義務(wù)。
該項保密僅就不宜公開(kāi)披露的資料而言。
乙方工作人員依法向甲方、特定的部門(mén)和人士反映情況，不應視為泄密。
甲方就接觸到的乙方不宜公開(kāi)的資料、文件及提供的咨詢(xún)性意見(jiàn)，負有保密的義務(wù)。
第八條 甲乙雙方有責任對本協(xié)議的內容及其履行保密。
第九條 乙方作為甲方的常年金融顧問(wèn)(VIP服務(wù))，每年一次性收取顧問(wèn)費人民幣_________元整，特殊項目的收費將由雙方另行協(xié)商。
第十條 本年顧問(wèn)費在雙方簽定本合同書(shū)十個(gè)工作日內支付，顧問(wèn)期自______年_____月_____日至_____年_____月_____日;以后年度的金融顧問(wèn)費，甲方應在顧問(wèn)期滿(mǎn)前一個(gè)月內交付，逾期不交，本合同將自行解除。
第十一條 如乙方應過(guò)錯違反了本合同規定的義務(wù)，應如數返還所收費用;如甲方違反了本合同規定的義務(wù)，則乙方不再承擔完成約定義務(wù)的責任，所收費用不予返還。
第十二條 遇有下列情形之一的，可以修改協(xié)議:
1.任何一方提出修改協(xié)議的建議，另一方不反對;
2.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須修改。
第十三條 協(xié)議修改必須是書(shū)面的，須經(jīng)甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。
第十四條 有下列情形之一的，協(xié)議終止:
1.委托代理工作已完成;
2.甲乙雙方同意終止;
3.因發(fā)生不可抗力事件，協(xié)議必須終止。
協(xié)議終止必須是書(shū)面的。
協(xié)議終止，本合同項下甲乙雙方的權利和義務(wù)隨即終止。
本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效;本合同一式兩份，由簽字方各持一份。
甲方(蓋章):_________ 乙方(蓋章):_________
法定代表人(簽字):___ 法定代表人(簽字):___
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點(diǎn):_____________ 簽訂地點(diǎn):_____________
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