案防工作總結
總結就是對一個(gè)時(shí)期的學(xué)習、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統的回顧和分析的書(shū)面材料，它可以有效鍛煉我們的語(yǔ)言組織能力，因此好好準備一份總結吧。那么我們該怎么去寫(xiě)總結呢？以下是小編整理的案防工作總結，僅供參考，歡迎大家閱讀。
案防工作總結 篇1
20xx年對于人力資源部來(lái)說(shuō)是極具挑戰的一年，隨著(zhù)精密所在經(jīng)營(yíng)規模和組織規模上的蓬勃發(fā)展，對人力資源體系無(wú)論是從策略思考。系統改造，到推動(dòng)改革力度，執行力，應變能力提出更高的要求。
20xx年是人力資源部在管理基礎薄弱的現狀下快速成長(cháng)的一年，人力資源管理體系化及制度化建設工作全面展開(kāi)，并著(zhù)重在招聘管理，培訓管理，績(jì)效管理等三方面進(jìn)行了大量實(shí)質(zhì)性的工作，基礎性、事務(wù)性工作也逐步推進(jìn)（如考勤管理、檔案信息整理、），為20xx年人力資源工作各模塊的縱向深入提供了實(shí)施基礎，但與此同時(shí)，也暴露出諸多不足�，F就人力資源部20xx年主要工作總結匯報如下：
20xx年，人力資源部在各級領(lǐng)導的關(guān)心支持和細心指導下，盡其所能，結合精密所工作的實(shí)際情況,以工作創(chuàng )新,制度創(chuàng )新和機制創(chuàng )新為理念,夯實(shí)工作基礎,注重工作實(shí)效,切實(shí)有效地推進(jìn)各項工作,不斷提升部門(mén)工作的整體水平各方面，圓滿(mǎn)完成了年初制定的工作計劃，歸納為“有序發(fā)展”四個(gè)字。
一、20xx年工作總結
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存在問(wèn)題
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1、招聘工作
�。�1）高校畢業(yè)生引進(jìn)
20xx年，精密所人力資源部積極推行校園專(zhuān)場(chǎng)招聘、校園宣講，結合精密所人才需求和人才隊伍特點(diǎn)，重點(diǎn)在航空航天對口高校開(kāi)展招聘會(huì )，宣傳精密所的優(yōu)勢、特色，提升精密所在學(xué)校的影響力，提高985、2xx等高校學(xué)生招聘比例，提升高潛力優(yōu)秀拔尖學(xué)生招聘比例。
20xx年，接收高校畢業(yè)生21人（其中碩士生14人、本科生7人），其中985、2xx學(xué)校畢業(yè)生15人，占總接收人數的71%，畢業(yè)生來(lái)自北航、北理工、西工大、哈工大、南航等國家重點(diǎn)院校和國防科工委所屬院校，專(zhuān)業(yè)對口，成績(jì)優(yōu)良，為精密所科研生產(chǎn)注入了新的活力。
近年來(lái)，人力資源部通過(guò)制定科學(xué)的招聘計劃和詳細的招聘方案，逐步完善招聘工作流程，使招聘工作在現有的基礎上，更加規范、有效。航空重點(diǎn)院校優(yōu)秀畢業(yè)生的接收人數逐年上升，引進(jìn)畢業(yè)生的專(zhuān)業(yè)結構和院校分布更趨合理。
�。�2）高層次人才培養及引進(jìn)
2、培訓工作
員工的綜合素質(zhì)及專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平直接關(guān)系著(zhù)企業(yè)的效益與核心競爭力，因此，培訓工作一直是人力資源部乃至全所的重中之重。 20xx年共組織所級培訓67次，其中所內培訓15次，外出培訓52次。培訓總人數591人次。截止到三季度，各部門(mén)組織部門(mén)級培訓xx4次，共17xx人次。
相較去年，今年的培訓更側重于所外培訓，內外訓的比例為1:3.5。其中外派培訓增加了對技術(shù)人員的.外派培訓，中層干部：一般管理：專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員=28:29:31，其中中干和一般管理人員的培訓主要是上級機關(guān)要求的強制性培訓。
每年入所的新員工作為精密所的新生力量，人力資源部都會(huì )重點(diǎn)
并有針對性的對他們進(jìn)行入所培訓。從所內概況介紹到技術(shù)水平訓練，人力資源部打造一系列配套課程，使新員工迅速在精密所找到自己的位置。
在加大培訓力度的同時(shí)，人力資源部逐步健全培訓機制，為員工創(chuàng )造和培育良好的學(xué)習氛圍，促進(jìn)學(xué)習型組織的建立。 一是規范培訓的記錄方式。20xx年初人力資源部制定了統一的培訓記錄、匯總表格模板，規范每一次培訓的人數、類(lèi)型、參訓人員情況等，使培訓信息全面有序，使每一次培訓都能落實(shí)到人。同時(shí)將所里的年度培訓重點(diǎn)傳達給各部門(mén)的兼職培訓員，落實(shí)培訓效果，。
二是加強對二級培訓的管理。20xx年，人力資源部每季度都會(huì )對各部門(mén)的二級培訓執行情況進(jìn)行檢查，主要針對二級培訓的數量、培訓的范圍、計劃的執行情況以及培訓的內容是否包括規定的課程等。通過(guò)對各部門(mén)階段性的檢查，實(shí)時(shí)跟蹤培訓效果，有助于中發(fā)現有些單位整個(gè)季度沒(méi)有進(jìn)行過(guò)二級培訓，有些部門(mén)的培訓歸檔不詳細等。 作為航空技術(shù)研究院所，精密所以培養專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)能力為核心，搭建培養平臺。在所內導師隊伍不足的情況下，積極利用各方資源，以設立“專(zhuān)家講臺”的形式，聘請所內外專(zhuān)家來(lái)所授課。
一是通過(guò)聘請所外高校老師來(lái)所講課，開(kāi)闊技術(shù)人員的視野，讓他們了解本專(zhuān)業(yè)的最新國內外的技術(shù)動(dòng)向；
二是通過(guò)聘請兄弟單位的專(zhuān)家來(lái)所交流，加強與兄弟單位的聯(lián)系，像優(yōu)秀的兄弟單位學(xué)習，取長(cháng)補短；
三是通過(guò)邀請所內專(zhuān)家做講師，將他們的工作經(jīng)驗、學(xué)術(shù)成績(jì)傳
授給大家，促進(jìn)技術(shù)人員隊伍的整體水平。
20xx年在14次的所級培訓中，有6次聘請了外部專(zhuān)家，其中4次是針對專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的培訓，總人數高達到了135人次。
3、干部管理工作
�。�1）制度改革及管理提升
20xx年，精密所人力資源部結合所內實(shí)際情況，修訂了《中航工業(yè)精密所干部管理規定》，并修改了《中航工業(yè)精密所干部考核辦法》。
在對干部管理工作上，實(shí)行中層干部助理制度，保持干部隊伍的優(yōu)質(zhì)率。
為保持干部隊伍的優(yōu)質(zhì)率，人力資源部深化對干部管理機制。 一是加大對中層干部和干部助理的考核、考察力度，明確分工，確定崗位和職責，明確工作內容與要求，圍繞中心工作和階段性重點(diǎn)工作，嚴格對干部和干部助理進(jìn)行履職考核、動(dòng)態(tài)管理，業(yè)績(jì)與年終考核成績(jì)直接掛鉤，考核結果優(yōu)秀的得到及時(shí)提拔和重用，對不符合條件的及時(shí)進(jìn)行調整，不搞終身制，保證干部隊伍“資源”充足，“出口”暢通。
二是以提高責任意識為重點(diǎn)，從組織上、紀律上、工作上嚴格要求領(lǐng)導干部，要求他們以身作則，身先士卒，敢于擔當，領(lǐng)導干部的責任意識進(jìn)一步加強。
�。�2）隊伍建設及后備培養
20xx年，精密所人力資源部完成了對部分機構和干部的調整，開(kāi)展優(yōu)秀干部人才的選拔，重點(diǎn)關(guān)注“70后”和“80后”青年骨干人才，構建干部隊伍年齡梯次結構，從根本上規范選拔任用機制，從而優(yōu)化人員機構配置。在隊伍建設的過(guò)程中，堅持“群眾公認，德才兼備”的原則，通過(guò)民主測評、組織考察、黨政聯(lián)席會(huì )集體決策等規范程序，對年輕有為、富有激情和開(kāi)拓意識的人才進(jìn)行選拔和任用。20xx年，新提拔干部14人，其中“80后”8人，后備團隊充滿(mǎn)新生力量。
在后備干部選拔工作中，按照民主、公開(kāi)的原則，結合干部年終
考核，進(jìn)行了中層干部后備人才的推薦和選拔，有針對性地對后備干部進(jìn)行培養。
4、薪酬管理
20xx年，人力資源部準確及時(shí)，認真完成各項勞資月報、季報、年報的統計工作。無(wú)論上報集團、基礎院的報表，都按要求做到全年無(wú)錯誤、無(wú)遲報的高質(zhì)量完成工作。在全年的工資發(fā)放工作上，做到無(wú)延時(shí)、零誤差的將每月工資及各項補貼發(fā)放到職工手中。
20xx年，精密所密切執行集團的工資總額預算管理要求，根據本部及子公司的各項指標情況，認真填報預算報表。每月按照預算數據對所本部及子公司的勞資發(fā)放情況進(jìn)行監控管理，及時(shí)向領(lǐng)導提供預算執行情況。截止20xx年xx月，工資總額均在預算控制范圍內，無(wú)超提、超發(fā)現象。
5、事業(yè)單位崗位管理設置工作
為了規范各部門(mén)組織結構、部門(mén)職責、崗位職責權限，優(yōu)化人員結構等人力資源管理的基礎工作。20xx年精密所人力資源部按照集團文件要求設立了管理、技術(shù)、技能、服務(wù)四個(gè)大序列，每一序列又劃分子序列，并通過(guò)分析整合將全所崗位按崗位序列進(jìn)行歸類(lèi)。
目前已形成了完整的部門(mén)職責說(shuō)明書(shū)和崗位說(shuō)明書(shū)。
案防工作總結 篇2
20xx年以來(lái)，在聯(lián)社相關(guān)部門(mén)的正確組織和指導下，我縣聯(lián)社信貸業(yè)務(wù)部門(mén)案防工作有條不紊的進(jìn)行著(zhù)，現將近半年的相關(guān)經(jīng)驗總結如下：
一、學(xué)習上求專(zhuān)，提高案防意識。
利用工作之余，加強相關(guān)案防知識的理論學(xué)習和防范措施，從思想上真正認識到案防
的重要性，我堅持理論聯(lián)系實(shí)際，認真學(xué)習了定襄信用聯(lián)社制定出臺的《農村信用社貸款管理基本制度》、《農村信用社貸款業(yè)務(wù)操作規程》等內部規章制度和《擔保法》、《合同法》、《公司法》及《貸款通則》等法律法規，在思想上和理論水平上對案防有了一個(gè)全面、深刻的認識和理解。
二、制度上求新，保持一個(gè)嚴字。
近年來(lái)，隨著(zhù)上級管理部門(mén)業(yè)務(wù)工作重心的轉移，信貸業(yè)務(wù)已成為各項工作的重中之重。
因此，信貸崗位是一個(gè)重要并充滿(mǎn)艱辛的崗位，也是一個(gè)挑戰自我能力和實(shí)現理想的崗位。所以我在信貸部門(mén)相關(guān)工作以來(lái)，始終牢固樹(shù)立求真務(wù)實(shí)和勤奮工作的態(tài)度，克服一切困難，努力開(kāi)展好各項信貸管理工作。一是針對信貸業(yè)務(wù)工作中容易出現的漏洞和隱患，我與業(yè)務(wù)部門(mén)領(lǐng)導及同事共同制定出臺了小額信用貸款管理辦法、貸后檢查相關(guān)管理辦法、先后對新增形成不良貸款以及到逾期貸款未能正常轉化下達了督查書(shū)和催收通知書(shū)，使各項規章制度真正落到實(shí)處；充分提高了業(yè)務(wù)人員對規范化操作工作的認識。按章辦事、嚴于律己、愛(ài)員工進(jìn)行案件防控知識的學(xué)習與培訓，并及時(shí)用oa辦公自動(dòng)化系統向各支行轉發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習傳達，并做好學(xué)習記錄。根據下發(fā)文件管理部門(mén)對傳達文件的學(xué)習情況進(jìn)行檢查，了解員工學(xué)習文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導，提高員工案件防控意識。
認真傳達學(xué)習了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門(mén)、各支行吸取教訓，高度重視內控與案防工作，結合外部案例及我行實(shí)際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度，扎實(shí)防范了類(lèi)似案件風(fēng)險的發(fā)生。
�。ㄋ模┘訌妴T工行為管理，推進(jìn)我行操作風(fēng)險管控。認真貫徹落實(shí)《xx銀行員工勞動(dòng)紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習管理辦法》、《xx銀行員工八小時(shí)以外查訪(fǎng)制度》，開(kāi)展了多次對員工不良行為的專(zhuān)項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。先后開(kāi)展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專(zhuān)項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書(shū)xx份，員工家訪(fǎng)表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規建設的學(xué)習培訓計劃，每周三為內審、財務(wù)會(huì )計例會(huì )，周四為信貸業(yè)務(wù)例會(huì )。深入開(kāi)展學(xué)習“合規建設與五個(gè)基本規范”要求各部門(mén)負責人帶頭學(xué)，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執行考勤制度，實(shí)行晨會(huì )和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點(diǎn)半前簽到上班，晚五點(diǎn)半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實(shí)行處罰。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個(gè)人談話(huà)、內部詢(xún)問(wèn)、實(shí)際走訪(fǎng)的方式開(kāi)展排查，排查工作深入到部門(mén)、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感受到xx銀行這個(gè)集體大家庭的溫暖。
嚴格遵守各項規章制度，樹(shù)立正確的世界觀(guān)，人生觀(guān)，價(jià)值觀(guān)，未發(fā)現有不良思想傾向和不良行為的員工。
員工不良行為排查工作，各部門(mén)能夠認真組織員工學(xué)習總行的.文件精神，進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內容逐條檢查。排查工作的進(jìn)行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長(cháng)效機制，為我行穩健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展打下了堅實(shí)的基礎。
三、存在的不足及薄弱環(huán)節
�。ㄒ唬┎糠謫T工風(fēng)險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規章制度執行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒(méi)有將案件防范各項措施真正落到實(shí)處。
�。ǘ├碚搶W(xué)習學(xué)習的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時(shí)的學(xué)習還存在著(zhù)“走過(guò)場(chǎng)”的應付現象，真正通過(guò)學(xué)習來(lái)研究解決問(wèn)題和矛盾、來(lái)指導業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
�。ㄈI(yè)務(wù)培訓工作力度還不夠，導致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動(dòng)性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著(zhù)隨意性的現象，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時(shí)沒(méi)有真正發(fā)揮。
案防工作總結 篇3
四季度，支行加強內控管理，把依法合規經(jīng)營(yíng)、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執行，有效地防范和杜絕了各類(lèi)案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務(wù)健康穩定發(fā)展奠定了良好的基礎。
一、加強業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。
加強對高風(fēng)險柜員和高風(fēng)險業(yè)務(wù)環(huán)節的管理工作，認真落實(shí)核查制度，不斷加強監督核查力度，嚴格堅持“誰(shuí)核查、誰(shuí)負責、誰(shuí)回復”的原則，認真分析判斷每一筆風(fēng)險事件，保證各類(lèi)可能風(fēng)險事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現、及時(shí)處置。
對各級部門(mén)檢查發(fā)現的問(wèn)題，明確專(zhuān)人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢(xún)及時(shí)核實(shí)回復。同時(shí)，利用晨會(huì )的形式點(diǎn)評上日工作情況，采取表?yè)P與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提高業(yè)務(wù)操作水平。
二、提高部門(mén)負責人的管理履職。
支行要求部門(mén)經(jīng)理及運營(yíng)授權人員牢固樹(shù)立“守土有責”的`意識，切實(shí)承擔起事中控制與現場(chǎng)管理的職責，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險隱患，確保各部門(mén)的業(yè)務(wù)客觀(guān)、準確、真實(shí)發(fā)生。
同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監控系統，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規開(kāi)戶(hù)等風(fēng)險事件進(jìn)行日常監控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過(guò)采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
三、加強員工的風(fēng)險防范意識教育。
支行要求分管行長(cháng)及部門(mén)負責人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導員工增強風(fēng)險防范意識，在業(yè)務(wù)過(guò)程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險防范意識貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節，防止觸碰“五禁”類(lèi)違規操作紅線(xiàn)，結合業(yè)務(wù)風(fēng)險案例教育員工樹(shù)立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執行規章制度的自覺(jué)性，防止隨意操作引起風(fēng)險事件。
支行始終堅持每日二次晨會(huì )制度、堅持每周部門(mén)例會(huì )制度，通報案例宣傳、加強制度學(xué)習，針對錯綜復雜的社會(huì )經(jīng)濟形勢，強化開(kāi)展對員工的合規廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過(guò)這種廣泛、深入、持續地教育學(xué)習，引起員工思想共鳴，自覺(jué)遠離違規經(jīng)營(yíng)及經(jīng)濟犯罪。
四、規范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài)
本季，支行持續開(kāi)展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導班子成員直接對員工開(kāi)展“背靠背、一對一”約談，重點(diǎn)對“社會(huì )非法集資”等不良行為交流意見(jiàn)和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過(guò)約談，支行領(lǐng)導加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí)，也為員工創(chuàng )造了坦言心聲的機會(huì )，加強了行內溝通。
城西支行在排查過(guò)程中堅持聯(lián)動(dòng)結合，即與員工家訪(fǎng)相結合、與客戶(hù)走訪(fǎng)相結合、與員工個(gè)人貸款相結合、與外部走訪(fǎng)相結合、受理的投訴、舉報相結合，進(jìn)一步擴大信息xx渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。
通過(guò)聯(lián)動(dòng)走訪(fǎng)，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶(hù)不公平指責等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導的效果。
案防工作總結 篇4
無(wú)論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經(jīng)營(yíng)是我行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內控和案防制度執行年”活動(dòng)，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及信合各網(wǎng)點(diǎn)、各部門(mén)，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節，我行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經(jīng)營(yíng)意義重大。
首先，合規經(jīng)營(yíng)是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為，遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因為合規與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng )造價(jià)值，而且有效的合規經(jīng)營(yíng)能將合規風(fēng)險消除于無(wú)形。
其次，合規經(jīng)營(yíng)是完善我行制度體系的需要。信用社賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。
再次，合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現發(fā)展目標的重要保證。因為合規經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認為，惟有做到“五個(gè)到位”：
一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦幍挠^(guān)念和意識滲透到信用社每一個(gè)員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節中，營(yíng)造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開(kāi)展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學(xué)會(huì )心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺(jué)性；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì )、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強化自覺(jué)意識。引導員工樹(shù)立正確的人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)，自覺(jué)地運用各種社會(huì )規范指導和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽(yù)，增強集體觀(guān)念。
二要執行能力到位。根據自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變?yōu)椤拔乙獔绦兄贫取�，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng )新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的.管理辦法，必須堅持，制定合規經(jīng)營(yíng)程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規的習慣動(dòng)作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規的基礎上創(chuàng )新，在創(chuàng )新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規。
三要合規操作到位�！昂弦幉僮�，從我做起”。合規不是一日之功，違規卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛(ài)是員工自我培養自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的基礎，員工要從保護自己、保護家人的立場(chǎng)，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。二是監督別人。不輕易相信別人，留心觀(guān)察身邊人，善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對自己經(jīng)手的復核和授權業(yè)務(wù)警惕性負責并追問(wèn)到底。三是堅持流程。流程制是解決合規經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著(zhù)較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監督保障更能夠為穩健經(jīng)營(yíng)提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過(guò)共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學(xué)習、生活及家庭情況，傾聽(tīng)員工的心聲，在基層網(wǎng)點(diǎn)與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時(shí)內外的動(dòng)態(tài)，及時(shí)幫助有困難的員工解決問(wèn)題，解開(kāi)心扉，讓大家學(xué)習專(zhuān)心、工作舒心、生活開(kāi)心。 四要監督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jì)效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監督機制。一是將合規經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jì)考核指標體系，并作為衡量各單位工作績(jì)效的指標之一，使其和領(lǐng)導業(yè)績(jì)、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專(zhuān)項考核激勵機制。對合規工作做得好或對舉報、抵制違規有貢獻者給予保護、表?yè)P或獎勵；
對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執行。四是建立合理化建議制度。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見(jiàn)，給他們發(fā)現問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機會(huì )，引導他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運用的建議，員工自然會(huì )銘記在心，自覺(jué)執行。
五要榜樣作用到位�！鞍駱拥牧α渴菬o(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規操作的良好示范。合規要從高層做起，這是巴塞爾銀行監管委員會(huì )指導原則的一個(gè)重要理念，也是《中國人民銀行合規政策》要求的。合規從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規，行為上要時(shí)刻體現合規，給廣大員工做出合規經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規經(jīng)營(yíng)各項工作落實(shí)到位，合規經(jīng)營(yíng)才能在農村信用社經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過(guò)透視發(fā)生的各類(lèi)案例，抓住典型，經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng)，特別是強調案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規”的理念牢記，將“合規人人有責，合規創(chuàng )造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭做遵規守紀的信合人，為實(shí)現農村信用社持續穩健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量！
案防工作總結 篇5
根據總行《關(guān)于印發(fā)中國建設銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強案件防控工作，結合支行實(shí)際，認真組織全員對《方案》進(jìn)行了學(xué)習，通過(guò)學(xué)習，全員風(fēng)險意識得到進(jìn)一步強化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉變工作思路，變被動(dòng)應對為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預防、主動(dòng)出擊前移。對全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節，從執行各項規章制度細節入手，各部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險上找問(wèn)題，對檢查發(fā)現的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作�，F匯報如下：
一、基本情況
xx年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對各項規章制度進(jìn)行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實(shí)際工作相符;對內管內控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認真分析梳理，分類(lèi)匯總，通過(guò)查找基礎管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。
1、年初全行員工簽訂案件防控責任書(shū)1194份，(支行行長(cháng)與分管行長(cháng)簽訂案件防控責任書(shū)、分管副行長(cháng)與部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人簽訂、部門(mén)負責人與員工簽訂案件防控責書(shū))實(shí)行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2、認真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、認真傳達案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級文件，根據支行機構網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)，xx年年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級等文件，以部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4、條線(xiàn)管理部門(mén)深入機構網(wǎng)點(diǎn)搞好案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強基層機構關(guān)鍵環(huán)節操作風(fēng)險管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線(xiàn)部門(mén)、機構網(wǎng)點(diǎn)負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場(chǎng)積分，xx年年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》文件精神，我行結合實(shí)際，全行范圍內開(kāi)展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
(一)高度重視，周密部署，扎實(shí)落實(shí)
班子高度重視，先后召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )、推進(jìn)會(huì )、督導會(huì )，對總行和省分行案件防控視頻會(huì )精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長(cháng)任組長(cháng)、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門(mén)負責人組成的排查領(lǐng)導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人必須本著(zhù)對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實(shí)地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺(jué)抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點(diǎn)、整體推進(jìn)。
(二)明確責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調、直接參與;在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門(mén)，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動(dòng)的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動(dòng)，有效地遏制各類(lèi)案件和重大違紀違規問(wèn)題的發(fā)生。
(三)筑防火墻，注重預防，適時(shí)預警
認真開(kāi)展專(zhuān)項排查，加強員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項行為排查，排除隱患;組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學(xué)，結合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強員工合規經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。
一是緊密結合支行實(shí)際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個(gè)階段，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個(gè)小組深入到部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)聽(tīng)取負責人對每位員工的.思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價(jià)，并組織員工對本部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)負責人進(jìn)行民主測評。部門(mén)、網(wǎng)點(diǎn)平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。
三是重點(diǎn)突出排查網(wǎng)點(diǎn)負責人、客戶(hù)經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著(zhù)重抓好防范挪用資金購買(mǎi)股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣(mài)房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶(hù)索要財物、好處費等問(wèn)題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)負責人能認真組織員工學(xué)習上級行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進(jìn)行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查(舉報)的信箱，明確雙人負責，并公布排查(舉報)電話(huà)及聯(lián)系人。排查工作的進(jìn)行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當然，也存在極個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負責人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒(méi)有足夠重視，沒(méi)有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習、傳達上級行文件精神上，沒(méi)有做好記錄，排查表、互查表上交不及時(shí)等問(wèn)題，影響了支行匯總統計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長(cháng)效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實(shí)的基礎。
案防工作總結 篇6
眾所周知，商業(yè)銀行內部控制是銀行為實(shí)現經(jīng)營(yíng)目標，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機制。業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機構和每個(gè)員工，在承擔業(yè)務(wù)發(fā)展任務(wù)的同時(shí)也承擔著(zhù)內部控制和操作風(fēng)險管理的責任，既是業(yè)務(wù)的直接經(jīng)辦者，規章制度的執行者，又是操作風(fēng)險的所有者，是我行內部控制和操作風(fēng)險管理的第一道防線(xiàn)。所以，經(jīng)營(yíng)機構的合規經(jīng)營(yíng)、員工的合規操作是銀行穩定發(fā)展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過(guò)這一個(gè)月的內控防案制度的學(xué)習，使我對銀行的內控防案制度及合規經(jīng)營(yíng)有了更加深刻的認識。
首先，對于內控的理解為：它是無(wú)時(shí)不控的——貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想；它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無(wú)尚的；它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。其次，談?wù)剬τ诤弦幗?jīng)營(yíng)的認識。
第一，合規經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，實(shí)現可持續發(fā)展的前提和保障。以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為統領(lǐng)，實(shí)現又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺(jué)營(yíng)造合規經(jīng)營(yíng)的良好氛圍和環(huán)境，推動(dòng)全行業(yè)務(wù)的'安全穩健發(fā)展。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。
第二，合規經(jīng)營(yíng)是商業(yè)銀行的生命線(xiàn)、警戒線(xiàn)。合規經(jīng)營(yíng)是規范操作行為，遏制違規違紀問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。合規操作、合規經(jīng)營(yíng)，是不可逾越的一道防線(xiàn)，商業(yè)銀行一旦失去這條防線(xiàn)，就像一個(gè)失去免疫系統的人一般，不可能健康成長(cháng)。
第三，合規經(jīng)營(yíng)是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴(lài)以生存的質(zhì)量效益源于依法合規經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預防風(fēng)險。
再次，內控防案和合規經(jīng)營(yíng)如此重要，如何才能使其深入人心，促進(jìn)我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點(diǎn)。
第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線(xiàn)員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線(xiàn)部門(mén)的主要負責人是內控防案的第一責任人；業(yè)務(wù)經(jīng)理是機構柜臺業(yè)務(wù)風(fēng)險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯(lián)動(dòng)相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續性的工作。
第二，將合規操作、合規經(jīng)營(yíng)的意識滲透在每個(gè)員工的心中，貫穿于每個(gè)業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位的操作環(huán)節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學(xué)習法紀規章制度和現實(shí)的案例教育，同時(shí)強化自覺(jué)意識，嚴格地運用《中國銀行營(yíng)業(yè)柜員十個(gè)嚴禁》（或《中國銀行營(yíng)業(yè)機構負責人十個(gè)嚴禁》）指導和檢點(diǎn)自己的行為。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀(guān)念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹(shù)立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹(shù)立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經(jīng)過(guò)近百年的經(jīng)營(yíng)和實(shí)踐，銀行的規章制度可以說(shuō)是相當完善了，如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節上的每個(gè)員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那么犯罪分子根本就無(wú)機可乘。但是無(wú)論多么完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經(jīng)營(yíng)不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務(wù)合規審查敷衍了事。
第四，要加大監督和檢查的力度�；鶎咏�(jīng)營(yíng)機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領(lǐng)導在做好榜樣帶頭的同時(shí)，嚴格監督員工的業(yè)務(wù)操作是否合規，例如業(yè)務(wù)經(jīng)理審核柜員的票據，網(wǎng)點(diǎn)主任清點(diǎn)柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監督、相互警示，善于及時(shí)提出對異常業(yè)務(wù)的疑問(wèn)。通過(guò)這次內控防案的學(xué)習，我們應當堅持業(yè)務(wù)發(fā)展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹(shù)立合規意識，嚴格遵守各項規章制度，大力營(yíng)造全行的合規文化，以合規保安全，以合規促發(fā)展。同時(shí)我們也應當樹(shù)立信心，不斷地學(xué)習和掌握各項專(zhuān)業(yè)知識和技能，以飽滿(mǎn)的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來(lái)發(fā)展貢獻自己的一份力量！
案防工作總結 篇7
已臨近尾聲，回顧這一年來(lái)的工作點(diǎn)滴，盡管有很多不足之處，但值得欣慰的是我被大家評選為案防先進(jìn)個(gè)人。下面我把這一年來(lái)的工作做一個(gè)總結。
一、認真學(xué)習案防文件，端正思想
認真學(xué)習聯(lián)社下發(fā)的每一個(gè)案件防范的文件，我知道只有深入的學(xué)習、學(xué)習、再學(xué)習才能夠深刻的理解文件的精神，才能夠掌握更多案件防范的方法。通過(guò)對聯(lián)社下發(fā)的文件的學(xué)習以及平時(shí)開(kāi)會(huì )學(xué)習的一些典型案例，我深入的挖掘殘留在自身上的“懶、散、亂、差”等陳規陋習。極大地增強了本人遵紀守法的自覺(jué)性，激發(fā)了遵紀守法的熱情，提高了工作中的自律意識，使我在日常的工作中，堅持以“自重、自省、自警、自勵”從嚴要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責，恪守職業(yè)道德。
二、工作中堅持按規章制度行事
自今年接管授權、atm機、重空、單位賬戶(hù)的管理工作以來(lái)，我深感自己身上擔子的重量。我知道果我在工作中稍有閃失，那個(gè)環(huán)節出一丁點(diǎn)錯誤，可能都會(huì )造成不可估量的后果。從來(lái)不敢對自己手頭的工作麻痹大意。
每天早上上班、晚上下班經(jīng)過(guò)atm機的時(shí)候都要自覺(jué)不自覺(jué)的看一眼，看看它是否正常運行。如果有問(wèn)題我都會(huì )立刻到機房檢查并找原因。然后讓它盡快恢復正常狀態(tài)。十月份的一個(gè)下午下班后，我路過(guò)atm機的時(shí)候發(fā)現它處于故障狀態(tài)，我便返回去找原因，但是始終不能把它調試到正常狀態(tài)，于是我就向科技信息部工作人員反映，由于科技信息部技術(shù)人員剛好在其它網(wǎng)點(diǎn)維護取款機，我就一直等到八點(diǎn)半，直到維護人員來(lái)，當時(shí)真的好餓，也很想回家，但想到晚上要是有客戶(hù)急需用錢(qián)，而眼巴巴看著(zhù)取款機不能取錢(qián)該是多么失望，于是我就心里暗下決心今晚在回家之前一定要把它搞定。后來(lái)經(jīng)維護人員終于找出了原因，由于atm機用了將近一年，卻還沒(méi)有對其鈔道清潔，灰塵太多導致錢(qián)根本無(wú)法正常通過(guò)鈔道。在維護人員檢查的過(guò)程中，我一直寸步不離的看著(zhù)他們的每一個(gè)操作步驟，生怕他們做什么小動(dòng)作，在他們離開(kāi)之前我還讓他們把維護過(guò)程進(jìn)行了詳細登記。
對于atm機加鈔，我和李紅都嚴格按照加鈔程序進(jìn)行，堅持在監控下清空廢鈔箱和現金尾箱，先核查賬款是否相符，然后才認真的把錢(qián)重新放入現金尾箱，并進(jìn)行測試加鈔是否成功，每次加完鈔我都會(huì )在賬務(wù)處理登記簿和管理日志上如實(shí)的進(jìn)行登記。我知道案件的防范就是從這些一點(diǎn)一滴的小細節做起，如果疏忽了這些小環(huán)節有可能就會(huì )千里之堤毀于蟻穴。
在接管賬戶(hù)的管理的這段時(shí)間我也是嚴格安規章制度辦事，客戶(hù)要辦理開(kāi)戶(hù)的，我都堅持讓客戶(hù)把要辦理基本戶(hù)的原件資料拿來(lái)進(jìn)行一一審核，記得有個(gè)客戶(hù)想在我行開(kāi)立臨時(shí)賬戶(hù)，我審核了他拿的所有資料后，發(fā)現總公司給予他的授權書(shū)不太正規，于是讓他重新交一份正規的，但該客戶(hù)多次向我求情說(shuō)：“他離總公司很遠，授權書(shū)蓋章很不容易�！钡俏颐靼灼渲械膮柡﹃P(guān)系，于是義正言辭的對他說(shuō)：“對不起，我們只好不受理你的開(kāi)戶(hù)申請�！痹摽蛻�(hù)只好照辦。后來(lái)經(jīng)人民銀行審核該客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料中合同也還存在問(wèn)題，于是我立刻與該客戶(hù)取得聯(lián)系，告訴他“讓他變更合同，否則我們還是不能受理”。開(kāi)始該客戶(hù)極為反感，認為我們審核太嚴，對他的'資料挑刺。經(jīng)過(guò)多次耐心解釋?zhuān)瑢λv清其中的利害關(guān)系，該客戶(hù)對我的工作給予我極大的支持，竟然連夜乘飛機到西安變更合同，為表示感激我也最快的速度替他辦理了賬戶(hù)。
對重要空白憑證的管理我從來(lái)不敢有半點(diǎn)松懈，每一個(gè)領(lǐng)用了憑證的柜員我都會(huì )馬上登記下來(lái)，并讓他們簽字蓋章，差不多半月時(shí)間就要對保險柜里的重空進(jìn)行核對。在管理支票的過(guò)程中，如有客戶(hù)要來(lái)購買(mǎi)支票，我都會(huì )認真審核他們蓋得印鑒章是否真實(shí)有效，還要讓他們寫(xiě)好承諾書(shū)，以警示他們亂用支票。有段時(shí)間由于聯(lián)社蓋的支票章遲遲沒(méi)有買(mǎi)回來(lái)，我心里就特別的擔心，為了防止風(fēng)險，我每次賣(mài)完支票便立刻讓其它柜員出售到其單位賬戶(hù)上，并告訴其它柜員做業(yè)務(wù)時(shí)該選擇使用現金支票、還是轉賬支票時(shí)一定按原則進(jìn)行。（由于系統的不完善，可用普通支票來(lái)代替選擇現金支票或是轉賬支票完成業(yè)務(wù)）就是這樣一切按程序執行著(zhù)，所以至今為止在重空的管理上幾乎沒(méi)有出現過(guò)什么差錯。
當然對于我所做的這幾項工作我知道還有許多不足之處，如：一、在嚴格落實(shí)各項規章制度和崗位職責方面執行不夠細致。二、不善于總結工作中存在的問(wèn)題和經(jīng)驗。三、對有些規章制度的理解不夠透徹。但是正是找到這些不足這也就確定了我在新的一年里努力方向。
一、更加堅定信念
要自覺(jué)地進(jìn)行世界觀(guān)、人生觀(guān)和價(jià)值觀(guān)的改造，堅定自己的信念，堅持“以社為家，社興我榮”的思想。提高自我約束能力，提高自我警省能力，堅決抵制市場(chǎng)經(jīng)濟條件下物欲橫流的誘惑。凡是堅持按規章制度辦事，過(guò)好權利關(guān)、金錢(qián)關(guān)、人情關(guān)，才能經(jīng)受住各種考驗，抵御住各種誘惑，立于不敗之地。
二、加強有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習
要加強有關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)習、提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。要善于總結自己在工作中的經(jīng)驗教訓，深刻透徹的理解各項制度，認真履行工作職責，將各項制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。強化責任意識，要求自己愛(ài)崗敬業(yè)，認真嚴肅對待自己的職業(yè)，忠于自己的事業(yè)，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動(dòng)，伴隨于身邊，有一分熱，發(fā)一分光，做一個(gè)實(shí)實(shí)在在的信合人。
三、持之以恒，始終如一。
制度面前人人平等，不能因為是熟人、朋友就不堅持制度。不能因為別人不斷的求情就對其松懈。在工作中要繼續做到持之以恒，不能有些制度堅持幾天或者幾個(gè)月就不再堅持了，不能因為該制度在履行手續上繁瑣就簡(jiǎn)單化，只有始終如一的按規章制度辦事才是保護自己、保護聯(lián)社利益的最好方法。
信用聯(lián)社案防的工作已告一個(gè)段落，大家對我工作的肯定將激勵著(zhù)我為信合美好的明天更加努力！
案防工作總結 篇8
我協(xié)助何總經(jīng)理分管財務(wù)和內控工作，現將一年來(lái)的工作情況匯報如下，請各位代表審議。
第一部分年年的主要工作
年在公司班子的大力支持下，我帶領(lǐng)廣大財務(wù)人員緊緊圍繞年度財務(wù)工作思路，不斷夯實(shí)財務(wù)基礎工作，規范財務(wù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng )新財務(wù)管理方法，改革財務(wù)管理體制，著(zhù)力強化平穩、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。
一、圓滿(mǎn)完成了國家審計署現場(chǎng)審計工作。
在國家審計署的審計過(guò)程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時(shí)協(xié)調，保障了審計工作的順利進(jìn)行。一是公司各單位成立了以一把手為組長(cháng)的組織機構，以財務(wù)為主協(xié)調辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時(shí)化解現場(chǎng)審計階段發(fā)現的問(wèn)題10余項;二是根據公司審前工作會(huì )的部署，及時(shí)安排和要求三省公司和機關(guān)各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規范事項200余項;三是會(huì )同三省公司和相關(guān)處室聯(lián)合審查、共同把關(guān)審前和審計過(guò)程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個(gè)審計記錄，立即組織三省公司財務(wù)部門(mén)和相關(guān)部門(mén)認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門(mén)的答復，從法律和相關(guān)政策法規的角度做出了合理解釋。
通過(guò)“嚴格、扎實(shí)、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價(jià)。
二、財務(wù)信息化建設取得新突破。
在核算體系改革方面，以“推進(jìn)財務(wù)和資產(chǎn)7.0系統上線(xiàn)”為重點(diǎn)，組織本部及三省業(yè)務(wù)骨干，積極學(xué)習財務(wù)7.0系統的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時(shí)一個(gè)月，完成了近10萬(wàn)條信息的設置和賬務(wù)初始化工作，順利實(shí)現了6.0和7.0系統的并行。并行后的財務(wù)核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務(wù)人員加班加點(diǎn)、任勞任怨、扎實(shí)工作，為進(jìn)一步提高信息透明度、優(yōu)化核算流程、提升對基層的監控力度打下了堅實(shí)的基礎。
在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業(yè)定額管理理念，在調研、總結和開(kāi)發(fā)軟件的三個(gè)階段一直處于板塊領(lǐng)先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實(shí)施軟件開(kāi)發(fā)和系統推廣工作。目前系統已經(jīng)開(kāi)發(fā)成功，預計一季度在銷(xiāo)售系統全面上線(xiàn)，為銷(xiāo)售公司全面貫徹低成本發(fā)展戰略、創(chuàng )新成本控制手段、實(shí)現管理向基層延伸奠定了堅實(shí)的基礎。
在資金管理系統建設方面，通過(guò)近一年的調研、開(kāi)發(fā)和推廣，基本實(shí)現了對庫站資金的實(shí)時(shí)監控，實(shí)現了與業(yè)務(wù)系統、零售系統的信息共享和系統自動(dòng)控制，實(shí)現了資金的自動(dòng)匯劃、收付憑證的自動(dòng)生成、賬戶(hù)余額的實(shí)時(shí)監控。為進(jìn)一步降低資金頭寸、提高核算速度和質(zhì)量、降低資金風(fēng)險提供了方便、快捷的信息平臺，是資金管理歷程中的一次跨越式變革。
三、資金、資產(chǎn)管理能力穩步提升
在資金管理方面，以“降低冗余資金、加強現場(chǎng)稽核”為重點(diǎn)，確保全年無(wú)重大資金安全事故。一是持續推進(jìn)銀行上門(mén)收款、pos機推廣和銀行賬戶(hù)管理，有效降低了在途資金，保障了資金安全，截止年年底實(shí)現上門(mén)收款的加油站座數達到1241座，同比增加147座，上門(mén)收款率達到87%，同比提高2個(gè)百分點(diǎn)，比年提高73個(gè)百分點(diǎn);pos機刷卡結算金額為8.9億元，同比增長(cháng)8.5倍;清理冗余賬戶(hù)、合并賬戶(hù)39個(gè)，賬戶(hù)數量維持在滿(mǎn)足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要的最低限度內。二是積極貫徹落實(shí)資金安全稽查長(cháng)效機制，各地市公司對加油站資金管理自查面達100%，由省公司組織的抽查和復查覆蓋面平均達到60%，并根據板塊《關(guān)于開(kāi)展加油站資金專(zhuān)項檢查的`通知》要求和整體部署，成立了加油站資金專(zhuān)項檢查領(lǐng)導小組和辦公室，累計檢查站庫1500余座，檢查覆蓋面99%以上，發(fā)現和整改問(wèn)題500余項，完成了板塊下達的資金稽查任務(wù)，得到了西藏公司督察組的高度評價(jià)。
在資產(chǎn)管理方面，通過(guò)明確轉資流程和表單、組織制訂預轉資單價(jià)標準，結合國家審計署的審計結果，督促三省公司進(jìn)一步提高轉資速度，截止年年底在建工程余額61596萬(wàn)元，與年初相比在建工程占資產(chǎn)總額的比重下降了0.67個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，依托資產(chǎn)6.0系統，有效的解決了信息不對稱(chēng)的問(wèn)題，全年共完成695萬(wàn)元固定資產(chǎn)的內部調撥，完成資產(chǎn)卡片的編制5萬(wàn)余張，充分發(fā)揮了存量資產(chǎn)的使用價(jià)值。并組織三省公司對各項資產(chǎn)進(jìn)行了一次全面清查，對盤(pán)虧、毀損、報廢資產(chǎn)的情況進(jìn)行了一次細致的摸底統計，確定了符合報廢條件的資產(chǎn)335項，為下一步優(yōu)化資產(chǎn)結構、盤(pán)活低效或無(wú)效資產(chǎn)提供了數據支持。
四、注重過(guò)程、加強監控，預算管理水平穩步提升。
一是月度滾動(dòng)預算和資金聯(lián)動(dòng)控制得到進(jìn)一步加強，三省公司實(shí)現了從被動(dòng)接受到主動(dòng)執行的轉變，有效保障了費用合理、均衡發(fā)生，全年費用指標均控制在板塊下達指標范圍內;二是通過(guò)收集整理第一手資料，深入貫徹上級單位管理意圖，預算編制得到了板塊領(lǐng)導的高度評價(jià)，預算匯報圓滿(mǎn)成功。
五、法制意識逐步提升，稅企環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化。
通過(guò)加強協(xié)調、強化內部管理、提高稅務(wù)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，取得了較好地成績(jì)。一是通過(guò)努力，實(shí)現了湖北地區增值稅預征率的再次下降，年節約利稅800余萬(wàn)元;二是通過(guò)大力協(xié)調，湖北省黃石等地區稅務(wù)部門(mén)糾正了在零售環(huán)節按收入比例征收印花稅的違規政策，年節約印花稅200余萬(wàn)元，擺脫了企業(yè)被動(dòng)納稅的局面，凈化了納稅環(huán)境，提高了企業(yè)在稅企分配格局中的話(huà)語(yǔ)權;三是實(shí)現了中石油冠名機打發(fā)票的使用，為進(jìn)一步提高內部管理水平、提升企業(yè)形象提供了優(yōu)越的平臺，是稅企關(guān)系的一次歷史性突破;四是組織了一次財稅大檢查，查處整改問(wèn)題20余項，并根據檢查結果制定和下發(fā)了發(fā)票管理辦法，規范了票據的使用，降低了稅務(wù)風(fēng)險。
六、充實(shí)力量、加強培訓，隊伍綜合素質(zhì)不斷提高。
一是進(jìn)一步充實(shí)各級管理機構財務(wù)力量。年年對機關(guān)財務(wù)處領(lǐng)導崗位進(jìn)行了充實(shí)，同時(shí)在條件成熟的地市逐步配備總會(huì )計師6人，充實(shí)了兩級機關(guān)財務(wù)部門(mén)骨干力量，地市營(yíng)銷(xiāo)中心財務(wù)隊伍進(jìn)一步發(fā)展，基層的財務(wù)管理能力不斷提升;二是全年財務(wù)系統共參加內外部培訓500人次以上，重點(diǎn)是放在資金、資產(chǎn)、稅務(wù)和財務(wù)系統更替等應知應會(huì )技能，短期內迅速提高了各級財務(wù)人員的職業(yè)技能，豐富了財務(wù)系統的知識儲備;三是學(xué)術(shù)理論和實(shí)踐緊密結合，積極探討財務(wù)管理的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題，年年舉辦不同層次財務(wù)研討會(huì )4次，在湖北財會(huì )周刊和中油內部刊物等省部級刊物上發(fā)表論文7篇，標志著(zhù)財務(wù)隊伍從技能操作型逐步向學(xué)術(shù)研究型團隊轉變。
七、強化執行、嚴格考核，內控體系持續有效運行。
年年，公司內控工作以提升企業(yè)管理水平為宗旨，以加強風(fēng)險管理為導向，以“零缺陷”做為內控工作奮斗目標，不斷加大內控執行力度，不斷豐富內控檢查、測試手段。
一是發(fā)布年版《內部控制管理手冊》，修訂和完善滿(mǎn)足不同管理層次需求的3個(gè)層面96個(gè)末級流程。
二是強化宣貫，注重溝通，營(yíng)造和諧內控環(huán)境。年年舉辦內控培訓班59期，培訓2362人次，篩選、整理出與庫、站業(yè)務(wù)密切相關(guān)的流程13個(gè)并匯編成冊。
三是反復測試，嚴格考核，保持內控體系持續有效運行。年年先后組織3次自我測試，覆蓋面達到44個(gè)營(yíng)銷(xiāo)中心。順利通過(guò)了3次管理層和外部審計測試。
在財務(wù)工作取得新進(jìn)展的同時(shí)，我個(gè)人在政治理論學(xué)習和專(zhuān)業(yè)知識方面也有了長(cháng)足的進(jìn)步。我認真學(xué)習了公司的工作會(huì )議報告和各類(lèi)書(shū)刊。通過(guò)不斷的學(xué)習，增強了黨性修養，豐富了知識儲備，優(yōu)化了知識結構。
第二部分一年來(lái)幾點(diǎn)感想和認識
回顧一年來(lái)的財務(wù)工作，我對自身能力、財務(wù)面臨的形勢和財務(wù)工作的重點(diǎn)有以下幾點(diǎn)認識。
一、本人的政策水平、專(zhuān)業(yè)水平和領(lǐng)導水平還有待進(jìn)一步提高。
一是對財務(wù)專(zhuān)業(yè)的許多新事物、新知識和新形勢關(guān)注不夠、掌握得不夠透徹，對國家和上級單位的相關(guān)政策法規理解還需要進(jìn)一步加強。二是到基層去得還不夠，對有些基層反映的問(wèn)題解決不夠迅速，抓工作沒(méi)有一抓到底，布置工作多，監督檢查工作少。在今后的工作實(shí)踐中我將努力提高各方面綜合素質(zhì)，不辜負組織和公司員工對我的信任和期望
二、財務(wù)管理體制需要進(jìn)一步理順，財務(wù)工作需要進(jìn)一步深化。
一是成本費用控制的形勢越來(lái)越嚴峻，壓力層層傳遞的體制還沒(méi)有形成。隨著(zhù)中石油a股回歸上市，來(lái)自資本市場(chǎng)的監管和壓力越來(lái)越大，同時(shí)國家所得稅新條例的頒布，加大了對企業(yè)的費用開(kāi)支的監管力度，而且，社會(huì )輿論對央企的監督越來(lái)越強勢，集團公司黨組、股份公司管理層已經(jīng)將降本增效上升到戰略高度，銷(xiāo)售企業(yè)將成本費用控制列入的重點(diǎn)工作，我們在成本費用控制中受到的內外部監管力度越來(lái)越大。
從目前情況看，我們的成本費用管理中還存在一些問(wèn)題：
一是投資管理方面，部分項目達不到可研要求，一些加油站長(cháng)期處于虧損或關(guān)停狀態(tài);
二是資產(chǎn)方面，資本性支出擠占費用，資產(chǎn)處置不規范，一次性盤(pán)虧數額較大;
三是人工成本方面，各項補貼名目繁多、標準不統一、規定不明確，公司間相互攀比;
四是非生產(chǎn)性支出方面，四項管理性費用控制不嚴，標準不一。
五是成本費用的壓力目前主要集中在機關(guān)本部，沒(méi)有實(shí)現壓力的逐級傳遞。
案防工作總結 篇9
今年6月份以來(lái)，我行根據中國銀行業(yè)監督委員會(huì )的統一部署，嚴格按照總行、省、市分行的要求，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，以抓案防促發(fā)展為目標，以現行內控和案防制度為標準，在全行扎實(shí)開(kāi)展了“銀行業(yè)內控和案防制度執行年”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“制度執行年”)活動(dòng)。通過(guò)周密部署，精心組織，把思想發(fā)動(dòng)、制度學(xué)習、邊查邊改貫穿于“制度執行年”活動(dòng)始終，圓滿(mǎn)地完成了準備階段和學(xué)習階段的活動(dòng)內容，正在緊鑼密鼓地開(kāi)展自查自糾階段的活動(dòng)，收到了預期的效果。
一、加強組織領(lǐng)導，深入思想發(fā)動(dòng)，營(yíng)造開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)良好氛圍
1、切實(shí)加強組織領(lǐng)導。為了確�！爸贫葓绦心辍被顒�(dòng)各項工作落到實(shí)處，我行成立了由行長(cháng)任組長(cháng)，班子其他成員任副組長(cháng)，部室負責同志為成員的領(lǐng)導小組，并抽調部室骨干力量組成領(lǐng)導小組辦公室。同時(shí)明確了領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組辦公室和各崗位人員的職責，建立健全了人人抓案防的防控聯(lián)動(dòng)機制，為“制度執行年”活動(dòng)實(shí)施提供了組織保障。領(lǐng)導小組成立后，5次召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì )議，傳達上級行有關(guān)開(kāi)展好“制度執行年”活動(dòng)的精神、研究制定我行實(shí)施方案、專(zhuān)題研究活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題，并針對具體情況及時(shí)采取有效措施，確保了活動(dòng)按上級行的要求進(jìn)行。
2、深入進(jìn)行思想發(fā)動(dòng)。為了認真搞好思想發(fā)動(dòng)，清除思想障礙，達到統一認識，增強信心的目的，我行主要做了以下工作：
一是深入調查摸底，了解員工的思想狀況。
活動(dòng)初期，我們調查了解到部分員工對活動(dòng)開(kāi)展存在一些疑慮，有的認為當前業(yè)務(wù)工作繁忙，擔心開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)會(huì )走過(guò)場(chǎng)，對搞好活動(dòng)缺乏信心;有的認為“制度執行年”活動(dòng)與去年省分行組織開(kāi)展的“信貸管理年”、“增收節支年”活動(dòng)和以“兩防一反思”為主要內容的遵章守紀、合規經(jīng)營(yíng)教育活動(dòng)的內容相似，簡(jiǎn)單應付一下上級檢查就行了，沒(méi)有必要多投入精力;有的認為同時(shí)開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)和爭創(chuàng )“四強”黨組織、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)，擔心活動(dòng)多了會(huì )影響其他工作等。了解了這些模糊認識，對我們做好思想發(fā)動(dòng)工作更具有針對性。
二是及時(shí)傳達上級精神，層層進(jìn)行思想發(fā)動(dòng)。
6月8日上午，組織全體員工參加了總行組織的“制度執行年”活動(dòng)視頻動(dòng)員大會(huì )。6月9日上午，召開(kāi)支委擴大會(huì )，認真學(xué)習了上級行有關(guān)開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的要求和市分行印發(fā)的實(shí)施方案 。6月11日上午，召開(kāi)全行“制度執行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì )，有針對性地進(jìn)行了思想動(dòng)員。針對員工中存在的模糊認識，逐一進(jìn)行分析講解，幫助員工理解和把握開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的重要意義，消除了員工的模糊認識。
三是舉辦了“制度執行年”活動(dòng)宣傳欄，使活動(dòng)的指導思想、工作目標、時(shí)間安排和每階段的活動(dòng)內容及要求人人熟悉，個(gè)個(gè)明白。
同時(shí)，我們還將開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的內容和要求向信貸客戶(hù)進(jìn)行了宣傳，尋求信貸客戶(hù)對我行開(kāi)展活動(dòng)的理解與支持。通過(guò)宣傳和發(fā)動(dòng)，全行員工提高了對開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的認識，增強了搞好“制度執行年”活動(dòng)的信心，營(yíng)造了人人積極參與“制度執行年”活動(dòng)的良好氛圍。
二、梳理匯整制度，嚴格組織學(xué)習，奠定開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)堅實(shí)基礎
1、梳理匯整制度。為了方便員工學(xué)習，“制度執行年”活動(dòng)領(lǐng)導小組辦公室按照“制度執行年”活動(dòng)方案要求，將所有要求學(xué)習的制度文件進(jìn)行了復印，并裝訂成冊，發(fā)到每位員工手中。同時(shí)將我行近年來(lái)印發(fā)的有關(guān)內控和案防制度文件進(jìn)行了梳理匯整，一并發(fā)給員工進(jìn)行學(xué)習和討論，為后段做好制度的廢、改、立工作作準備。
2、嚴格組織學(xué)習。制度能否被員工理解和掌握，關(guān)系到“制度執行年”活動(dòng)的成敗。為了確保學(xué)習效果，一是制定了學(xué)習計劃。我行將全部學(xué)習的內容納入學(xué)習計劃中，并明確了學(xué)習要求，如學(xué)習實(shí)行考勤、缺課的必須在規定時(shí)間內補課、檢查學(xué)習筆記、進(jìn)行心得交流等。這些都得到了很好的落實(shí)。二是處理好工與學(xué)的矛盾。為了確保學(xué)習與工作兩不誤，兩促進(jìn)，我行采取了集中學(xué)習與個(gè)人自學(xué)相結合。共組織集中學(xué)習3次，每次集中學(xué)習前，班子成員先自學(xué)好、理解好制度內容，在組織集中學(xué)習時(shí)能結合實(shí)際進(jìn)行講解。同時(shí)要求員工結合自身業(yè)務(wù)和職責利用休息時(shí)間學(xué)完了其他規定的制度文件。這樣既確保了學(xué)習內容和效果的落實(shí)，又能把學(xué)好的`制度用于指導實(shí)踐，促進(jìn)了我行各項工作的順利開(kāi)展，較好地解決了工與學(xué)的矛盾。三是通過(guò)心得交流提升學(xué)習效果。為了鞏固學(xué)習效果，我行組織員工進(jìn)行心得交流，并將心得體會(huì )文章張貼在心得欄中。交流中大家能暢談通過(guò)動(dòng)員和學(xué)習的收獲，表明積極參與活動(dòng)的態(tài)度和信心，從而進(jìn)一步深化了對開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)的認識，加深了對制度的理解的把握，為“制度執行年”活動(dòng)的深入開(kāi)展打下了堅實(shí)的理論基礎。
三、確定自查重點(diǎn)，堅持邊查邊改，確保開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)取得實(shí)效
1、確定自查重點(diǎn)。自查自糾活動(dòng)一開(kāi)始，我行就結合實(shí)際，確定內控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的崗位和業(yè)務(wù)環(huán)節作為自查的重點(diǎn)，如我行把信貸、
財務(wù)、后勤、安全保衛等崗位作為重點(diǎn)崗位，把貸前調查、申報、貸后管理、費用管理、費用審批、物質(zhì)采購等環(huán)節作為重點(diǎn)環(huán)節，并把自查的主要精力投在這些重點(diǎn)崗位和環(huán)節上。
2、廣泛征求意見(jiàn)。為了把內控和案防制度方面存在的問(wèn)題查準、查徹底，我們堅持走群眾路線(xiàn)，把發(fā)揚民主貫穿于“制度執行年”活動(dòng)全過(guò)程。我們計劃在較大范圍內征求群眾意見(jiàn)3次，已征求意見(jiàn)1次。7月5日，我行向7家信貸客戶(hù)發(fā)出了征求農發(fā)行員工遵守內控和案防制度情況的意見(jiàn)的函，重點(diǎn)征求對我行及我行員工遵守國家政策和廉政規定方面的意見(jiàn)，并歡迎各信貸客戶(hù)隨時(shí)向我行反映這有方面的情況。同時(shí)支行向13位員工發(fā)出了征求意見(jiàn)表，重點(diǎn)征求是否存在無(wú)章可循、有章難循、執章不力的問(wèn)題。已收回信貸客戶(hù)的意見(jiàn)表7份，征集到意見(jiàn)和建議xx條。要求員工7月25日前以無(wú)記名方式將意見(jiàn)表投入意見(jiàn)箱。10月份，我行將結合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見(jiàn)。會(huì )前，支部將內控和案防制度執行情況作為一項內容廣泛征求信貸客戶(hù)和支行員工的意見(jiàn)。會(huì )后，將及時(shí)通報民主生活情況，接受大家監督。11月份支行初步制定整改方案后，將及時(shí)召開(kāi)全行員工大會(huì )第3次廣泛征求意見(jiàn)。
3、堅持邊查邊改。我們要求分支行、部室、員工對過(guò)去遵守內控和案防制度情況進(jìn)行認真反思，切實(shí)查準存在的問(wèn)題，并認真整改，確�！爸贫葓绦心辍被顒�(dòng)取得實(shí)效。我行按照上級行要求，把開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)與貫徹落實(shí)全省分行支行行長(cháng)會(huì )議精神、紀檢監察工作會(huì )議精神結合起來(lái)，與貫徹落實(shí)全國典型案件視頻通報會(huì )精神結合起來(lái)，與貫徹執行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結合起來(lái)，與爭創(chuàng )“四強”黨組織，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動(dòng)結合起來(lái)，全面自查和整改。從思想認識層面上我們發(fā)現有的員工存在圖安逸、享清閑，只求過(guò)得去，不求過(guò)得硬的思想，總認為自己手中無(wú)權或權力不大，不會(huì )違犯內控和案防制度。表現在對政治學(xué)習不熱心，工作中缺乏創(chuàng )先爭優(yōu)的意識和進(jìn)取精神;在操作層面上我們發(fā)現工作中確實(shí)存在有章不循，違規操作的問(wèn)題，表現在有的員工在工作中有章不依，自作主張。
從上級組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現，如銷(xiāo)貨款歸行率不達標、中間業(yè)務(wù)收費標準不一、進(jìn)出營(yíng)業(yè)間不登記、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現工作中確實(shí)存在無(wú)章可循、有章難循、執章不力的問(wèn)題，表現在有的工作和有的時(shí)段員工的行為無(wú)制度約束，如新增設或調整的工作、員工8小時(shí)之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸管理制度已過(guò)時(shí)、有的制度規定在這家信貸客戶(hù)適應在另一家信貸客戶(hù)不適應等;有的出了問(wèn)題沒(méi)有執行責任追究或降低了追究的標準，如違規記分管理等。針對這些現象，我行在員工中組織開(kāi)展了感恩教育、遵章守紀教育和以“有為才有位、有位更有為、無(wú)為亂為就讓位”為主要內容的作風(fēng)紀律教育。通過(guò)教育，員工的主人翁意識、創(chuàng )先爭優(yōu)意識和合規經(jīng)營(yíng)意識明顯增強，作風(fēng)明顯好轉。與此同時(shí)，我行已著(zhù)手對有關(guān)制度進(jìn)行補充、修改和完善，并狠抓制度的執行和責任追究，既進(jìn)一步規范了員工的行為，又提升了員工的制度執行力。
總之，我行開(kāi)展的“制度執行年”活動(dòng)在省、市分行黨委的正確領(lǐng)導和市分行“制度執行年”活動(dòng)領(lǐng)導小組辦公室的具體指導和幫助下，已取得了初步成效：
一是廣大員工對抓案防促發(fā)展的認識明顯提高。
二是廣大員工遵章守紀、合規經(jīng)營(yíng)的意識進(jìn)一步樹(shù)牢。
三是廣大員工對內控和案防制度的理解與把握更加準確。
四是廣大員工制度執行力明顯提升。
后段，我行將在鞏固前段活動(dòng)取得成效的基礎上，進(jìn)一步加大邊查邊糾的力度，落實(shí)好上級行提出的查找徹底，糾正到位的要求，并在抓好有關(guān)制度梳理、匯整、分析、評價(jià)的基礎上，切實(shí)做好制度的廢、改、立工作，進(jìn)一步增強內控和案防制度的有效性和針對性，逐步建立起自覺(jué)遵守規章制度、自覺(jué)執行內控、案防規定、自覺(jué)抵制違犯行為的良好執行力文化，確保全行“四無(wú)”目標的實(shí)現和各項任務(wù)的圓滿(mǎn)完成。
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