市信用合作聯(lián)社季度案件防控工作總結

　　總結就是對一個(gè)時(shí)期的學(xué)習、工作或其完成情況進(jìn)行一次全面系統的回顧和分析的書(shū)面材料，它在我們的學(xué)習、工作中起到呈上啟下的作用，因此，讓我們寫(xiě)一份總結吧。那么你知道總結如何寫(xiě)嗎？以下是小編為大家收集的市信用合作聯(lián)社季度案件防控工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　一、案防工作開(kāi)展情況

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　　1.年初作好各項工作計劃安排

　　第1季度，我社向你局上報了案件防控工作總結（農信[]4號），向自治區聯(lián)社上報審計工作計劃（農信[]12號），黨風(fēng)廉政建設及案件防控工作計劃（農信黨〔〕1號），使我社案防工作有計劃有步驟的開(kāi)展。

　　2.層層簽定各項目標責任書(shū)

　　初，理事長(cháng)與聯(lián)社領(lǐng)導班子、網(wǎng)點(diǎn)主任簽訂了《案件防控目標責任書(shū)》、《黨風(fēng)廉政建設目標責任書(shū)》，聯(lián)社領(lǐng)導班子與分管科室部門(mén)負責人簽訂了《案件防控目標責任書(shū)》、《黨風(fēng)廉政建設目標責任書(shū)》，科室部門(mén)負責人與部門(mén)人員、網(wǎng)點(diǎn)負責人與網(wǎng)點(diǎn)人員簽訂了《案件防控目標責任書(shū)》、《黨風(fēng)廉政建設目標責任書(shū)》。同時(shí)，我社還層層簽訂了《優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)工作目標責任書(shū)》、《治理商業(yè)賄賂工作目標責任書(shū)》、《安全保衛和反洗錢(qián)工作目標責任書(shū)》、《員工“八小時(shí)以外”相互監督責任書(shū)》，同時(shí)層層開(kāi)展9種人排查工作。

　　3.作好案防分析例會(huì )工作

　　1月16日，我社開(kāi)展了第4季度案防分析例會(huì )，一是傳達了近期發(fā)生的案情通報；二是對第4季度案防工作情況進(jìn)行了通報，三是以第4季度檢查發(fā)現問(wèn)題為依據，逐項分析問(wèn)題成因及整改措施，四是對的案防工作進(jìn)行了總體計劃部暑安排。

　�。ǘ�）作好九種人、員工八小時(shí)內外的異常行為的排查工作

　　第1季度，我社結合全面遵循審計，與網(wǎng)點(diǎn)員工面對面地進(jìn)行九種人排查62人次，員工八小內外的異常行為調查62人次，現場(chǎng)向客戶(hù)發(fā)放客戶(hù)意見(jiàn)調查表23份，我社已將九種人排查、員工八小時(shí)內外的異常行為排查，納入日常審計監督工作之中。

　�。ㄈ�）強化了全面遵循性審計監督

　　按自治區聯(lián)社審計要求，結合本社實(shí)際工作，我社制訂了切實(shí)可行的審計計劃。我聯(lián)社自20年2月21日至3月31日，歷時(shí)39天，投入93個(gè)工作日，抽調172本傳票、196本登記簿、651份信貸檔案，14本卡資料，對信用社、信用社、等11家信用社開(kāi)展存款滾動(dòng)式檢查、財務(wù)會(huì )計審計（含中間業(yè)務(wù)、股本金）、銀行卡業(yè)務(wù)檢查、貸款業(yè)務(wù)檢查、安全保衛、自律再監督及201年第4季度發(fā)現問(wèn)題的后續跟蹤檢查等7個(gè)項目的全面遵循性審計檢查工作。在全面遵循性審計檢查前，聯(lián)社理事長(cháng)進(jìn)行了總體部署，監事長(cháng)進(jìn)行了具體安排，編制第一季度全面遵循性審計工作方案，此次現場(chǎng)檢查，我們發(fā)現問(wèn)題226條。其中存款滾動(dòng)式檢查問(wèn)題47條、財務(wù)會(huì )計問(wèn)題71條、銀行卡業(yè)務(wù)問(wèn)題24條、安全保衛問(wèn)題9條，貸款業(yè)務(wù)方面問(wèn)題37條，4季度后續跟蹤檢查，進(jìn)一步強化審計監督評價(jià)作用。

　　此次共對前期檢查提出的246條問(wèn)題，進(jìn)行后續跟蹤檢查，確認已整改的問(wèn)題208條，部分整改的問(wèn)題38條，無(wú)未整改的問(wèn)題，整改完成率為84.55%。

　�。ㄋ模�強化線(xiàn)索問(wèn)題的調查核實(shí)工作

　　第1季度，庫車(chē)縣聯(lián)社不放過(guò)任何違規問(wèn)題線(xiàn)索，強化了線(xiàn)索追查工作。

　　我聯(lián)社因信用社不規范裝訂傳票的問(wèn)題，成立專(zhuān)項工作組，于201年1月31日至2月17日，對信用社20年至2年3月的傳票裝訂不規范情況進(jìn)行核實(shí)，先后核查619冊傳票的完整性，對暴露出來(lái)的傳票風(fēng)險進(jìn)行調查補救，堵塞風(fēng)險隱患。

　　因信用社暴露的不良貸款風(fēng)險問(wèn)題，我聯(lián)社于201年3月2日成立專(zhuān)項清收調查小組，對信用社17筆違規貸款進(jìn)行調查清收，至201年第1季度末，17筆貸款本金已清收完畢，落實(shí)了1筆不良貸款債權清收，僅有1筆4235.15元欠息未收回。

　�。ㄎ澹┱J真落實(shí)四項制度

　　我社進(jìn)一步強化四項制度的落實(shí)工作。第1季度已落實(shí)輪崗輪調77人，其中網(wǎng)點(diǎn)主任（副主任）19人，會(huì )計主管18人；已落實(shí)強制休假89人。

　�。�六）強化離任離崗管理

　　第1季度，我社組織多個(gè)離任離崗監交小組，對全轄調崗的主任15人進(jìn)行監交，會(huì )計主管17人進(jìn)行監交管理，并進(jìn)行離任離崗審計，出具了37份離任離崗審計報告，其中主任（副主任）19人，會(huì )計主管18人。

　�。ㄆ撸�強化經(jīng)濟處罰

　　20年進(jìn)一步進(jìn)行審計責任追究。第1季度先后出違規處罰文件4份，處罰36人次，合計處罰金額11300元，其中主任12人次，會(huì )計主管8人次，科員1人次，金庫中心負責人處罰1次，其他柜員14人次。

　　二、自查發(fā)現的主要問(wèn)題

　�。ㄒ唬┐婵顫L動(dòng)性檢查

　　1.預留印鑒管理不規范。

　　2.對賬管理部分網(wǎng)點(diǎn)存在操作不規范問(wèn)題。

　　3.對帳單加蓋印鑒與預留印鑒不符。

　　4.存取款傳票審核不嚴。

　�。ǘ�）財務(wù)會(huì )計審計

　　1.未按要求授權。

　　2.部分網(wǎng)點(diǎn)查庫不到位。

　　3.日終碰庫不規范。

　　4.烏恰信用社發(fā)現3筆大額來(lái)賬戶(hù)名不符，未發(fā)查詢(xún)查復，將掛賬業(yè)務(wù)進(jìn)行入賬處理。

　　5.多方協(xié)議不全。

　　6.部分網(wǎng)點(diǎn)掛失處理存在差錯。

　�。ㄈ�）銀行卡、atm機、pos機等遵循性審計

　　1.銀行卡開(kāi)卡管理需要進(jìn)一步加強。

　�、虐l(fā)現開(kāi)卡戶(hù)名不符2筆；

　�、崎_(kāi)卡申請書(shū)填寫(xiě)不完整2筆；

　�、情_(kāi)卡資料要素填制不符合要求。

　　2.atm機管理需要進(jìn)一步提高。

　�、判庞蒙�、信用社20年自助設備差錯登記簿未將以前年度未處理完的長(cháng)款進(jìn)行過(guò)賬記錄；

　�、粕倭啃庞蒙鏰tm機相關(guān)登記簿使用不規范。

　　3.pos機管理執行不到位。

　�、判庞蒙�、信用社未按按月巡查；

　�、撇糠志W(wǎng)點(diǎn)信用社未按要求每日打印前一日特約商戶(hù)對帳單，打印前兩日特約商戶(hù)資金歸集明細表，未按要求與特約商戶(hù)進(jìn)行銀行卡收單業(yè)務(wù)對賬。

　�。ㄋ模┵J款業(yè)務(wù)的檢查

　　1.農戶(hù)經(jīng)濟檔案管理不嚴格。

　　2.信貸合同未按要求填制。

　　3.發(fā)放貸款前，未對借款人進(jìn)行征信查詢(xún)。

　　4.貸款逾期未按要求發(fā)送到期貸款通知、逾期貸款催收通知書(shū)。

　�。ㄆ撸�檢查問(wèn)題的后續檢查

　　此次共對前期檢查提出的246條問(wèn)題，進(jìn)行后續跟蹤檢查，確認已整改的問(wèn)題208條，部分整改的問(wèn)題38條，無(wú)未整改的問(wèn)題，整改完成率為84.55%。

　　三．后期的案防措施

　　1.各網(wǎng)點(diǎn)、職能部門(mén)應該結合此次檢查問(wèn)題，進(jìn)行自我剖析。審計部門(mén)應該剖析審計督辦存在不足，著(zhù)手提高審計手段、審計方法，制訂好201年第2季度審計工作安排；相關(guān)職能部門(mén)應該通過(guò)剖析，查找職能督導的工作重心，促進(jìn)職能內相關(guān)操作流程的建設，指導督辦職能內網(wǎng)點(diǎn)問(wèn)題的整改；網(wǎng)點(diǎn)應該通過(guò)檢查問(wèn)題的學(xué)習，剖析問(wèn)題成因，發(fā)揮集體智慧，制訂切實(shí)可行的整改措施，落實(shí)好問(wèn)題的整改工作。

　　2.進(jìn)一步強化新核心系統業(yè)務(wù)操作要點(diǎn)的學(xué)習，抓住新核心系統的操作要點(diǎn)，全面規范門(mén)柜業(yè)務(wù)的操作流程，減少操作風(fēng)險，提高合規操作能力。

　　3.全面開(kāi)展陽(yáng)光信貸后續教育及回頭看活動(dòng)。一是落實(shí)陽(yáng)光信貸教育，二是落實(shí)入戶(hù)貸款調查工作

　　以上是我社201年第1季度案件防控工作總結,如有不妥之處，請指正。

　　20xx年xx月xx日

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